袁隆平农业高科技股份有限公司
证券代码：000998 证券简称：隆平高科 公告编号：2020-033
2019年年度报告摘要
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
■
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
■
2、报告期主要业务或产品简介
（一）主营业务及主要产品
公司自设立以来一直以现代种业产业化为发展方向，利用现代生物技术，主要从事农作物高科技种子及种苗的研发、繁育、推广及服务。公司主要产品包括杂交水稻种子、玉米种子、蔬菜瓜果种子、小麦种子、食葵种子、杂交谷子种子、油菜种子、棉花种子及综合农业服务等，其中水稻种子、玉米种子、蔬菜种子为公司核心业务板块。
报告期内，公司主营业务及主要产品未发生重大变化。
（二）主要生产采购模式
公司的生产和采购一般采取“公司+代制商（大户）”的委托代制模式和“公司+基地+农户”的自制模式以及公司流转/租赁土地自办基地模式，其中委托代制模式和自制模式为公司目前主要的生产采购模式。
委托代制模式，即订单模式。公司委托诚信度高、制种技术和组织能力强、经济实力比较雄厚的代制商（大户）进行制种。公司与代制商（大户）签署种子委托生产合同，代制商负责组织进行种子生产，公司提供亲本材料，提供生产技术方案参考意见，并安排生产技术人员对田间质量关键环节进行监督和检查。待种子收获后，代制商将种子交付公司，经公司检验合格后按合同约定的价格将种子款支付给代制商。在委托代制模式下，如出现自然灾害、技术方案不当等情况影响制种产量，主要风险由代制商承担，公司会根据实际情况给予一定的生产成本补偿。
自制模式，即公司与村/镇基层组织及农户签订三方生产合同，基层组织负责当年生产面积落实、田间生产除杂、种子收购等关键技术与环节的协调与组织，农户负责田间操作，公司委派技术人员驻制种基地进行全过程技术指导与管理。种子收获后，农户将种子交付公司，并经公司检验合格后按合同约定的价格将种子款支付给农户，同时支付基层组织一定的管理费用。在自制模式下，如出现灾害性天气造成的损失，风险主要由农户承担，公司会酌情进行补偿；如因技术方案偏差造成的减产，风险由公司承担。
自办模式，即公司流转/租赁一定的土地，派出管理人员自主组织生产及管理工作，自办模式下的生产风险和收益均由公司承担。
近年来，国家和各级地方政府相继出台了支持农作物种子生产的政策性保险，鼓励保险企业、制种企业和制种农户探索制种流程商业化保险，对防范与减小制种企业和制种农户的生产风险起到了积极作用。
（三）销售模式
除少数区域或品种实行直销或省级代理外，公司的销售主要采用“县级经销商一乡镇零售商一农户”的三级经销商分销模式，即公司与经销商签订经销协议，规定各级经销商在某一区域（乡镇、县、市）内代理销售公司的某些品种，该协议一般每个业务年度签署一次。
公司主要采用收取预收款的方式来执行“先款后货”的销售政策。所有销售均以销售协议确定各方权利义务，并按照销售协议约定的销售内容和发货时间向经销商发货，对于少数合作时间长、信用等级高的经销商，公司会适度给予一定的授信赊销。
公司主要通过物流公司发货，在产品发出并取得物流公司货运单时，产品风险已转移至各级经销商。对于部分品种或区域，公司按照约定的退货量标准接收退回的种子，并及时进行拆包等处理，确保种子质量不受影响，超过协议约定退货比例的，经销商须承担一定的退货费用。国外销售方面，公司根据协议约定将产品报关、离港，取得提单后，产品风险已转移至经销商，不存在退货的情形。
（四）研发模式
公司自成立至今，“市场与产业导向、信息与资源共享、标准与评价统一、分工与协作明确”的研发创新工作原则得到深入贯彻，已建立了“以企业为主体、市场为导向、产学研紧密结合”的商业化育种体系。按照“标准化、程序化、信息化、规模化”要求，建立起各环节紧密分工协作的分阶段创新流程，全面覆盖生物技术平台、传统育种平台、测试评价平台，并提出了“提升生物技术平台、夯实传统育种平台、完善测试评价平台、扩大研发队伍规模、统一多作物研发平台”的长期目标。得益于商业化育种体系的建立，公司目前已培育出一大批具有自主知识产权的新品种，为公司产业的持续发展提供强有力的创新产品支撑。
1、研发布局
强大的自主研发和创新能力是公司核心竞争能力之一，也是公司未来持续发展、实现战略目标的基础之一。报告期内，公司以科技委员会为科研议事决策机构，统筹负责科研管理及研发布局，以总部研发中心及科技委员会办公室作为执行推动部门，遵从一体化研发布局设计，不断整合优质资源，完善创新体系，延伸创新单元，规范、完善种质资源管理平台，持续推进国内外科研基地建设。
其中水稻以湖南为籼稻研发指挥中心，湖南亚华种业科学院及民升种业科学研究院商业化育种团队以国内杂交水稻为育种方向，辐射长江上游、中下游、华南地区选育高产优质绿色水稻新品种；以海南为国际水稻研发中心，辐射印度、印尼、孟加拉、越南以及巴基斯坦等“一带一路”沿线水稻种植国家；以南京南方粳稻研究院为基地攻坚南方粳稻区域，目前已进入研发成果稳步输出阶段。
玉米以联创种业及玉米研究院为主要科研团队，面向东北、华北、黄淮海、西南等主要玉米种植区域，并积极与巴西玉米研发团队联动，开展玉米产业国际化布局，种质资源交流国际化进程取得阶段性进展。
果蔬作物中，各研发团队以主要推广区域（黄瓜、甜瓜以天津、山东为核心，辣椒以湖南、海南为核心）为重点不断推出广受市场好评的新组合产品；小麦、油菜等作物同样建立了属地科研的育种团队。“张杂谷”系列谷子、三瑞农科食葵为代表的非主要农作物研发板块，在河北、内蒙古等作物资源优势地区建立了行业领先的属地科研模式。
生物技术板块在华智生物技术有限公司、隆平高科长沙生物技术实验室、隆平高科生物技术（玉米）中心等分子育种平台基础上，投资设立湖南隆平高科第三代杂交水稻种业有限公司，聚集新一代杂交水稻技术开发，投资杭州瑞丰生物科技有限公司，成立隆平生物技术（海南）有限公司，高位布局玉米转基因品种开发，进一步提升公司研发能力，巩固公司产品及科技领先优势，抢占新技术周期背景下行业竞争的战略制高点。
2、团队建设
除建设良好的创新硬件环境外，通过积极引进业界有影响力的科学家、制定并完善各项人才激励政策，公司已经打造出一支稳定的高素质科研团队。
报告期内，公司国内外水稻、玉米、蔬菜等专职研发及研发服务人员达546人，占公司总人数18.29%。以国际知名分子生物学家吕玉平博士、“中国种业十大杰出人物”和“全国劳动模范”水稻育种专家杨远柱、“中国种业十大杰出人物”玉米育种专家王义波、国际知名玉米育种专家赵永亮、“全国人大代表”杂交谷子育种专家赵治海等为代表的科学家团队，以及公司与湖南杂交水稻研究中心、中国农业科学院、中国科学院、中国水稻研究所、袁隆平院士团队、万建民院士团队、邹学校院士团队等专业机构所保持的科研深度合作，帮助公司始终保持着领先业内的科研创新优势。
3、新品种的测试评价与审定（登记）
测试评价作为商业化育种的重要环节，需要结合市场需求对完成配组的植物新品种的组合品质、抗性以及适宜性等作出科学、及时的评价，公司在南方稻区建立了杂交水稻新品种生态测试网，在西南区、黄淮海区、东华北区等主要玉米产区建立了玉米新品种生态测试网，在一些重点区域建立了蔬菜、小麦、高粱、谷子、食葵等新品种生态测试网，对公司新选育品种、合作选育品种等进行国内、国际目标市场的品种适应性测试评价，确保符合市场需求的绿色优质高产新品种可以持续稳定地投放市场。
依据已建立的高密度生态测试网，针对每年度配出的农作物新组合，公司制定了水稻新杂交组合不长于4年、玉米不长于7年、蔬菜不长于3年的“预试+区试+生态测试”的品种测试评价流程，信息化数据处理和采集的软件进一步完善，并将逐步实现智能申报品种审定和登记。
报告期内，公司按照“标准化、程序化、信息化、规模化”要求，不断完善和规范分工协作阶段创新流程，通过硬件建设、人员配备、资金保障、规范流程，在杂交水稻、杂交玉米商业化育种体系建设方面取得了积极且有效进展，保障了育种创新工作的深入开展和规模化品种创新水平的大幅度提升。
4、品种所有权归属
公司水稻、玉米、蔬菜品种基本上为自主选育，品种所有权完全归公司所有；部分与科研院所等合作选育的品种，其品种所有权为公司与合作方共有，各自权属比例通过合同约定。
3、主要会计数据和财务指标
（1）近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
会计政策变更
单位：元
■
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
本公司自2019年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号一一金融资产转移》《企业会计准则第24号一一套期保值》以及《企业会计准则第37号一一金融工具列报》(以下简称新金融工具准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。
新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个计量类别：摊余成本；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。公司考虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。权益类投资需按公允价值计量且其变动计入当期损益，但非交易性权益类投资在初始确认时可选择按公允价值计量且其变动计入其他综合收益(处置时的利得或损失不能回转到损益，但股利收入计入当期损益)，且该选择不可撤销。
新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，适用于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁应收款。
执行新金融工具准则对公司2019年1月1日财务报表归属于上市公司股东的净资产影响56,417,639.61元，总资产影响64,686,644.04元。
（2）分季度主要会计数据
单位：元
■
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
4、股本及股东情况
（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
■
（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
■
5、公司债券情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
三、经营情况讨论与分析
1、报告期经营情况简介
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第4号一一上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
公司成立20年来，始终坚持战略引领，实现了综合实力超越国内同行，能够与国际种业巨头同台竞技的不易成就。在国家持续推进农业供给侧结构性改革，行业深度调整的大背景下，报告期内公司实现营业收入31.29亿元，比上年同期下降12.58%；归属于上市公司股东的净利润-2.98亿元，比上年同期下降137.71%。经历行业低谷期与业绩低谷期的双重洗礼，报告期内，公司基于良好的业务基础和领先的研发与创新能力，坚持聚焦主业，持续推进产业升级和管理变革，实现了稳健发展的同时也为行业景气度回升后的新一轮高质量发展蓄力。
（一）主营业务总体保持稳定发展
水稻种子方面，受粮价持续低迷导致的农户种植效益、种粮积极性下降，行业加快出清等因素影响，国内杂交水稻的市场价格和销量均承受较大压力。报告期内公司成立水稻市场管理委员会，推出“史上最严”市场管控政策，对隆两优、晶两优系列品种的运作品牌、品种、区域和渠道进行了梳理和精减，实施严格的品种投放、品牌与价格政策体系并强化市场巡查，全年公司杂交水稻种子实现营业收入12.56亿元，公司核心品系销量稳中有升，市场秩序明显好转。公司在报告期内进行了水稻产业的研发、生产、营销全方位升级，为未来水稻新品种有序投放运作、市场占有率和利润率水平提升打下坚实基础。
玉米种子方面，国内玉米种植面积在经历连续三年调减后，玉米整体库存逐步下降，行业基本面逐步回暖。报告期内，公司玉米种子生产、营销协同效果显现，全年实现营业收入7.78亿元，联创839，嘉禧100，隆创310等新品种推广势头良好，公司玉米种子产业地位得到进一步巩固，自主研发玉米市场份额稳居全国首位。
蔬菜瓜果种子方面，公司黄瓜种子单产实现突破，育繁推一体化竞争能力进一步增强；辣椒种子通过商业化育种与推广体系升级，业务规模及盈利能力实现良好成长，如“湘研朝天椒”增长势头强劲；甜瓜种子以“博洋9号”为代表的德瑞特新品种继续火爆市场。报告期内，公司蔬菜瓜果种子全年实现营业收入2.47亿元。
食葵种子方面，全年推广杂交食葵种植面积271万亩，占全国市场份额约31%。全年杂交食葵种子实现营业收入1.74亿元，销量全球第一，继续保持行业领先地位。
谷子种子方面，全年推广杂交谷子种植面积182万亩，占全国市场份额约25%。全年杂交谷子实现营业收入1.18亿元。同时“张杂谷”系列产品于报告期内获准谷子种子进出口生产经营许可证，为“张杂谷”走向世界提供了发展机遇。
随着种业调整迈向深入，市场竞争将逐渐进入相对成熟、有序的发展阶段，龙头企业领先的产业运作能力将带动整个行业的价值提升。
（二）科研创新优质成果丰硕
公司坚持“市场与产业导向、信息与资源共享、标准与评价统一、分工与协作明确”的研发创新工作原则，建立了“以企业为主体、市场为导向、产学研紧密结合”的商业化育种体系，提出了“提升生物技术平台、夯实传统育种平台、完善测试评价平台、扩大研发队伍规模、统一多作物研发平台”的科研目标和“以生物技术为方向，以全球布局、商业化管理为基础”的研发战略，奠定了公司强有力的研发优势。
报告期内，公司获得国家审定的水稻品种106个次、省级审定的水稻品种59个次、国际水稻获得推广许可品种4个次，悦两优、振两优、捷两优等杂交水稻系列新品种正按计划审定并推向市场；国家审定的玉米品种35个次、省级审定的玉米品种8个次，国家审定的棉花品种1个次，省级审定的小麦品种1个次，黄瓜登记品种60个次，食葵登记品种7个次，谷子登记品种3个次。
2019年度申请植物新品种权180件，其中水稻85件，玉米78件，辣椒11件，黄瓜5件，棉花1件；2019年度获得授权植物新品种权22件，其中水稻14件，玉米4件，向日葵3件，小麦1件。截至报告期末，公司累计获得授权植物新品种权301件。
2019年申请国家专利21件，其中申请发明专利18件，实用新型专利1件，外观设计2件；2019年度获得授权专利8件，其中授权发明专利5件，授权实用新型专利3件；截至报告期末，公司共拥有专利48件，其中发明专利29件，实用新型专利12件，外观专利7件。
2020年1月21日，农业农村部公布了2019年农业转基因生物安全证书（生产应用）批准清单，其中包括参股公司杭州瑞丰生物科技有限公司（以下简称“杭州瑞丰”）的转基因玉米瑞丰125，该玉米融合两个Bt抗虫基因，能有效控制我国玉米田的主要鳞翅目害虫，预期在延缓害虫抗性产生方面具有优势，所含抗除草剂基因是具有我国自主知识产权的创新型基因，可满足我国农民田间除草需求。此外，对目前入侵我国西南地区、黄淮海地区的草地贪夜蛾也具有一定的抗性。截至目前，杭州瑞丰多个玉米骨干品种已开发完成转基因版本，且已按照国家法规要求在稳步推进后续的商业化审批流程。报告期内，控股子公司隆平生物技术（海南）有限公司成功研发出LP007等转基因优良性状，进一步强化了公司在转基因技术领域的竞争优势。
作为行业龙头，公司在传统研发和以转基因技术为代表的生物技术储备方面准备充足、能力叠加，将有效帮助公司进一步巩固和提升行业优势地位。
（三）产品质量优势保持领先
报告期内，公司持续秉承“产品零缺陷，服务零遗憾”的质量理念，以推进杂交水稻全程机械化制种技术产业化、生产加工信息化为手段，强化种子质量全流程控制，不断健全、完善质量管理及检验监督等质量控制技术体系，从严把控入库种子质量。以晶两优及部分拟推广新品种为代表的杂交水稻种子质量显著提高（实际执行芽率标准≥85%），远超同行；中科玉505、裕丰303、农大372、隆平206等玉米大品种种子质量在业内保持领先水平；蔬菜种子、食葵、谷子和小麦等产业板块执行高于国标、远超同行的种子质量企业标准。种子质量控制水平的持续提升，将成为公司产业竞争的新优势。
（四）管理变革成效初显
报告期内，公司按照董事会战略中期梳理与推进工作的要求，以管理变革总体目标为指引，组建管理变革工作办公室，对“隆平高科远景战略及五年战略目标与规划”进行了中期回顾，持续推进组织变革、人员优化、机制建设、文化建设、内控管理等重点专项工作，致力于将隆平高科打造成管控权责清晰、人才梯队储备有序、治理机制科学合理的高效组织。
报告期内，公司在多个重要领域取得较好成效。一是聚焦主业，优化资源配置、提升投入产出率。报告期，公司全面梳理了公司现有资源状况，加快退出参股性且与主业无关的投资，确保有限的资源优先满足核心业务的发展。二是强化内部管控、优化管理机制、提升运营效率。报告期，公司推进组织变革，包括对整个组织架构管控权责体系进行调整和优化，既显著降低了成本费用，又理顺管理、强化体系。三是大力推进信息化战略落地，加快数字化转型。报告期，公司持续强化信息化体系，服务于企业内部管理，并通过数字化驱动营销创新与研发创新。
（五）品牌价值进一步提升
作为一家以“杂交水稻之父”袁隆平院士名字命名的农业高科技上市公司，公司始终坚持“推动种业进步，造福世界人民”的历史使命，以“世界优秀的种业公司，致力于为客户提供综合农业服务解决方案”为愿景，以现代种业产业化为发展方向，持续提升领先行业的品牌影响力。
报告期内，公司品牌声誉和行业影响力得到进一步提升。庆祝建国70周年之际，公司名誉董事长、“杂交水稻之父”袁隆平院士荣获共和国勋章，公司荣膺2019中国品牌强国盛典榜样100品牌，并获评中国品牌节华谱奖、建国70周年70中国品牌等殊荣；同时，公司继2010年、2013年和2016年之后，第四次荣膺“中国种业信用明星企业”榜首，旗下联创种业入选“中国种业信用明星企业”，巡天农业和江西科源入选“中国种业信用骨干企业”，德瑞特和湘研种业入选“中国蔬菜种业信用骨干企业”，公司得到了社会各界的广泛赞誉。
2、报告期内主营业务是否存在重大变化
□ 是 √ 否
3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征
√ 是 □ 否
按业务年度口径汇总的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
6、面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
7、涉及财务报告的相关事项
（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
企业会计准则变化引起的会计政策变更
1. 本公司根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号) 、《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》(财会〔2019〕16号)和企业会计准则的要求编制2019年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。2018年度财务报表受重要影响的报表项目和金额如下：
单位：元
■
2. 本公司自2019年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号一一金融资产转移》《企业会计准则第24号一一套期保值》以及《企业会计准则第37号一一金融工具列报》(以下简称新金融工具准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。
新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个计量类别：摊余成本；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。公司考虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。权益类投资需按公允价值计量且其变动计入当期损益，但非交易性权益类投资在初始确认时可选择按公允价值计量且其变动计入其他综合收益(处置时的利得或损失不能回转到损益，但股利收入计入当期损益)，且该选择不可撤销。
新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，适用于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁应收款。
(1) 执行新金融工具准则对公司2019年1月1日财务报表的主要影响如下：
单位：元
■
(2) 2019年1月1日，公司金融资产和金融负债按照新金融工具准则和按原金融工具准则的规定进行分类和计量结果对比如下表：
单位：元
■
(3) 2019年1月1日，公司原金融资产和金融负债账面价值调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新金融资产和金融负债账面价值的调节表如下：
单位：元
■
(4) 2019年1月1日，公司原金融资产减值准备期末金额调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新损失准备的调节表如下：
单位：元
■
（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
1. 合并范围增加 单位：元
■
2. 合并范围减少
单位：元
■
袁隆平农业高科技股份有限公司
二○二○年四月二十九日
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
■
公司负责人毛长青、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)邹振宇声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
■
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
■
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
■
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
■
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
五、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
■
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
袁隆平农业高科技股份有限公司
二〇二〇年四月二十九日
证券代码：000998 证券简称：隆平高科 公告编号：2020-039
2020年第一季度报告
袁隆平农业高科技股份有限公司
第七届董事会第四十一次会议
决议公告
证券代码：000998 证券简称：隆平高科 公告编号：2020-034
袁隆平农业高科技股份有限公司
第七届董事会第四十一次会议
决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开及审议情况
袁隆平农业高科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会于2020年4月28日上午9:00在湖南省长沙市合平路638号9楼会议室以现场与视频相结合的方式召开了第四十一次会议。本次会议的通知已于2020年4月21日以电话和电子邮件等方式送达全体董事、监事和高级管理人员。本次会议由董事长毛长青主持，会议应到董事15人，实到董事12人。董事毛长青、袁定江、张坚、王伟平、王义波、廖翠猛、田冰川、林响，独立董事任天飞、庞守林、吴新民、陈超出席了本次会议；董事史永革因公出差，委托董事袁定江代其出席和表决；董事张秀宽因公出差，委托董事袁定江代其出席和表决；独立董事唐红因公出差，委托独立董事吴新民代其出席和表决。公司监事会成员及部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《袁隆平农业高科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。经与会董事认真研究审议，形成如下决议：
（一）审议通过了《2019年度总裁工作报告》
本议案的表决结果是：15票赞成，0票反对，0票弃权，赞成票数占董事会有效表决权的100%。
（二）审议通过了《2019年度董事会工作报告》
本报告的详细内容见公司于2020年4月29日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司2019年年度报告》（全文）第四节“经营情况讨论与分析”。
本议案的表决结果是：15票赞成，0票反对，0票弃权，赞成票数占董事会有效表决权的100%。
本议案需提交股东大会审议。
（三）审议通过了《2019年年度报告》全文及摘要
本报告的详细内容见公司于2020年4月29日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《袁隆平农业高科技股份有限公司2019年年度报告》（摘要）及刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司2019年年度报告》（全文及摘要）。
本议案的表决结果是：15票赞成，0票反对，0票弃权，赞成票数占董事会有效表决权的100%。
本议案需提交股东大会审议。
（四）审议通过了《2019年度内部控制评价报告》
本报告的详细内容见公司于2020年4月29日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司2019年度内部控制评价报告》。
公司独立董事在会议召开时发表了《独立董事关于第七届董事会第四十一次会议相关事项的独立意见》。
本议案的表决结果是：15票赞成，0票反对，0票弃权，赞成票数占董事会有效表决权的100%。
（五）审议通过了《2019年度利润分配预案》
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具的标准无保留意见审计报告，截至2019年12月31日，公司可供分配利润为-336,875,647.52元，未满足《公司章程》所规定的“公司拟分配利润的年度实现的可供分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值”的现金分红条件。
根据《公司法》、《公司章程》的有关规定及公司的实际情况，结合当前整体市场环境以及公司正常运营的资金需求，综合考虑公司长远发展和短期经营发展实际，公司2019年度拟不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。
公司独立董事在会议召开时发表了《独立董事关于第七届董事会第四十一次会议相关事项的独立意见》。
本议案的表决结果是：15票赞成，0票反对，0票弃权，赞成票数占董事会有效表决权的100%。
本议案需提交股东大会审议。
（六）审议通过了《关于聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度财务及内部控制审计机构的议案》
在为本公司提供2019年度审计服务的过程中，天健会计师事务所（特殊普通合伙）遵照独立、客观、公正的执业准则，顺利完成了公司的财务与内部控制审计工作。公司拟聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务及内部控制审计机构。
本议案的详细内容见公司于2020年4月29日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司关于拟续聘公司2020年度审计机构的公告》。
公司独立董事在会议召开前已就上述事项出具了《独立董事关于第七届董事会第四十一次会议相关事项的事前认可意见》，且在会议召开时发表了《独立董事关于第七届董事会第四十一次会议相关事项的独立意见》。
本议案的表决结果是：15票赞成，0票反对，0票弃权，赞成票数占董事会有效表决权的100%。
本议案需提交股东大会审议。
（七）审议通过了《关于募集资金2019年度存放与使用情况的专项报告》
本报告的详细内容见公司于2020年4月29日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司关于募集资金2019年度存放与使用情况的专项报告》。
公司独立董事在会议召开时发表了《独立董事关于第七届董事会第四十一次会议相关事项的独立意见》。
本议案的表决结果是：15票赞成，0票反对，0票弃权，赞成票数占董事会有效表决权的100%。
（八）审议通过了《关于与中信银行股份有限公司等关联方开展存贷款等业务的议案》
本议案的详细内容见公司于2020年4月29日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司关于与中信银行股份有限公司等关联方开展存贷款等业务的公告》。
公司独立董事在会议召开前已就上述事项出具了《独立董事关于第七届董事会第四十一次会议相关事项的事前认可意见》，且在会议召开时发表了《独立董事关于第七届董事会第四十一次会议相关事项的独立意见》。
在关联董事毛长青、张坚、田冰川和林响回避表决的前提下，本议案的表决结果是：11票赞成，0票反对，0票弃权，赞成票数占董事会有效表决权的100%。
本议案需提交股东大会审议。
（九）审议通过了《关于向中国工商银行股份有限公司长沙韶山路支行申请综合授信的议案》
同意公司向中国工商银行股份有限公司长沙韶山路支行申请综合授信25,000万元，授信品种为流动资金贷款。本次综合授信额度获批后，公司在中国工商银行股份有限公司长沙韶山路支行申请的综合授信总额为100,900万元（其中非专项授信额度为45,000万元，专项授信额度为55,900万元）。该综合授信保证方式为信用，贷款利率执行市场利率，授信期限为一年。同时授权法定代表人或法定代表人书面指定的授权代理人在上述授信额度内代表公司办理相关手续，并签署相关法律文件；授权公司管理层根据实际情况及资金需求情况来使用该授信额度。
本议案的表决结果是：15票赞成，0票反对，0票弃权，赞成票数占董事会有效表决权的100%。
（十）审议通过了《关于向兴业银行股份有限公司衡阳分行申请综合授信的议案》
同意公司向兴业银行股份有限公司衡阳分行申请授信敞口30,000万元，授信品种为短期流贷、中长期流贷、中期流贷、非融资性保函、银票、国内信用证等。该综合授信保证方式为信用，贷款利率执行市场利率，授信期限为一年。同时授权法定代表人或法定代表人书面指定的授权代理人在上述授信额度内代表公司办理相关手续，并签署相关法律文件；授权公司管理层根据实际情况及资金需求情况来使用该授信额度。
本议案的表决结果是：15票赞成，0票反对，0票弃权，赞成票数占董事会有效表决权的100%。
（十一）审议通过了《关于向长沙银行股份有限公司银德支行申请综合授信的议案》
董事会同意公司向长沙银行股份有限公司银德支行申请综合授信10,000万元，授信品种为流动资金贷款。该综合授信保证方式为信用，贷款利率执行市场利率，授信期限为两年，单笔流动资金贷款期限为一年。同时授权法定代表人或法定代表人书面指定的授权代理人在上述授信额度内代表公司办理相关手续，并签署相关法律文件；授权公司管理层根据实际情况及资金需求情况来使用该授信额度。
本议案的表决结果是：15票赞成，0票反对，0票弃权，赞成票数占董事会有效表决权的100%。
（十二）审议通过了《关于会计政策变更的议案》
本议案的详细内容见公司于2020年4月29日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司关于会计政策变更的公告》。
公司独立董事在会议召开时发表了《独立董事关于第七届董事会第四十一次会议相关事项的独立意见》。
本议案的表决结果是：15票赞成，0票反对，0票弃权，赞成票数占董事会有效表决权的100%。
（十三）审议通过了《关于北京联创种业有限公司2019年度业绩承诺完成情况说明的议案》
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，北京联创种业有限公司（以下简称“联创种业”）2018年度实现扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润为17,407.74万元，完成2018年度业绩承诺的126.14%；2019年度实现扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润为14,066.64万元，完成2019年度业绩承诺的91.34%。联创种业2018年度、2019年度累计实现扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润为31,474.38万元，累计完成业绩承诺的107.79%。
本议案的表决结果是：15票赞成，0票反对，0票弃权，赞成票数占董事会有效表决权的100%。
（十四）审议通过了《2020年第一季度报告》全文及正文
本报告的详细内容见公司于2020年4月29日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《袁隆平农业高科技股份有限公司2020年第一季度报告》（正文）及刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司2020年第一季度报告》（全文及正文）。
本议案的表决结果是：15票赞成，0票反对，0票弃权，赞成票数占董事会有效表决权的100%。
（十五）审议通过了《关于提请召开2019年度股东大会的议案》
本议案的详细内容见公司于2020年4月29日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2019年度股东大会的通知》。
本议案的表决结果是：15票赞成，0票反对，0票弃权，赞成票数占董事会有效表决权的100%。
二、备查文件
（一）《第七届董事会第四十一次会议决议》；
（二）《独立董事关于第七届董事会第四十一次会议相关事项的事前认可意见》；
（三）《独立董事关于第七届董事会第四十一次会议相关事项的独立意见》；
（四）相关中介机构就相关事项出具的意见。
特此公告
袁隆平农业高科技股份有限公司董事会
二〇二〇年四月二十九日
证券代码：000998 证券简称：隆平高科 公告编号：2020-035
袁隆平农业高科技股份有限公司
第七届监事会第二十三次会议
决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开及审议情况
袁隆平农业高科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会于2020年4月28日上午11:00在湖南省长沙市合平路638号公司9楼会议室以现场与视频相结合的方式召开了第二十三次会议。本次会议的通知于2019年4月21日以电话及电子邮件的方式送达全体监事。本次会议由监事会主席彭光剑主持，会议应到监事5人，实到监事4人。监事彭光剑、傅剑平、陈红怡、李步勋出席了本次会议；监事李华军因公出差，委托监事李步勋代其出席和表决。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《袁隆平农业高科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。经与会监事认真研究审议，形成如下决议：
（一）审议通过了《2019年度监事会工作报告》
本报告的详细内容见公司于2020年4月29日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司2019年度监事会工作报告》。
本议案的表决结果是：5票赞成，0票反对，0票弃权，赞成票数占监事会有效表决权的100%。
本议案需提交股东大会审议。
（二）审议通过了《2019年年度报告》全文及摘要
经审核，监事会认为董事会编制和审议《袁隆平农业高科技股份有限公司2019年年度报告》全文及摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本议案的表决结果是：5票赞成，0票反对，0票弃权，赞成票数占监事会有效表决权的100%。
本议案需提交股东大会审议。
（三）审议通过了《2019年度内部控制评价报告》
经核查，监事会认为《2019年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制体系的设立和执行情况。
本议案的表决结果是：5票赞成，0票反对，0票弃权，赞成票数占监事会有效表决权的100%。
（四）审议通过了《2019年度利润分配预案》
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具的标准无保留意见审计报告，截至2019年12月31日，公司可供分配利润为-336,875,647.52元，未满足《公司章程》所规定的“公司拟分配利润的年度实现的可供分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值”的现金分红条件。
根据《公司法》、《公司章程》的有关规定及公司的实际情况，结合当前整体市场环境以及公司正常运营的资金需求，综合考虑公司长远发展和短期经营发展实际，公司2019年度拟不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。
本议案的表决结果是：5票赞成，0票反对，0票弃权，赞成票数占监事会有效表决权的100%。
本议案需提交股东大会审议。
（五）审议通过了《关于会计政策变更的议案》
本次会计政策变更是根据财政部颁布的规定进行的合理变更和调整，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，对财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，其决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形，监事会同意公司本次会计政策的变更。
本议案的表决结果是：5票赞成，0票反对，0票弃权，赞成票数占监事会有效表决权的100%。
（六）审议通过了《2020年第一季度报告》全文及正文
经审核，监事会认为董事会编制和审议《袁隆平农业高科技股份有限公司2020年第一季度报告》全文及正文的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本议案的表决结果是：5票赞成，0票反对，0票弃权，赞成票数占监事会有效表决权的100%。
二、备查文件
《第七届监事会第二十三次会议决议》
特此公告
袁隆平农业高科技股份有限公司监事会
二○二○年四月二十九日
证券代码：000998 证券简称：隆平高科 公告编号：2020-036
袁隆平农业高科技股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
袁隆平农业高科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月28日召开第七届董事会第四十一次会议、第七届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。根据相关法律的规定，公司本次会计政策变更无需提交股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、本次会计政策变更概述
1、会计政策变更的原因
（1）财政部于2019年9月19日发布了《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会〔2019〕16号），对合并财务报告格式进行了修订，要求执行企业会计准则的非金融企业按照企业会计准则和上述文件的要求编制2019年度合并财务报表及以后期间的财务报表。
（2）财政部分别于2019年5月9日、2019年5月16日发布了《关于印发修订〈企业会计准则第7号一一非货币性资产交换〉的通知》（财会〔2019〕8号）及《关于印发修订〈企业会计准则第12号一一债务重组〉的通知》（财会〔2019〕9号），要求在所有执行企业会计准则的企业范围内分别自2019年6月10日和2019年6月17日起施行。
（下转571版）
