莱克电气股份有限公司

公司代码：603355 公司简称：莱克电气

2019年年度报告摘要

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项段、其他事项段或与持续经营相关的重大不确定性段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司出具了带强调事项段无保留意见的审计报告。强调事项如下：

我们提醒财务报表使用者关注，财务报表附注十二、或有事项描述了全资子公司莱克电气香港有限公司开展远期结汇的金融衍生产品交易业务对莱克电气公司造成的影响。本段内容不影响已发表的审计意见。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经公司第四届董事会第二十次会议通过2019年度利润分配预案：拟以公司总股本40,100万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.60元（含税），合计派发现金红利10,426万元(含税),不实施送股和资本公积转增股本，剩下的未分配利润结转下一年度。该利润分配的预案尚需公司2019年年度股东大会批准。

二公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

1、主要业务

公司通过多年的专业化和国际化的经验积累，形成了以高速微电机为核心技术，以家居环境清洁产品、空气净化空气舒适产品、水净化及健康饮水产品、智能厨房小家电产品、个人护理产品、园林工具、电机等为主营业务的家电研发、制造与销售企业。

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作为全球环境清洁领域具有重要地位和影响力的企业，莱克始终坚持为目标客户创造价值的经营理念，坚持“与众不同”和“领先一步”的产品研发策略，持续开展设计创新、品类创新和性能创新，以技术创新打造自己的核心竞争力。持续不断的推出了一系列引领行业、行业领先的产品。2019年1月，公司被江苏省工业和信息化厅授予“江苏省消费品工业“三品”（增品种、提品质、创品牌）示范企业”；2019年3月，公司被中国质量检验协会评定为“全国产品和服务质量诚信示范企业”；2019年4月，莱克电气设计研发的“莱克魔洁M12”（立式/手持无线吸尘器）荣获德国红点工业设计大奖；2019年9月，莱克魔洁M12立式/手持无线吸尘器，凭借时尚、创新的理念，斩获2019年IDEA设计大奖，这是莱克魔洁系列产品继德国红点奖之后再次获得设计类的国际殊荣；2019年9月，莱克电气被中国质量检验协会净水设备专业委员会授予“净水之星-全国净水行业优秀民族企业”荣誉称号；2019年11月，莱克电气被中华人民共和国工业和信息化部授予“工业产品绿色设计示范企业”称号。

2、经营模式

公司是一家以自主品牌（LEXY莱克、bewinch碧云泉、Jimmy莱克吉米）和ODM自主研发生产、全球贴牌销售为经营模式的家电企业。

目前，莱克电气生产制造的产品已经遍布世界各地。在海外市场，莱克生产制造产品进入全球100多个国家和地区，先后与众多世界前500强企业建立了战略合作伙伴关系；在国内市场，莱克品牌的产品已经遍布全国30多个省份、300多个城市、终端门店超过4000多家。

3、行业情况说明

综合美国、日本、韩国等国的家电消费变迁史来看，随着收入水平的提升，家电消费将从功能消费阶段开始进入品质消费阶段，产品从高刚需的功能家电（以大家电为主）向非必需的品质家电（以小家电为主）延伸。

据中国家用电器研究院指导、全国家用电器工业信息中心编制的《2019年中国家电行业年度报告》显示，2019年国内市场家电零售额规模8,032亿元，同比增长率为-2.2%。但生活家电产品，由于不断有新品类出现，整体规模维持了增长，随着消费者自主消费意识的觉醒，美发、个人护理类产品增长明显；电饭煲、料理机、电风扇、加湿器、电热水壶等大多数成熟生活小家电发展稳定；扫地机器人、卷发器、电动牙刷、清洁机等新兴生活小家电产品增长较好。总体而言，生活家电市场潜力大、活力大、创新力强，市场规模还会不断增长。

伴随着大家电市场的成熟，小家电发展的市场空间更为广阔。小家电更新迭代的速度加快，也使得其商业蓝海版图显得更为清晰。在家电产品市场整体走向中高端和细分化的趋势下，莱克的产品不仅在技术、健康、环保、智能方面深度挖掘，而且很注重产品的质量，以及洞察消费者的痛点，给消费者感知上的创新。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

□适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

报告期内，公司实现营业收入57.03亿元，同比减少2.74%；营业成本41.74亿元，同比减少5.04%；截止2019年12月31日，公司总资产53.77亿元，比年初增长20.19%；总负债21.78亿元，比年初增长28.72 %；资产负债率为40.50%；归属于上市公司股东的净利润5.02亿元，同比增长18.73%；公司整体经营效率保持持续稳定的增长。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

详见本报告“第十一节 财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”中的“41、重要会计政策和会计估计的变更”。

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用□不适用

本集团 2019 年1-12月纳入合并范围的公司为本公司和14家子公司，具体如下：

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本年合并财务报表范围变化情况以及相关财务信息详见本附注“八、合并范围的变更” 及本附注“九、在其他主体中的权益”相关内容。

关于对莱克电气股份有限公司2019年度财务报表

出具带强调事项段的无保留意见审计报告专项说明

莱克电气股份有限公司董事会：

我们按照中国注册会计师审计准则审计了莱克电气股份有限公司(以下简称莱克电气公司) 2019年度财务报表，包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表、2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于2020年4月28日出具了XYZH/2020SHA10080号带强调事项段的无保留意见审计报告。

根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号－非标准审计意见及其涉及事项的处理》以及上海证券交易所的相关要求，我们对出具上述带强调事项段的无保留审计意见说明如下：

一、发表带强调事项段的无保留意见的理由和依据

截止2019年12月31日，莱克电气香港有限公司金融衍生产品交易业务具体情况如下：

1.金融衍生产品交易事项概述

经莱克电气公司董事会及股东大会批准并授权，莱克电气公司之子公司莱克电气香港有限公司（KINGCLEAN ELECTRIC HK CO.,LIMITED）（以下简称“莱克香港”）自2018年3月起通过支付500万美元保证金及境外银行授信的两种方式，与Goldman Sachs International（以下简称“高盛国际”）等两家境外银行开展了远期结汇的金融衍生产品交易业务，使用自有资金每月结汇300万美金（持续12个月）及每月2,400万美金（持续24个月）。2018年已交割的金融衍生产品交易业务总额1.01亿美元，2018年以来受汇率波动影响，莱克香港发生了几期交割亏损，实际交割累计亏损约202.70万美元，并造成平仓，加上高盛国际已划转的500万美元保证金，累计亏损金额约702.70万美元，同时收到高盛国际等两家境外银行单方面对未交割的远期结汇进行平仓的通知书，通知支付平仓金额约4,041万美元，但莱克电气公司及莱克香港均不予认可。此事项已在2018年报予以披露。

莱克电气公司在2019年度未有类似金融衍生产品交易事项。

2.金融衍生产品交易事项后续发展及现有状态

莱克电气公司于2020年1月22日披露了《关于公司及子公司涉及仲裁的公告》（公告编号：2020-002）：高盛国际就与莱克香港签订了《国际掉期及衍生工具协会（ISDA）主协议（2002版）》及认为莱克电气公司应承担保证责任的争议事项向香港国际仲裁中心提起仲裁申请，案件编号分别为：HKIAC/A19016和HKIAC/A19015。截至莱克电气公司财务报告批准报出之日该案件尚未开庭审理。

莱克电气公司于2020年1月22日披露了《关于累计诉讼的公告》（公告编号：2020-001）：莱克电气公司请求就高盛国际向香港国际仲裁中心提起的针对莱克电气公司的仲裁申请（上述编号为HKIAC/A19015的案件）确认申请人莱克电气股份有限公司出具的《担保函》中的仲裁条款无效（包括对不成立或未生效的确认），案件编号为：（2019）苏05民特94号，截至莱克电气公司财务报告批准报出之日该案件尚未开庭审理。莱克电气公司及莱克香港（以下简称“原告”）就高盛（亚洲）有限责任公司（Goldman Sachs (Asia)L.L.C.)（以下简称“高盛亚洲”）在进行产品推介和提供咨询服务时，违反相关法律、法规的规定，存在严重的违法金融活动，其侵权行为是原告发生相应损失的根本原因请求判令高盛亚洲赔偿原告经济损失及本金并承担本案诉讼费，案件编号为：（2019）苏05民初443号，截至莱克电气公司财务报告批准报出之日该案件尚未开庭审理。

3.应对措施

莱克电气公司已聘请了香港律师积极应对莱克电气公司及莱克香港与高盛国际的仲裁案件，并且莱克电气公司也聘请了中国境内的律师积极对应，在苏州市中级人民法院积极采取诉讼维权措施，以维护莱克电气公司及公司股东的合法利益，并将按照相关法律规定和上市规则进行持续信息披露。

莱克电气公司及莱克香港对前述高盛国际等两家境外银行单方面通知支付平仓金额约4,041万美元均不予认可，影响金额具有不确定性，因此作为或有事项披露。

二、带强调事项段的无保留意见涉及事项不影响审计意见的依据

执行的主要审计程序如下：向公司法务部门收集2019年度所有与该事项相关文件，对其发生的经过、事件情况进行全面了解与分析；

向公司法务部门、法律顾问、外部代理律师沟通交流该事项情况、发函了解事项进度，以及对结果的判断；

与管理层讨论该事项对公司的影响、分析可能出现的情况及结果，并结合获取的其他证据，评价管理层对该事项作出的判断及估计的合理性；

对履职律师事务所的资质、胜任能力等进行了解与评估；

对该事项的列报和披露进行了复核。

结合上述程序取得的资料，我们认为莱克电气公司将上述金融衍生品交易事项作为或有事项披露符合企业会计准则的规定。

三、莱克电气公司董事会对强调事项段中涉及事项的意见

莱克电气公司董事会审阅了我们出具的带强调事项段的无保留意见2019年度审计报告。

认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的带强调事项段无保留审计意见涉及的事项无明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范的规定，符合公司实际情况，其在公司2019年度审计报告中增加强调事项段是为了提醒审计报告使用者关注有关内容，不影响公司审计报告的有效性。鉴于最终结果于目前不能合理可靠估计，因此不应于2019年财务报表中确认预计负债。因此董事会同意信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2019年度审计报告中强调事项段的说明。

四、独立董事对强调事项段中涉及事项的意见

莱克电气公司独立董事审阅了信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）《关于对莱克电气股份有限公司2019年度财务报表出具带强调事项段的无保留意见审计报告专项说明》、董事会《关于公司2019年度审计报告带强调事项段的意见》。

认为：1、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的对莱克电气公司带强调事项段无保留意见2019年度审计报告，真实、客观地反映了公司2019年度财务状况和经营情况，充分揭示了公司存在的风险，同意该审计报告。2、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）《关于对莱克电气股份有限公司2019年度财务报表出具带强调事项段的无保留意见审计报告专项说明》，公司董事会已采取及拟采取的措施具有可行性，符合公司现状。同意董事会对带强调事项段审计报告的意见。

五、莱克电气公司监事会对强调事项段中涉及事项的意见

莱克电气公司监事会审阅了信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）《关于对莱克电气股份有限公司2019年度财务报表出具带强调事项段的无保留意见审计报告专项说明》、董事会《关于公司2019年度审计报告带强调事项段的意见》。

认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的带强调事项段无保留意见涉及的事项无明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范的规定，符合公司实际情况，董事会对强调事项段中涉及事项的说明真实、准确。对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的带强调事项段无保留意见审计报告无异议，并同意董事会对强调事项段中涉及事项的说明。

监事会将督促董事会和经营层不断提升规范运作水平，切实维护公司及全体股东利益。

本专项说明仅供莱克电气公司为2019年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面同意，不得用于其他任何目的。

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证券代码： 603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2020-006

莱克电气股份有限公司

第四届董事会第二十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

莱克电气股份有限公司（以下简称：“公司”）第四届董事会第二十次会议于2020年4月18日以电话、邮件形式发出会议通知，并于2020年4月28日在公司会议室以现场表决的方式召开。本次会议应参加表决董事8名，实际参加表决董事8名，符合召开董事会会议的法定人数。会议由公司董事长倪祖根先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

（一）、审议通过《公司2019年度总经理工作报告》

表决结果：8票同意、0票反对，0票弃权。

（二）、审议通过《公司2019年度董事会工作报告》

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：8票同意、0票反对，0票弃权。

（三）、审议通过《公司2019年度财务决算报告》

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：8票同意、0票反对，0票弃权。

（四）、审议通过《公司2019年年度报告及摘要》

公司2019年年度报告及摘要详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：8票同意、0票反对，0票弃权。

（五）、审议通过《公司2020年第一季度报告的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

表决结果：8票同意、0票反对，0票弃权。

（六）、审议通过《2019年度独立董事述职报告》

独立董事刘凤委先生、龚怀龙先生和殷爱荪先生向董事会提交了《2019年度独立董事述职报告》。《2019年度独立董事述职报告》详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

表决结果：8票同意、0票反对，0票弃权。

（七）、审议通过《2019年度董事会审计委员会履职报告》

《2019年度董事会审计委员会履职报告》详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

表决结果：8票同意、0票反对，0票弃权。

（八）、审议通过《关于公司2020年度预计日常关联交易的议案》

本议案在审议前已得到了公司独立董事的事前确认，并且对公司2020年度预计日常关联交易事项发表了书面意见。

《关于公司2020年度预计日常关联交易的公告》详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

表决结果：6票同意、0票反对，0票弃权。关联董事倪祖根、倪翰韬回避表决。

（九）、审议通过《关于公司2019年度利润分配方案的议案》

本议案在审议前已得到了公司独立董事的事前确认，并且对公司2019年度利润分配方案发表了书面意见。

公司拟以总股本40,100万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.60元（含税），合计派发现金红利10,426万元（含税），剩下的未分配利润结转下一年度。

《公司2019年年度利润分配方案公告》详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：8票同意、0票反对，0票弃权。

（十）、审议通过《公司2019年度内部控制评价报告》

《公司2019年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

表决结果：8票同意、0票反对，0票弃权。

（十一）、审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》

鉴于公司第四届董事会将于2020年5月15日任期届满，根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，公司董事会需进行换届选举。公司第五届董事会由8名董事组成，其中有5名非独立董事，3名独立董事。

根据《公司章程》对董事候选人提名的规定，董事会提名委员会对符合条件的董事候选人进行了任职资格审查，同意提名倪祖根、王平平、薛峰、韩健、倪翰韬为公司第五届董事会非独立董事候选人；同意提名周中胜、顾建平、徐宇舟为公司第五届董事会独立董事候选人。以上八名董事的任期均自经股东大会选举通过之日起三年。

上述八名候选董事简历附后。

本议案需提交公司股东大会审议，并实行累积投票制。

表决结果：8票同意、0票反对和0票弃权。

（十二）、审议通过《关于确定公司第五届董事会董事津贴的议案》

结合公司所在地区、所处行业、规模相似上市公司的薪酬水平和公司实际情况制订的，有利于充分调动公司董事积极性，使其更好的履行勤勉尽责的义务，有利于公司进一步优化治理结构，提升董事会决策效果和质量，促进公司规范运作，不存在损害公司及股东利益的情况，符合有关法律法规和《公司章程》的规定。公司第五届董事会独立董事津贴标准拟定为7万元/年/人（含税），非独立董事不领取津贴。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：8票同意、0票反对，0票弃权。

（十三）、审议通过《关于公司董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》

公司独立董事就该事项发表了独立意见，意见内容同日披露于上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：8票同意、0票反对，0票弃权。

（十四）、审议通过《关于公司审计机构2019年度审计工作评价及续聘的议案》

同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构和内部控制审计机构，聘期一年，费用按双方商定执行。

《莱克电气关于续聘会计师事务所的公告》详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：8票同意、0票反对，0票弃权。

（十五）、审议通过《关于公司及其子公司向银行申请授信额度的议案》

根据公司生产经营需要，公司及其子公司（苏州金莱克家用电器有限公司、苏州金莱克精密机械有限公司、苏州金莱克汽车电机有限公司、莱克电气绿能科技（苏州）有限公司、苏州碧云泉净水系统有限公司、苏州艾思玛特机器人有限公司、苏州雷鹰智能科技有限公司、苏州金莱克精密模具科技有限公司、C?ng ty TNHH Vacpro Vi?t Nam（梵克罗越南有限公司）、VACPRO ELECTRIC THAILAND CO.，LTD（梵克罗电气（泰国）有限公司）、KINGCLEAN HOLDINGS SG CO.,PTE.LTD）拟向银行申请总授信额度（授信种类包括但不限于贷款、票据、保函、信用证等各类银行业务）不超过人民币176亿元整（大写：壹佰柒拾陆亿元整）（或等值外币），具体情况如下：

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上述额度最终以各家银行实际审批的授信额度为准，具体融资金额视公司的实际经营情况需求决定。授信期限内，授信额度可以循环使用。

上述授信额度董事会同意并授权董事长签署相关法律文件，有效期为公司2019年年度股东大会通过之日起至公司2020年年度股东大会召开之日止。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：8票同意、0票反对，0票弃权。

（十六）、审议通过《关于公司为控股子公司银行授信提供担保的议案》

《莱克电气股份有限公司关于为控股子公司银行授信提供担保的公告》详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：8票同意、0票反对，0票弃权。

（十七）、审议通过《关于公司及其子公司使用自有资金进行现金管理额度的议案》

《关于公司及其子公司使用自有资金进行现金管理额度的公告》详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：8票同意、0票反对，0票弃权。

（十八）、审议通过《关于公司2019年度社会责任报告的议案》

《关于公司2019年度社会责任报告的议案》详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

表决结果：8票同意、0票反对，0票弃权。

（十九）、审议通过《关于会计政策变更的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

表决结果：8票同意、0票反对，0票弃权。

（二十）、审议通过《关于修订公司章程的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：8票同意、0票反对，0票弃权。

（二十一）、审议通过《关于召开2019年度股东大会的议案》

同意公司于2020年5月20日召开2019年度股东大会。

《关于召开2019年年度股东大会的通知》详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

表决结果：8票同意、0票反对，0票弃权。

特此公告。

莱克电气股份有限公司董事会

2020 年 4月 29 日

附件：

第五届董事会董事候选人简历

1、倪祖根先生：1957年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工程师。1987年至1994年，先后任苏州春花吸尘器总厂电机工程师、电机分厂厂长、厂长助理和技术副厂长；1994年至2006年，先后担任苏州金莱克电器有限公司总经理，苏州金莱克电机有限公司董事长、总经理，苏州金莱克家用电器有限公司董事长、总经理；2007年，任金莱克电气有限公司董事长、总经理；2008年1月至今，任公司董事长、总裁、总经理。

2、王平平先生：1954年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1975年至1998年，先后任苏州助剂厂财务科长，苏州五金矿产机械进出口公司财务经理；1998年至2007年，先后任苏州金莱克电机有限公司财务科长，金莱克电气有限公司副总经理、财务总监；2008年1月至2017年4月，任公司董事、副总经理、财务总监；2011年5月至今，任公司董事、副总裁、公司董事会秘书。

3、薛峰先生：1967年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，工程师。1989年至1997年，任苏州春花吸尘器总厂质检科科长；1997年至2006年，先后担任苏州金莱克电机有限公司副总经理，金莱克电气有限公司总经理；2007年，任金莱克电气有限公司董事、副总经理；2008年1月至今，任公司董事、副总裁、电机事业部总经理。

4、韩健先生：1966年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1989年至2009年，先后任苏州春花吸尘器总厂销售人员、分厂车间主任、厂长助理，苏州春飞家用电器有限公司质量部经理，飞利浦家电（苏州）有限公司运作部高级经理，飞利浦优质生活部（苏州）高级质量经理；2009年12月至今，任公司副总裁、海外销售总经理。

5、倪翰韬先生：1985年出生，江苏苏州人，本科学历，美国普渡大学电气工程专业。曾任莱克电气股份有限公司开发工程师，项目经理，电机工艺科长，市场部经理，无刷电机事业部总监，总经理助理，自主品牌与线上营销事业部副总经理、现任总裁助理。

6、顾建平先生：1966年8月出生，江苏吴江人，汉族，中国籍，管理学博士。现为苏州大学东吴商学院经济学教授，学校产业经济学学科带头人，主要研究领域为宏观经济和产业组织。历任苏州大学东吴商学院党委委员、经济学系主任、苏南发展研究院副院长。现兼任苏州柯利达装饰股份有限公司（603828）、苏州市建筑科学研究院集团股份有限公司（603183）等公司独立董事。

7、周中胜先生： 1978年10月生，中国国籍，无境外永久居留权，厦门大学会计学博士，中国社科院金融学博士后，中国会计学会资深会员，香港浸会大学访问学者，财政部会计学术领军人才，江苏省青蓝工程中青年学术带头人，中国注册会计师（非执业），现任苏州大学东吴商学院院长助理兼会计系主任、教授、博士生导师，兼任国家社科基金和国家自然科学基金项目通讯评审专家、政府审计研究中心特约研究员、江苏省财政厅内部控制咨询专家、江苏省会计学会常务理事兼学术委员会主任委员、江苏省会计协同发展中心副主任。现还兼任苏州斯莱克股份有限公司（300382）、苏州科斯伍德油墨股份有限公司（300192）和苏州华源控股股份有限公司（002787）的独立董事。

8、徐宇舟先生：1978年7月生，中共党员，汉族，研究生学历，硕士学位，静安区司法局律师党工委委员，上海原本律师事务所党支部书记、主任。曾先后为包括上海电气、华谊集团、机场集团、绿地集团、银联、锦江等多家国有集团提供国资国企法律服务，为各类银行、信托、保险、基金、资管等金融机构提供各类金融信托及资产管理法律服务，曾经成功承办上海首次公务用车拍卖项目、上海首单地方国企超短融债券发行项目、首批非上市公司小公募债发行项目等标杆性法律服务项目。现任上海原本律师事务所高级合伙人，兼任上海天玑科技股份有限公司（300245）和上海鸣志电器股份有限公司（603728）的独立董事。

证券代码： 603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2020-007

莱克电气股份有限公司

第四届监事会第十八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

莱克电气股份有限公司（以下简称：“公司”）第四届监事会第十八次会议于2020年4月18日以电话、邮件形式发出会议通知，并于2020年4月28日在公司会议室以现场方式召开，会议应到监事3名，实际到监事3名。会议由监事会主席徐大敢先生主持，本次会议全体监事均行使了表决权。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。

二、监事会会议审议情况

（一）、审议通过《公司2019年度监事会工作报告》

本议案需要提交股东大会审议。

表决结果：3票同意、0票反对，0票弃权。

（二）、审议通过《公司2019年度财务决算报告》

本议案需要提交股东大会审议。

表决结果：3票同意、0票反对，0票弃权。

（三）、审议通过《公司2019年年度报告及摘要》

监事会认为，公司2019年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，所披露的信息真实地反映了公司经营管理和财务状况。在提出本意见前，未发现参与公司年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

本议案需要提交股东大会审议。

表决结果：3票同意、0票反对，0票弃权。

（四）、审议通过《公司2020年第一季度报告的议案》

公司监事会对《关于公司2020年第一季度报告的议案》进行了审核，并发表了书面审核意见：

（1）公司 2020 年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项；

（2）公司 2020年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

（3）公司监事会成员保证公司2020年第一季度报告所披露内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

（具体内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）

表决结果：3票同意、0票反对，0票弃权。

（五）、审议通过《关于公司2020年度预计日常关联交易的议案》

表决结果：3票同意、0票反对，0票弃权。

（六）、审议通过《关于公司2019年度利润分配方案的议案》

监事会认为：本次利润分配方案是基于公司长期稳健的经营能力，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，兼顾了全体股东的即期和长远利益，符合公司和广大投资者，特别是中小投资者的利益，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，有利于公司持续、稳定、健康发展，审议程序合规合法。我们同意公司2019年度利润分配方案，并提交公司股东大会审议。

本议案需要提交股东大会审议。

表决结果：3票同意、0票反对，0票弃权。

（七）、审议通过《公司2019年度内部控制评价报告》

《公司2019年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。

表决结果：3票同意、0票反对，0票弃权。

（八）、审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》

鉴于公司第四届监事会将于2020年5月15日任期届满，根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，监事会提名徐大敢、卫薇为公司第五届监事会非职工代表监事候选人，提交公司股东大会审议。以上监事候选人如经股东大会选举通过，将与公司职工代表大会选举的职工代表监事李金健共同组成公司第五届监事会（监事候选人个人简历附后）。

本议案需要提交股东大会审议。

表决结果：3票同意、0票反对，0票弃权。

（九）审议通过《关于公司及其子公司使用自有资金进行现金管理额度的议案》

在确保不影响公司及子公司正常经营以及确保保证流动性和资金安全的前提下，同意公司及其子公司拟使用额度不超过人民币30亿元的自有资金进行现金管理，用于购买银行、基金公司、证券公司、信托公司等金融机构发行的安全性高、流动性较好、中低风险、固定或浮动收益类的理财产品。该事项符合《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，有利于提高资金使用效率，也有利于提高现金管理收益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。该事项决策和审议程序合法、合规。

本议案需要提交股东大会审议。

表决结果：3票同意、0票反对，0票弃权。

（十）审议通过《关于会计政策变更的议案》

监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部的相关规定进行的合理变更，变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定。本次会计政策变更不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及中小股东利润的情形，同意公司执行本次会计政策变更。

表决结果：3票同意、0票反对，0票弃权。

特此公告。

莱克电气股份有限公司监事会

2020年 4月 29日

附件：

第五届监事会股东代表监事候选人简历

1、徐大敢先生：1965年出生，中国国籍，中国注册会计师。1986年至2004年，先后担任苏州铸件厂财务科长，苏州沙特卡铸造有限公司财务部长，金红叶纸业（苏州工业园区）有限公司会计课长、销售会计课长、总帐会计课长、成本会计课长；2004年至2007年，历任金莱克电气有限公司财务部经理、物资经理、内部审计部经理；2008年1月至今，任公司监事会主席、审计部部长。

2、卫薇女士：1965年出生，中国国籍，工程师。1987年至1997年，在春花吸尘器厂任职；1997年至2007年，先后任苏州金莱克电机有限公司检验科长，金莱克电气有限公司总装厂厂长；2008年1月至今，任公司监事、人力资源部部长。

证券代码： 603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2020-008

莱克电气股份有限公司

关于公司2020年度预计日常

关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 是否需要提交股东大会审议：否

● 是否对关联方形成较大的依赖：否

● 需要提请投资者注意的其他事项：无

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

1、2020年4月28日，公司第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司2020年度预计日常关联交易的议案》。在审议时，关联董事作了回避表决，其他非关联董事全票同意，无反对和弃权。

2、本议案在审议前已得到了公司独立董事的事前确认。公司独立董事对本次议案也发表了书面意见，认为：上述议案所涉及的关联交易事项为公司正常经营活动业务往来，交易公平、公正、公开，交易方式符合市场规则，交易价格公允，有利于公司业务稳定发展，没有对公司独立性构成影响，未发现有损害公司和股东利益的关联方交易情况，符合证监会、上交所和《公司章程》的有关规定。

（二）2019年日常关联交易的预计与执行情况

单位：万元 币种：人民币

■

（三）公司2020年度预计日常关联交易情况：

单位：万元 币种：人民币

■

二、关联方介绍和关联关系

1、太仓华美达塑料电器有限公司

注册地：太仓市璜泾镇创新工业园

主营业务：生产、加工塑料制品（不含吸尘器零部件的制造），销售公司自产产品。

截止至2019年12月31日，太仓华美达塑料电器有限公司经审计的资产总额为4,208.95万元，净资产为2,778.31万元；营业收入为442.92万元，净利润为-366.03万元。

苏州华利塑化模具有限公司持有太仓华美达塑料电器有限公司70%的股权，而苏州华利塑化模具有限公司的实际控制人为公司董事倪祖根的哥哥倪祖贤和妹夫高引明，同时公司董事倪祖根现任太仓华美达塑料电器有限公司的董事。

2、苏州金莱克电机有限公司

注册地：苏州市吴中区胥口镇工业区

主营业务：出租自有房产

截止至2019年12月31日，苏州金莱克电机有限公司经审计的资产总额为7,939.51万元，净资产为4,089.30万元；营业收入为174.67万元，净利润为43.42万元。

苏州金莱克电机有限公司是由Kingclean International Limtied （毛里求斯）100%控股，而Kingclean International Limtied （毛里求斯）实际控制人是倪祖根。因此，公司与苏州金莱克电机有限公司为同一实际控制人。苏州金莱克电机有限公司为本公司的关联方，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第十章第10.1.3规定的关联关系情形。

3、苏州尼盛大酒店有限公司

注册地：苏州工业园区苏州大道西229号

主营业务：住宿服务及配套服务、餐饮服务、食品销售、酒店管理、游泳池经营等。

截止至2019年12月31日，苏州尼盛大酒店有限公司经审计的资产总额为19,833.72万元，净资产为17,119.15万元；营业收入为12,615.82万元，净利润为351.48万元。

苏州尼盛大酒店有限公司由Nison International Holding Limited100%控股，而Nison International Holding Limited是倪祖根100%控股的。因此，公司与苏州尼盛大酒店有限公司为同一实际控制人。苏州尼盛大酒店有限公司为本公司的关联方，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第十章第10.1.3规定的关联关系情形。

4、尼盛家居（苏州）有限公司

注册地：苏州高新区迎宾路39号1幢

主营业务：房屋设施租赁、物业服务、预包装食品（酒类）批发零售

截止至2019年12月31日，尼盛家居（苏州）有限公司经审计的资产总额为75,297.89万元，净资产为36,689.16万元；营业收入为2,934.66万元，净利润为211.44万元。

尼盛家居（苏州）有限公司由Nison International Holding Limited100%控股，而Nison International Holding Limited是倪祖根100%控股的。因此，公司与尼盛家居（苏州）有限公司为同一实际控制人。尼盛家居（苏州）有限公司为本公司的关联方，该关联人符合《上海证券交易所股票上市规则》第十章第10.1.3规定的关联关系情形。

(下转698版)

公司代码：603355 公司简称：莱克电气

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人倪祖根、主管会计工作负责人王平平 及会计机构负责人（会计主管人员）姜皓 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

（1）、报告期末资产负债表项目与年初余额相比大幅度变动的原因

单位:元 币种:人民币

■

（2）、报告期公司利润构成与上期相比发生大幅度变动的原因

单位:元 币种:人民币

■

（3）、现金流量构成情况与上年同期相比发生重大变动的原因

单位:元 币种:人民币

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

■

2020年第一季度报告