郑州安图生物工程股份有限公司

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3、监事会意见

公司监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部的相关规定进行的合理变更，变更事项符合财政部、证监会和上海证券交易所的相关规定，决策程序符合有关法律法规及公司制度的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意公司本次会计政策变更。

特此公告。

郑州安图生物工程股份有限公司董事会

2020年4月28日

证券代码：603658 证券简称:安图生物 公告编号：2020-035

郑州安图生物工程股份有限公司

关于向控股股东借款暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“安图生物”或“公司”）控股股东郑州安图实业集团股份有限公司（以下简称“安图实业”）拟为安图生物及其控股子公司提供借款，借款总金额不超过20亿元人民币，借款期限不超过3年，自实际借款之日起，且在该期限内可滚动使用。借款利率不高于银行同期同类贷款利率；

● 本次借款构成关联交易，最近12个月内，控股股东安图实业因公司贷款事宜提供金额为5,162万元的担保，该担保于2019年6月底已解除。安图实业向安图生物及其控股子公司提供借款69,914.28万元，截至目前，除本次关联交易外，公司与安图实业无其他关联交易；

● 该议案已经公司第三届董事会第十二次会议审议通过，尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

一、关联交易概述

安图生物控股股东安图实业为支持公司包括公司控股子公司业务发展需要，拟为安图生物及其控股子公司提供借款，借款总金额不超过20亿元人民币（此额度含经第三届董事会第十次会议审议通过的《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》中借款额度8.4亿元），借款期限不超过3年，自实际借款之日起，且在该期限内可滚动使用。借款利率不高于银行同期同类贷款利率，安图生物及其控股子公司可根据资金实际情况提前还款。

同时提请授权公司法定代表人或法定代表人书面指定的授权代理人在上述借款额度内代表公司办理相关手续，并签署相关文件，授权期限自2019年年度股东大会通过之日起至该借款还款完毕。

本次交易对方安图实业为公司控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，本次借款构成关联交易。

二、关联方介绍

1．关联方基本情况

公司名称：郑州安图实业集团股份有限公司

公司类型：股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）

统一社会信用代码：91410100670071799L

住所：河南自贸试验区郑州片区（经开）经北一路126号

法定代表人：苗拥军

注册资本： 1250万

经营范围：实业投资。

财务数据：经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所审计，截至2019年12月31日，安图实业总资产为208,937.50万元，净资产为46,895.81万元，2019年度营业收入为1,101.27万元，净利润为71,240.89万元。

2.交易方关联关系

截至2019年12月31日，安图实业直接持有公司277,748,700股股份，占公司总股本的66.13%，为公司控股股东（其中2,400万股（约占比5.71%）划入“安图实业-国泰君安-19安图EB担保及信托财产专户”）。

三、关联交易的定价政策及对公司的影响

本次关联交易系公司正常经营发展需要，可以满足公司及其控股子公司业务经营发展需要，提高融资效率，降低融资成本。按照市场公平原则定价，本次关联交易的借款利率不高于银行同期同类贷款利率，其定价依据充分，价格公平合理，且公司及控股子公司对该项借款不提供相应的抵押或担保，有利于维护全体股东利益，不存在损害公司及其他非关联股东利益的情况，不存在违反相关法律法规的情况，本次关联交易不对公司的独立性构成重大不利影响。

四、该关联交易应当履行的审议程序

2020年4月27日，公司第三届董事会第十二次会议已审议通过该项议案，据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》规定，公司董事会审议本议案时，关联董事苗拥军、杨增利、吴学炜、付光宇、冯超姐回避表决。表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权。本次关联交易事项已取得独立董事的事前认可，并发表了如下独立意见：

1.公司控股股东安图实业为公司及其控股子公司提供总金额不超过20亿元的借款，借款利率不高于银行同期贷款利率，有助于满足公司及其控股子公司业务发展的资金需求，提高融资效率，降低融资成本。

2．本次借款是为满足公司及其控股子公司日常运营需要，关联交易遵循公平、公正、公允的原则，不会损害公司及中小股东利益，也不会影响公司的独立性。

3．公司董事会在审议《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》时，关联董事回避了表决，表决程序合法。

本次议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

五、最近12个月与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

最近12个月内，控股股东安图实业因安图生物贷款事宜提供金额为5,162万元的担保，该担保于2019年6月底已解除。安图实业向安图生物及其控股子公司提供借款69,914.28万元，截至目前，除上述关联交易外，安图生物与安图实业无其他关联交易。

特此公告。

郑州安图生物工程股份有限公司董事会

2020年4月28日

证券代码：603658 证券简称:安图生物 公告编号：2020-036

郑州安图生物工程股份有限公司

使用闲置自有资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财受托方：各金融机构

● 委托理财金额：不超过7亿元人民币

● 委托理财投资类型：风险可控的理财产品、结构性存款、结构化收益凭证、定期存款和协议存款、通知存款

● 委托理财期限：不超过12个月

一、委托理财概述

郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“安图生物”或“公司”）于2020年4月27日召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。

为充分利用公司暂时闲置自有资金，进一步提高资金收益，在确保不影响公司正常生产经营的基础上，安图生物及其子公司拟对最高额度不超过7亿元闲置自有资金进行现金管理，用于购买风险可控的理财产品、结构性存款、结构化收益凭证、定期存款和协议存款、通知存款。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，并授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，决议有效期自董事会审议通过之日起一年有效。

本公司拟进行委托理财的金融机构与本公司不存在关联关系，不构成关联交易。

二、现金管理情况

（一）资金来源及投资额度

为提高闲置自有资金的收益，在确保不影响公司正常生产经营的基础上，公司及控股子公司拟对最高额度不超过7亿元的闲置自有资金进行现金管理，用于购买期限为12个月以内的风险可控的理财产品、结构性存款、结构化收益凭证、定期存款和协议存款、通知存款。在上述额度范围内，资金可在12个月内滚动使用。

（二）投资品种

为控制风险，公司拟购买为安全性高，流动性好、风险可控的理财产品、结构性存款、结构化收益凭证、定期存款和协议存款、通知存款，且该投资产品不得用于质押。

（三）投资期限

自董事会审议通过之日起一年之内有效。购买的风险可控的理财产品、结构性存款、定期存款和协议存款期限不得超过十二个月，不得影响公司正常生产经营。

（四）实施方式

公司董事会授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。

（五）信息披露

公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定要求及时披露公司现金管理的具体情况。

三、风险控制措施

（一）在确保不影响公司正常生产经营的基础上，根据公司闲置自有资金情况，针对理财产品、结构性存款、定期存款或协议存款的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品。

（二）建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。

（三）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

四、对公司日常经营的影响

（一）公司及控股子公司使用闲置自有资金进行现金管理是在符合国家法律法规，确保不影响公司日常运营和资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。

（二）通过适度理财，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

五、独立董事意见

公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证流动性和资金安全的前提下，运用部分闲置自有资金进行现金管理，有利于提高公司资金使用效率，能够获得一定的投资效益，且不会影响公司主营业务发展，也不存在损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。

我们同意公司及其控股子公司拟对最高额度不超过7亿元的闲置自有资金进行现金管理，用于购买期限为12个月以内的风险可控的理财产品、结构性存款、结构化收益凭证、定期存款和协议存款、通知存款。在上述额度范围内，资金可在12个月内滚动使用。

特此公告。

郑州安图生物工程股份有限公司董事会

2020年4月28日

证券代码：603658 证券简称:安图生物 公告编号：2020-037

郑州安图生物工程股份有限公司

关于变更公司注册资本暨修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更公司注册资本暨修订〈公司章程〉的议案》。公司于2019年6月28日公开发行的可转换公司债券“安图转债”（转债代码：113538）已于2020年2月19日在上海证券交易所摘牌。由于2020年1月6日至2020年2月18日期间“安图转债”累计转股数量为10,602,899股，公司总股本由42,000万股增加为430,602,899股，为此，公司将注册资本由42,000万元变更至430,602,899元。

同时根据《中华人民共和国公司法》（2018年10月修订）及中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》（2018年9月修订）、《关于修改〈上市公司章程指引〉的决定》（2019 年4月发布）和《上海证券交易所股票上市规则》（2019年修订）等有关规定，结合公司实际变化情况，对《公司章程》相关条款进行修订，具体修订如下：

■

除上述条款修订外，《公司章程》的其他内容不变。修订《公司章程》事项尚需提交公司股东大会以特别决议审议通过后实施。修订的 《公司章程》需要在工商行政管理部门备案。

公司本次修订章程，符合《公司法》、《证券法》等相关法律、法规及《公司章程》的相关规定，符合公司的根本利益，不存在损害本公司和中小股东利益的情形。

特此公告。

郑州安图生物工程股份有限公司董事会

2020年4月28日

证券代码：603658 证券简称：安图生物 公告编号：2020-038

郑州安图生物工程股份有限公司

关于召开2019年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年5月19日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2019年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年5月19日 14点00 分

召开地点：公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年5月19日

至2020年5月19日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不适用

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

各议案将于本次股东大会召开前在上海证券交易所网站披露。

2、特别决议议案：11

3、对中小投资者单独计票的议案：5、7、8、9、10

4、涉及关联股东回避表决的议案：10

应回避表决的关联股东名称：郑州安图实业集团股份有限公司、安图实业－国泰君安－19安图EB担保及信托财产专户

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记方式

1.个人股东亲自出席的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

2.法人股东出席的，应由法定代表人、执行事务合伙人或者法定代表人、执行事务合伙人委托的代理人出席会议。法定代表人、执行事务合伙人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人、执行事务合伙人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人、执行事务合伙人依法出具的书面授权委托书。

3.股东或股东代理人可采取到公司现场登记的方式，也可以采取传真或者将相关资料以扫描件形式发送至公司邮箱的方式进行书面登记。

（二）登记时间 2020年5月18日 9：00-12:00 14:00-17：00

（三）登记地点 本公司证券事务部（郑州经济技术开发区第十五大街199号）

六、其他事项

1、联系地址：郑州经济技术开发区第十五大街199号

2、 联系电话：0371-86506868

3、联系传真： 0371-86506767

4、邮箱：autobio@autobio.com.cn

5、联系人：房瑞宽

6、与会股东食宿及交通费用自理

7、授权委托书见附件1

特此公告。

郑州安图生物工程股份有限公司董事会

2020年4月29日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

郑州安图生物工程股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月19日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：603658 证券简称:安图生物 公告编号：2020-029

郑州安图生物工程股份有限公司

第三届监事会第十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 监事会会议召开情况

郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十次会议的会议通知和材料于2020年4月17日以电子邮件方式发出，会议于2020年4月27日在公司会议室召开，以现场表决方式进行，会议应参加监事3名，实际参加监事3名。会议由公司监事会主席韩明明先生主持。

会议的召集和召开程序符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

经与会监事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案：

1.审议通过《2019年度监事会工作报告》

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

2.审议通过《2019年度财务决算报告》

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

3.审议通过《2020年度财务预算报告》

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

4.审议通过《关于公司2019年度利润分配预案的议案》

内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

5.审议通过《关于2019年年度报告及其摘要的议案》

内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

公司监事会根据《证券法》和上交所《年度报告的内容与格式》等有关规定，

对董事会编制的公司2019年年度报告进行了认真审核，审核意见如下：

（1）年报编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

（2）年报的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项；

（3）在提出本意见前，没有发现参与年报编制和审议人员有违反保密规定的行为。

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

6.审议通过《关于聘请公司2020年度审计机构的议案》

内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

7.审议通过《关于2019年度内部控制评价报告的议案》

《2019年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

8.审议通过《关于公司2019年度募集资金存放和实际使用专项报告的议案》

内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

9.审议通过《关于对全资子公司提供担保预计的议案》

内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

10.审议通过《关于会计政策变更的议案》

内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

11.审议通过《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》

内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

本次交易构成关联交易，关联监事韩明明回避表决该议案。

表决情况：2票同意，0票反对，0票弃权。

本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

12.审议通过《关于向金融机构申请贷款的议案》

为保证公司正常经营及持续发展的需要，安图生物及其控股子公司拟向金融机构申请不超过人民币9亿元的贷款。本次申请不等于安图生物及其控股子公司实际贷款金额，具体贷款金额将视安图生物及其控股子公司生产经营的实际资金需求而确定。同时提请授权公司法定代表人或法定代表人书面指定的授权代理人在上述贷款额度内办理相关手续，并签署相关文件，授权期限一年。

截至2020年3月31日，公司及其控股子公司向金融机构申请的贷款金额为5000万元，占最近一期经审计的净资产的1.90%。

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

13.审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

14.审议通过《关于变更公司注册资本暨修订公司章程的议案》

内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

特此公告。

郑州安图生物工程股份有限公司监事会

2020年4月28日

证券代码：603658 证券简称：安图生物 公告编号：2020-030

郑州安图生物工程股份有限公司

2019年年度利润分配预案公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例

A股每股派发现金红利0.9元（含税）。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

一、利润分配预案内容

经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2019年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币120,059.35万元。公司2019年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

公司拟向全体股东每10股派发现金红利9元（含税）。截至2020年2月29日，公司总股本430,602,899股，以此计算合计拟派发现金红利387,542,609.10元（含税）。本年度公司现金分红数额占合并报表中归属于上市公司股东净利润的比例为50.06%。

公司在实施权益分派的股权登记日前总股本如发生变动，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

本公司于2020年4月27日召开了第三届董事会第十二次会议，全体董事审 议并一致通过本次利润分配预案。

（二）独立董事意见

独立董事对2019年度公司利润分配预案发表了独立意见。认为董事会提出的2019年度利润分配预案，充分考虑了对股东的合理回报，符合中国证监会《上市公司证券发行管理办法》、上海证券交易所《上市公司现金分红指引》及《公司章程》关于现金分红不低于近三年实现的年均可分配利润的30%的规定，不存在损害中小股东利益的情形。我们对该议案无异议,同意将该议案提交公司股东大会审议。

（三）监事会意见

公司于2020年4月27日召开第三届监事会第十次会议审议通过该议案，监事会认为公司2019年度利润分配预案综合考虑了公司发展长远利益和股东权益，同意本次利润分配预案。

三、相关风险提示

本次利润分配预案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公 司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

本次利润分配预案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准后方可实施。敬请广大投资者理性判断，并注意投资风险。

特此公告。

郑州安图生物工程股份有限公司董事会

2020年4月28日

证券代码：603658 证券简称：安图生物 公告编号：2020-031

郑州安图生物工程股份有限公司

关于聘请公司2020年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中勤万信）系2013年12月根据财政部《关于推动大中型会计师事务所采用特殊普通合伙组织形式的暂行规定》由原中勤万信会计师事务所有限公司转制而成的特殊普通合伙企业，2013年12月11日经北京市财政局批准同意（京财会许可[2013]0083号），2013年12月13日取得北京市工商行政管理局西城分局核发《合伙企业营业执照》。注册地址在北京市西城区西直门外大街110号11层。中勤万信具有证监会和财政部颁发的证券期货相关业务审计资格。

分支机构名称：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所

分支机构性质：特殊普通合伙企业分支机构

分支机构历史沿革：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所是中勤万信在河南区域设立的专业分支机构，成立于2014年3月27日，持有郑州市市场监督管理局专业分局核发的合伙企业分支机构《营业执照》。

分支机构注册地址：郑州市金水区纬四路东段17号12层1207号

分支机构是否曾从事过证券服务业务：是

2.人员信息

中勤万信首席合伙人为胡柏和先生，未发生过变动。截至2019年末中勤万信拥有从业人员1294人，其中合伙人69人、注册会计师总人数481人, 较2018年减少7人，从事过证券服务业务的注册会计师数量132人，较2018年增加50人。

3.业务规模

中勤万信2018年度业务总收入为36,084万元，净资产2,848万元。上市公司2018年报审计家数38家，客户所属行业主要为制造业，资产均值55亿元，中勤万信上市公司2018年报审计收费总额3,445万元。

4.投资者保护能力

截至2018年末，中勤万信共有职业风险基金余额3900余万元，未发生过使用职业风险金的情况，此外中勤万信每年购买累计赔偿限额为8000万元的职业责任保险，未发生过赔偿事项。

5.独立性和诚信记录

中勤万信及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年受到行政处罚1次、行政监管措施3次，未受到刑事处罚和自律监管措施。其中行政处罚详细情况如下：

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（二）项目成员信息

1.人员信息

拟签字项目合伙人：孔建波，注册会计师，2006年起从事注册会计师业务，至今为濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司、河南安彩高科股份有限公司等多家上市公司提供过上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务。不存在兼职情况。

质量控制复核人：王晓清，注册会计师，2000年起从事注册会计师业务，至今为濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司、中原大地传媒股份有限公司、郑州安图生物工程股份有限公司、新光圆成股份有限公司等多家上市公司提供过质量控制复核。不存在兼职情况。

拟签字注册会计师：师克峰，注册会计师，2014年起从事审计业务，为濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司、中原大地传媒股份有限公司、郑州安图生物工程股份有限公司等多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年报审计等证券服务。不存在兼职情况。

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。

就中勤万信拟受聘为公司2020年度审计机构，拟签字项目合伙人孔建波、拟签字注册会计师师克峰及质量控制复核人王晓清不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年亦未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

（三）审计收费

2019 年财务审计费用为55 万元，内部控制审计费20万元，合计审计费用75 万元，较上年同比增加 7.14%。2020 年审计费将综合考虑公司的业务规模、工作的复杂程度、所需要投入的各级别工作人员配置及所发生的时间等因素，经双方协商确定。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会在续聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见

鉴于中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的专业能力、经验和资质，且在公司历年的审计执业过程中勤勉尽责及一贯的良好合作关系，为保持公司财务审计工作的连续性，公司审计委员会同意提请公司董事会续聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）承担公司2020年度财务和内控审计工作。

（二）独立董事关于本次续聘会计师事务所的事前认可及独立意见

独立董事事前认可意见：认为中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正。同意公司将继续聘请中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的有关议案提交公司董事会审议。

独立董事独立意见：认为中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)是经中华人民共和国财政部和中国证券监督管理委员会批准，具有从事证券相关业务资格的会计师事务所，为保持公司财务审计业务的一致性、连续性，保证公司审计工作质量，公司续聘其为公司2020年度财务报表审计、内部控制审计及其他相关咨询服务的审计机构，聘期一年。续聘决策程序符合法律要求，我们对该议案无异议，同意将该议案提交公司股东大会审议。

（三）董事会对本次续聘会计师事务所相关议案的审议和表决情况

2020年4月27日，公司召开第三届董事会第十二次会议，会议审议通过《关于聘请公司2020年度审计机构的议案》，同意续聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）作为本公司 2020 年度财务报告及内部控制审计机构，聘期一年。

（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

郑州安图生物工程股份有限公司董事会

2020年4月28日

证券代码：603658 证券简称:安图生物 公告编号：2020-032

郑州安图生物工程股份有限公司

2019年度募集资金存放和实际使用专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》（上证公字[2013]13 号）的规定，现将郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称：“公司”、“本公司”）截至2019年12月31日募集资金存放及使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）2016年首次公开发行股份募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于核准郑州安图生物工程股份有限公司首次公开发行股票的批复》【证监许可[2016]1759号】核准，公司向社会公开发行每股面值为人民币1元的普通股股票4,200万股，发行价格为每股人民币14.58元，公开发行募集资金总额为人民币612,360,000.00元，扣除承销费、保荐费等发行费用人民币37,828,120.00元（含税），募集资金净额为人民币574,531,880.00元。该募集资金已于2016年8月25日全部到位，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验并出具了勤信验字【2016】第1120号《验资报告》。

以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额：

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注1：其他收入为公司于2018年12月29日收到供应商误将应支付给郑州安图生物工程股份有限公司的履约保证金50,000.00元打到募集资金账户，公司发现后已于2019年1月3日从募集资金账户全额归还至对方账户。

（二）2019年公开发行可转换公司债券

根据公司第三届董事会第六次会议决议，并经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准郑州安图生物工程股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]867号）核准，于2019年6月28日公开发行68,297.90万元可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为人民币100元，发行数量为682,979手（6,829,790张），债券期限为发行之日起6年，即自2019年6月28日至2025年6月27日。募集资金总额为人民币682,979,000.00元，扣除与发行有关的费用人民币8,214,108.90元，实际可使用募集资金人民币674,764,891.10元。上述募集资金到位情况已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了勤信验字【2019】第0033号《验资报告》，公司已对募集资金采取了专户存储管理。

本年度使用金额及当前余额：

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二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的要求，制定了《郑州安图生物工程股份有限公司募集资金管理办法》。

根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户储存。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内，由项目管理部门提出申请，财务部门核实、总经理审核、董事长签批，项目实施单位执行。募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监督。审计部门定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。

（二）募集资金在专项账户的存放情况

1.2016年首次公开发行股份募集资金

经本公司2016年第二届董事会第六次会议审议通过，本公司在交通银行郑州经济技术开发区支行（账号：4118 9999 1010 0035 48967）开设了募集资金存放专项账户。截至2019年6月27日止，募集资金存放专项账户余额为0.00元并销户，募集资金理财账户收益尾数1,108.40元于2019年7月份到账，7月8日用于募集资金项目支出。

2.2019年公开发行可转换公司债券

本公司在上海浦东发展银行郑州分行营业部（账号：7620 0078 8013 0000 4024）、招商银行股份有限公司郑州分行营业部（账号：3719 0254 2510 403）开设了募集资金存放专项账户。截至2019年12月31日止，募集资金存放专项账户余额为50,549,547.53元。

（三）募集资金三方监管情况

1.2016年首次公开发行股份募集资金

本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于2016年9月5日与保荐机构招商证券股份有限公司、交通银行股份有限公司河南分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

2.2019年公开发行可转换公司债券

本公司及子公司安图实验仪器（郑州）有限公司（以下简称“安图仪器”）开设了专门的银行专项账户用于募集资金存储，于2019年7月15日本公司与保荐机构招商证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金三方监管协议》，于2019年7月15日本公司及安图仪器与保荐机构招商证券股份有限公司、招商银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议》不存在重大差异，三方及四方监管协议的履行不存在问题。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称 “募投项目”）的资金使用情况

募投项目的资金使用情况，详见“募集资金使用情况对照表”（附表）。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2019年7月4日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议分别审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 2,347.48万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

根据《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》，本次募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定的程序予以置换。

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》的相关规定及本公司《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》有关说明,本公司决定以募集资金置换预先投入募投项目资金。详见勤信专字【2019】第0535号《募集资金置换专项审核报告》。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

郑州安图生物工程股份有限公司于2019年7月4日召开第三届董事会第七次会议及第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。

本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用不超过6.8亿元闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买安全性高，流动性好、有保本约定的银行理财产品、结构性存款、定期存款和协议存款。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，并授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，决议有效期自董事会审议通过之日起一年有效。

报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关理财产品情况，见附表。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

不适用。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

不适用。

（七）节余募集资金使用情况

募投项目尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。

（八）募集资金使用的其他情况。

无。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司本年度未发生变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时、真实、准确及完整地进行了披露，本年度募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

特此公告。

郑州安图生物工程股份有限公司董事会

2020年4月28日

附件一：

2016年首次公开发行股份募集资金使用情况对照表

单位：万元

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注1：安图生物体外诊断产业园项目，承诺效益为达产年度净利润，2016年8月25日募集资金到位，2017年为投产第一年，截至2019年7月份净利润指标与预计投产第一年、第二年和第三年（01-07）对比，完成率为127.05%。

附件二：

2019年公开发行可转换债券募集资金使用情况对照表

单位：万元

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