成都康弘药业集团股份有限公司

2019年年度报告摘要

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2020-028

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

董事、监事、高级管理人员异议声明

■

声明

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 □ 否

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 □ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

报告期内，公司主营业务较上一年度没有发生过重大变化，仍为生物制品、中成药及化学药的研发、生产与销售。

公司目前上市产品主要为：康柏西普眼用注射液、松龄血脉康胶囊、舒肝解郁胶囊、渴络欣胶囊、胆舒胶囊、一清胶囊、盐酸文拉法辛缓释片、阿立哌唑口崩片、阿立哌唑口服溶液、枸橼酸莫沙必利分散片、右佐匹克隆片等十六个药品和两个医疗器械，详细情况如下表所示：

■

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

面对药品政策多面的宏观环境，公司秉承“康健世人、弘济众生”的企业宗旨，致力于“研发、制造、销售及传播专业创新的医药产品和知识，从根本上去改善患者个人体能和社会医疗效能，促进人类健康事业的进步”，始终坚持专业与创新相结合的发展战略。

2019年，公司始终将质量安全、EHS安全的强化管理放在首位，同时关注EHS等企业的社会责任；加强研发项目质量管理和专业化学术推广，保持公司在核心领域和核心区域的市场优势地位。进一步实施积极的人力资源政策，完善集团各体系激励机制，努力践行员工与企业“共建美好家园、共创辉煌人生、共铸健康人间”的康弘家文化内涵，保证了企业持续快速、健康、良性的发展。在实现企业自身经济发展目标、保护股东利益的同时，重视利益相关者权益、社会、环境、资源等方面的保护，积极参与、捐助社会公益、慈善事业，服务大众健康，弘扬医药卫生正能量，促进行业进步，回报社会关怀。报告期内，公司实现营业收入3,25,743.01万元，同比增长11.65%；实现归属于上市公司股东净利润71,819.03万元，同比增长3.35%。

研发创新方面，公司以临床需求为导向，持续在眼科、脑科、肿瘤等领域加大投入深入研究、专业创新，不断推出临床迫切需要的高品质新产品，进一步巩固公司在核心治疗领域的优势地位。生物药方面，康柏西普眼用注射液（商品名：朗沐）正在开展启动国际多中心Ⅲ期临床研究。2019年5月，康柏西普眼用注射液获批第三个适应症“治疗糖尿病性黄斑水肿（DME）引起的视力损害”，此前国内已获批用于治疗湿性年龄相关性黄斑变性（nAMD）以及继发于病理性近视的脉络膜新生血管引起的视力损伤（pmCNV）两项适应症。视网膜静脉阻塞（RVO）目前处于中国临床Ⅲ期阶段,相关研究正按计划推进。此外，治疗外伤、化学烧伤、角膜移植术后诱发的新生血管的KH906滴眼液，是公司自主研发的具有自主知识产权的1类生物创新药物，目前正进行Ⅰ期临床。治疗结直肠及其他器官肿瘤且拥有国际发明专利的1类生物新药KH903已进入临床Ⅱ期。还有拥有国际专利的治疗性肿瘤疫苗1类生物新药KH901也处于临床Ⅱ期。中成药方面，治疗阿尔茨海默症(Alzheimers disease, AD)的新药KH110（五加益智颗粒）已进入临床Ⅱ期。化学药方面，2019年3月，公司申请的依匹哌唑口崩片获国家食品药品监督管理总局下发的《药物临床试验批件》，公司已有多个产品已获国家药品监督管理局下发的《药物临床试验批件》。公司将根据自身实际情况来计划和安排,逐步推进各项研究工作。2019年7月，公司申请的阿立哌唑口服溶液获得国家药品监督管理局下发的《药品注册批件》，为国内首家获批。该产品具有提高患者依从性、解决吞咽困难等优点，低剂量或调整剂量更为方便。

知识产权保护方面，公司高度重视知识产权保护，报告期内共获得授权专利25项，截至报告期末累计获得授权发明专利231项，其中国外专利113项。报告期内获得确权商标78项，截至报告期末累计获得确权注册商标494项（其中涉外授权商标33项），其中中国驰名商标2项。

质量安全保证方面，公司始终将质量安全、EHS安全的强化管理放在首位，持续完善质量保证体系，积极开展化学药一致性评价工作，产品质量控制严格按照新版GMP标准执行，并制定了高于国家法定标准的公司内控质量标准，覆盖生产经营全过程。阿立哌唑口崩片作为该品种的全国首个通过了一致性评价的产品，将有力提升该药品的市场竞争力，同时为公司后续产品开展仿制药一致性评价工作积累宝贵经验。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

□ 适用 √ 不适用

6、面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

2017年3月31日，财政部修订了《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号-金融资产转移》、《企业会计准则第24号-套期会计》及《企业会计准则第37号-金融工具列报》，根据新金融工具准则的实施时间要求，经第六届董事会第二十次会议通过，公司于2019年1月1日起开始执行新金融工具准则。

财政部于2019年4月30日发布《关于修订印发2019年一般企业财务报表格式的通知》财会（2019）6号；公司依通知对财务报表格式进行修订。

具体影响详见第十二节 财务报告 五、重要会计政策及会计估计 44、重要会计政策和会计估计变更。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2020-025

成都康弘药业集团股份有限公司

第七届董事会第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第三次会议于2020年4月28日在公司会议室召开。会议通知已于2020年4月18日以书面、传真或电子邮件等形式向所有董事发出。本次董事会应到董事九名，实到董事九名，会议由董事长柯尊洪先生主持。公司监事及高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

会议以书面记名投票及通讯方式表决通过了如下决议：

1.会议以8票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○一九年度总裁工作报告》。

总裁柯潇先生回避了本议案的表决。

2.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○一九年度董事会工作报告》。

《二○一九年度董事会工作报告》的详细内容，参见公司于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《二○一九年度报告》之“第三节公司业务概要”和“第四节经营情况讨论与分析”等相关部分。

公司独立董事张强先生、屈三才先生及张宇先生分别向董事会提交了《二○一九年度独立董事述职报告》，并将在公司二○一九年度股东大会上述职。上述述职报告于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

3.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○一九年度财务决算报告》。

公司二〇一九年度财务数据业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了XYZH/2020CDA50107号审计报告。二〇一九年度，公司实现营业收入3,257,430,097.82元，同比增长 11.65% ；实现归属于上市公司股东的净利润718,190,268.93元，同比增长3.35%。经营活动产生的现金流净额812,145,677.98元，同比增长131.46%，基本每股收益0.82元，同比增长2.50%。总资产5,827,016,799.79元，同比增长12.17%，净资产4,620,547,799.11元，同比增长13.14%。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

4.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○一九年度报告及摘要》。

《二○一九年度报告》于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《二○一九年度报告摘要》于2019年4月29日刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

5.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○一九年度利润分配预案》。

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的XYZH/2020CDA50107号《审计报告》确认，公司二○一九年度实现归属于上市公司股东的净利润718,190,268.93元，其中，母公司二○一九年实现净利润197,394,497.77元。根据《公司章程》的规定，按母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金19,739,449.78元，加上年初未分配利润2,526,888,621.06元，减去二○一九年度分配二○一八年度现金股利 188,139,896.56元，截至2019年12月31日，归属于上市公司股东累计未分配利润为3,037,199,543.65元，资本公积金余额为377,018,258.11元。

根据《公司章程》、《公司股东未来分红回报计划（2017-2019）》及相关法律法规的规定，在综合考虑公司长远发展和投资者利益的基础上，并结合公司经营的实际情况，公司拟定二○一九年度利润分配预案为：以现有总股本875,597,684.00股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利2.80元（含税），共计派发现金红利245,167,351.52元，剩余未分配利润2,792,032,192.13元结转至下一年度。

独立董事意见于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

6.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○一九年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

《二○一九年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《成都康弘药业集团股份有限公司二〇一九年度募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》、中银国际证券股份有限公司出具的《中银国际证券股份有限公司关于成都康弘药业集团股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的核查意见》以及独立董事意见于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

7.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》。

为了适应市场对产品需求的变化，依据公司中长期发展战略及外部宏观环境，公司采用了谨慎使用募集资金、逐步进行项目布局、最大化募集资金使用价值的原则稳步推进募投项目实施。经公司董事会审慎研究，决定在项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，将“康柏西普眼用注射液产业化项目”、“康弘药业研发中心异地改扩建项目”达到预定可使用状态时间分别调整至2021年6月30日、2020年9月30日。

本次募集资金投资项目调整实施进度，不属于募投项目的实质性变更，募投项目的基本情况、实施主体、投资方向均保持不变。公司本次调整募投项目实施进度有利于募投项目的合理推进，是公司根据项目实施进展情况而做出的审慎调整，不会对公司的正常经营产生不利影响，同时也不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。

独立董事意见于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

8.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○一九年度内部控制自我评价报告》。

《二○一九年度内部控制自我评价报告》以及独立董事意见于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

9.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于关联方资金占用及对外担保情况的专项报告》。

独立董事意见于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

10.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○二〇年度财务预算报告》。

根据《公司章程》的相关规定，公司以二○一九年度经审计的经营业绩为基础，结合公司战略发展目标及二○二〇年市场营销计划、生产经营计划等，经过慎重分析研究，编制了《二○二〇年度财务预算报告》。公司预计二○二〇年可实现营业收入及净利润分别比二○一九年审计后数据增长0-10%、0-10%。

特别提示：本预算为公司二○二〇年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司对二○二〇年度的盈利预测，能否实现取决于内外部环境变化等多种因素，存在较大的不确定性，提请投资者特别注意。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

11.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于聘请二〇二〇年度审计机构的议案》。

公司拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司二○二〇年度财务报告的审计机构，并授权公司管理层与其签署相关协议，并根据行业标准和公司审计工作的实际情况决定其报酬。

独立董事意见于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本项议案尚须公司股东大会审议批准。

12.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于授权交易事项的议案》。

根据《公司章程》的规定，董事会授权董事长决定成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产20%以下的交易，授权期限自本次董事会通过之日起十二个月。

13.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司使用自有资金购买理财产品的议案》。

为提高资金利用效率，增加公司收益，在保障公司及下属子公司正常经营运作资金需求的情况下，公司及下属子公司拟使用部分闲置自有资金在不超过人民币20亿元的额度内购买理财产品（包括结构性存款），购买原则为安全性高、流动性好、由商业银行发行并提供保本承诺的短期保本型理财产品（包括结构性存款），购买期限为自股东大会审议通过之日起一年；在上述额度及期限内，资金可以滚动使用；董事会授权公司总裁及财务负责人根据上述原则行使具体理财产品的购买决策权，由财务部负责具体购买事宜。

独立董事意见于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须股东大会审议批准。

14.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

《关于会计政策变更的公告》以及独立董事意见于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

15.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用不超过8.9亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、短期（不超过一年）的保本型理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起24个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可滚动使用。具体内容详见公司2020年4月29日刊登在“巨潮资讯网”http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》和《中国证券报》上《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-030）。

独立董事意见于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

16.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》

同意公司使用募集资金71,459.41万元置换预先投入本次募集资金投资项目的自筹资金。 具体内容详见公司 2020 年4月29日刊登在“巨潮资讯网”（ http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》和《中国证券报》 上《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2020-031）。

独立董事意见于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

17.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于召开二〇一九年度股东大会的议案》

公司董事会定于2020年5月19日（星期二）下午14:30在成都尊悦豪生酒店召开二○一九年度股东大会，审议公司第七届董事会第三会议以及公司第七届监事会第二次会议审议通过的需提交股东大会审议的议案。

《关于召开二○一九年度股东大会的通知》于2020年4月29日刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

18.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二〇二〇年第一季度报告全文及正文》

根据董事会编制的《二〇二〇年第一季度报告全文及正文》，2020年1-3月，公司实现(合并)营业收入632,722,657.18元，同比增长-11.76%; 实现归属母公司股东的净利润为176,602,308.00元，同比增长-16.30%; 报告期末资产总额7,440,664,258.32元，比上年度末增长27.69%;归属母公司股东净资产为4,980,914,201.95元，比上年度末增长7.80%。

《二〇二〇年第一季度报告全文》于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《二〇二〇年第一季度报告正文》于2020年4月29日刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

19.会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于〈2019社会责任报告〉的议案》

《关于〈2019社会责任报告〉的议案》于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

成都康弘药业集团股份有限公司董事会

2020年4月28日

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2020-026

成都康弘药业集团股份有限公司

第七届监事会第二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

成都康弘药业集团股份有限公司第七届监事会第二次会议于2020年4月28日在公司会议室召开。本次监事会应到监事3名，实到监事3名，会议由监事会主席龚文贤主持。符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

会议以现场举手表决方式通过了如下决议：

1.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○一九年度监事会工作报告》。

《二○一九年度监事会工作报告》于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

2.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○一九年度财务决算报告》。

监事会认为：公司编制的财务决算报告客观、真实的反映了公司二○一九年全年的生产经营业绩情况，同意通过该报告。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

3.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○一九年度报告及摘要》。

经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司《二○一九年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。同意通过该报告，并同意据此出具监事会对公司《二○一九年度报告及摘要》无异议的书面审核意见。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

4.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○一九年度利润分配预案》。

监事会认为：董事会制定的利润分配及资本公积转增股本的预案，既考虑了对投资者的合理投资回报，也兼顾了公司的可持续发展，同意通过该议案。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

5.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○一九年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

监事会认为：该专项报告真实、客观的反应了二○一九年度募集资金存放与使用情况，同意通过该报告。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

6.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》

监事会认为：公司本次部分募集资金投资项目“康柏西普眼用注射液产业化项目”、“康弘药业研发中心异地改扩建项目”调整实施进度，不属于募投项目的实质性变更，募投项目的基本情况、实施主体、投资方向均保持不变。公司本次调整募投项目实施进度有利于募投项目的合理推进，是公司根据项目实施进展情况而做出的审慎调整，不会对公司的正常经营产生不利影响，同时也不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。同意达到预定可使用状态时间分别调整至2021年6月30日、2020年9月30日

7.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○一九年度内部控制自我评价报告》。

经审查，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，本报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，监事会对该报告无异议。

8.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《关于关联方资金占用及对外担保情况的专项报告》。

监事会认为：未发现控股股东及其他关联方违规占用上市公司资金的情况，也未发现公司及其控股子公司存在违规对外担保情况。

9.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○二〇年度财务预算报告》。

监事认为：公司编制的二○二〇年度财务预算报告，符合公司经营实际情况；并强调：本预算为公司二○二〇年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司盈利预测及承诺，能否实现取决于内外部环境变化等多种因素，存在较大的不确定性，请投资者特别注意。

本议案尚须公司股东大会审议批准。

10.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

监事会认为：依据财政部的要求，对公司原会计政策及相关会计科目进行变更，符合相关规定和公司实际情况，其决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

11.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

监事会认为：本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》的相关规定，在确保不影响募集资金投资项目的进度和资金安全的前提下，公司使用不超过8.9亿元的闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置资金的现金管理收益，不影响公司主营业务的正常发展，也不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。因此，同意公司使用不超过 8.9亿元的闲置募集资金进行现金管理。

12.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》

监事会认为：《公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目符合项目实际建设的需要，本次以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，未变相改变募集资金用途，没有影响募集资金投资计划的正常进行，置换时间距募集资金到账时间少于6个月，不存在损害股东利益的情况，符合《上市公司监管指引第 2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，我们同意公司以募集资金71,459.41万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。

13.以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二〇二〇年第一季度报告全文及正文》

《二〇二〇年第一季度报告全文及正文》于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

特此决议。

成都康弘药业集团股份有限公司监事会

2020年4月28日

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2020-029

成都康弘药业集团股份有限公司

关于调整部分募集资金投资项目

实施进度的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“康弘药业”、“公司”）于2020年4月28日召开第七届董事会第三次会议、第七届监事会第二次会议，会议审议通过《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》。公司结合目前募集资金投资项目的实际进展情况，对募集资金投资项目达到预定可使用状态日期进行调整，现将有关事项公告如下：

一、募集资金基本情况

1、募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准成都康弘药业集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1198号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司于2015年6月首次公开发行人民币普通股（A股）4,560万股，发行价格为每股13.62元，募集资金总额人民币62,107.20万元，扣除发行费用人民币4,482.43万元后，募集资金净额为57,624.77万元。上述募集资金已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“XYZH/2015CDA50084号”《验资报告》。

2、募集资金投资项目情况

公司首次公开发行股票募集资金用于以下四个项目：

单位：万元

■

2017年4月6日，公司第六届董事会第七次会议、第六届监事会第五次会议分别审议通过《关于变更部分募集资金投资项目相关事项的议案》，将“济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目”全部剩余募集资金及利息收入合计2,824.97万元、“康弘药业营销服务网络建设项目”全部剩余募集资金及利息收入合计6,647.10万元、“康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目”部分剩余募集资金4,527.93万元，合计共14,000万元全部变更投入“济生堂中成药生产线技改扩能项目”、“济生堂技改配套生产项目”、“成都康弘生物科技有限公司KH系列生物新药产业化建设项目”及“康柏西普眼用注射液产业化项目”。独立董事已就该事项发表同意意见，保荐机构中银国际证券有限责任公司已出具核查意见。2017年4月28日，公司二〇一六年度股东大会审议通过该议案。

2017年4月18日，公司第六届董事会第八次会议、第六届监事会第六次会议分别审议通过《关于变更固体口服制剂异地改扩建募集资金投资项目的议案》，将项目计划总投资由29,659.17万元调整为32,549.17万元，独立董事已就该事项发表同意意见，保荐机构中银国际证券有限责任公司已出具核查意见。2017年4月28日，公司二〇一六年度股东大会审议通过该议案。

2019年4月26日，公司第六届董事会第二十次会议、第六届监事会第十七次会议分别审议通过《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》，同意将“康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目”、“康弘药业研发中心异地改扩建项目”达到预定可使用状态时间分别调整至2019年6月30日和2019年12月31日；审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于其他募集资金投资项目的议案》，同意将“济生堂中成药生产线技改扩能项目”结项并将节余募集资金用于“济生堂技改配套生产项目”。

二、本次调整部分募投项目实施进度的具体情况

为了适应市场对产品需求的变化，依据公司中长期发展战略及外部宏观环境，公司采用了谨慎使用募集资金、逐步进行项目布局、最大化募集资金使用价值的原则稳步推进募投项目实施，对募投项目“康柏西普眼用注射液产业化项目”、“康弘药业研发中心异地改扩建项目”进行了设计优化，导致计划建设周期的延后。

基于上述原因，经公司审慎研究，决定在项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，将“康柏西普眼用注射液产业化项目”、“康弘药业研发中心异地改扩建项目”达到预定可使用状态时间分别调整至2021年6月30日和2020年9月30日。

三、本次调整募投项目投资进度对公司的影响

本次募集资金投资项目调整实施进度，不属于募投项目的实质性变更，募投项目的基本情况、实施主体、投资方向均保持不变。公司本次调整募投项目实施进度有利于募投项目的合理推进，是公司根据项目实施进展情况而做出的审慎调整，不会对公司的正常经营产生不利影响，同时也不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。

四、相关审核及批准程序及专项意见

1、董事会审议情况

2020年4月28日，公司第七届董事会第三次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》，同意公司调整募投项目投资进度。

2、监事会审议情况

2020年4月28日，公司第七届监事会第二次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》，同意公司调整募投项目投资进度。

3、独立董事审核意见

经审核，独立董事认为：公司本次调整部分募集资金投资项目实施进度事项，符合公司募集资金管理的有关规定，符合公司未来发展的需要和全体股东的利益，有利于募投项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。我们同意本次募投项目“康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目”和“康弘药业研发中心异地改扩建项目”实施进度调整事项。

4、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次调整募集资金投资项目实施进度的议案已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的审议程序。本次募集资金投资项目的调整，仅涉及募投项目实施进度的变化，不涉及募投项目实施主体、实施地点、投资方向的变更，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。综上，保荐机构对本次公司部分募集资金投资项目调整实施进度的事项无异议。

五、备查文件

1、第七届董事会第三次会议决议；

2、第七届监事会第二次会议决议；

3、独立董事关于公司第七届董事会第三次会议相关事项的独立意见；

4、中银国际证券股份有限公司关于公司调整部分募集资金投资项目实施进度的核查意见。

特此公告。

成都康弘药业集团股份有限公司董事会

2020年4月28日

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2020-030

成都康弘药业集团股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行

现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）为了提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资计划的前提下，使用最高额度不超过人民币8.9亿元闲置募集资金购买保本型理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起24个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可滚动使用。2020年4月28日，公司召开的第七届董事会第三次会议和第七届监事会第二次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准成都康弘药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2572号）核准，公司公开发行了1,630.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额163,000.00万元，扣除应支付的承销费及保荐费1,580万元（承销费和保荐费含税总额为1,630万元，减除前期已支付的50万元保荐费）后的募集资金合计161,420万元，已由主承销商中银国际证券股份有限公司于2020年3月11日汇入公司募集资金专项存储账户。上述到位资金再扣除前期已支付的50万元保荐费，以及律师费、会计师费、资信评级费、用于本次发行的信息披露费及发行手续费等发行费用合计484.30万元（含税）后，实际募集资金净额为160,935.70万元。上述募集资金的到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（XYZH/2020CDA50024）。

上述募集资金均存放于经董事会批准设立的募集资金专项账户，并与全资子公司、保荐机构、开户银行签署了募集资金监管协议，对募集资金实行专户管理。

二、本次募集资金用途

根据《成都康弘药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，本次发行拟募集资金总额为不超过163,000.00万元，扣除发行费用后将按照轻重缓急顺序全部投入以下项目：

单位：万元

■

在本次发行募集资金到位之前，公司将根据项目需要以自筹资金先行投入，在募集资金到位之后予以置换。在不改变本次募投项目的前提下，公司可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。募集资金到位后，如扣除发行费用后的实际募集资金净额低于募集资金拟投入金额，不足部分公司将通过自筹资金解决。

三、募集资金使用情况及闲置原因

由于募集资金投资项目建设需要一定周期，资金需要逐步投入，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，并有效控制风险的前提下，公司结合实际经营情况，计划使用部分闲置的募集资金进行现金管理。（下转503版）

2020年第一季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人柯尊洪、主管会计工作负责人钟建军及会计机构负责人(会计主管人员)何映梅声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

√ 适用 □ 不适用

■

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

一、资产负债表

1、应收票据较期初减少31.76%，主要系本报告期票据到期及背书所致。

2、预付款项较期初减少50.37%，主要系本报告预付货款减少所致。

3、交易性金融资产较期初增加8.91亿元，主要系本报告期购买理财产品增加所致。

4、其他应收款较期初增长421.82%，主要系本报告期备用金增加所致。

5、其他流动资产较期初增长44.45%，主要系本报告期留抵税金增加所致。

6、其他非流动资产较期初增长38.53%，主要系本报期预付设备、工程款增加所致。

7、应付职工薪酬较期初减少74.17%，主要系本报告期支付上年年终奖所致。

8、应付债券较期初增加14.32亿元，主要系公司发行可转换公司债券所致。

9、其他权益工具较期初增加1.83亿元，主要系公司发行可转换公司债券所致。

二、利润表

1、投资收益较上年同期减少87.78%，主要系理财产品未到期所致。

2、营业外收入较上年同期增加545.05%，主要系报告期计入营业外收入的政府补助增加所致。

3、营业外支出较上年同期增加50.84%，主要系本报告期公益捐赠增加所致。

三、现金流量表

1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少54.66%，主要系本报告期销售回款减少所致。

2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少54.81%，主要系本报告期购买理财产品及支付工程款增加所致。

3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加16.14亿元，主要系本报告期收到可转换公司债券募集资金所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2572号”文核准，公司于2020年3月5日公开发行了1,630万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额16.30亿元。

本次公开发行可转债扣除应支付的承销费和保荐费1,580万元（承销费和保荐费含税总额为1,630万元，减除前期已支付的50万元保荐费）后的募集资金为161,420万元，已由保荐机构（主承销商）于2020年3月11日汇入公司指定的账户。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已对前述募集资金到账情况进行了验资，并出具了“XYZH/2020CDA50024”《验资报告》。

经深交所“深证上[2020]218号”文同意，公司本次公开发行的16.30亿元可转换公司债券于2020年3月31日起在深交所挂牌交易，债券简称“康弘转债”，债券代码“128098”。

■

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

五、委托理财

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

六、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

七、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

■

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2020-035