百奥泰生物制药股份有限公司

(上接723版)

资质情况：立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券业务许可证，具有 H 股审计资格。

签字会计师连续服务年限：尹卫华，一年；冯幸致，一年

（二）拟变更会计师事务所的具体原因

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，勤勉尽职，切实履行了审计机构的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。根据年度审计工作的需要，结合公司实际情况，公司拟变更2020年度财务报告及内部控制审计机构为立信会计师事务所（特殊普通合伙）。

公司已就变更会计师事务所事项与安永华明进行了充分沟通，双方对此无异议。公司对安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司所作出的贡献表示衷心的感谢。

（二）公司不存在以下特殊事项

公司与前任会计师、后任会计师沟通过程中不存在异议，前后任会计师就公司以下事项进行了充分沟通，情况如下：

（1）未发现公司管理层存在正直和诚信方面的问题；

（2）与公司管理层在重大会计、审计等问题上不存在重大意见分歧；

（3）未与公司治理层通报过管理层舞弊、违反法规行为以及值得关注的内部控制重大缺陷。

三、拟变更会计事务所履行的程序

（一）公司董事会审计委员会意见

经对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其在执业过程中能够满足为公司提供审计服务的资质要求，同意聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务审计机构及内部控制审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。

（二）独立董事事前认可及独立意见

1、独立董事事前认可意见

我们就公司拟更换会计师事务所的事项向公司管理层了解了具体情况，并审核了拟聘会计师事务所的相关资质等证明材料。我们认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书以及证券相关业务资格，具有多年为上市公司提供审计服务经验，能够满足公司财务及内部控制审计工作要求。公司本次变更会计师事务所的审议程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。

独立董事同意将上述议案提交公司董事会审议。

2、独立董事独立意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。立信服务团队具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司 2020 年度财务审计和内部控制审计工作要求，能够独立对公司财务状况和内部控制状况进行审计。公司本次变更会计师事务所的审议程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

综上所述，我们同意公司聘请立信会计师事务所为公司2020年度审计机构，并将《关于聘请2020年度财务报告审计机构的议案》提交公司股东大会审议。

（三）董事会审议情况

2020 年 4 月 28 日，公司召开第一届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司聘请2020年度审计机构的议案》，董事会同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务报告审计及内部控制审计机构，并将该议案提交公司股东大会审议。

（四）本次变更会计师事务所事项尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

百奥泰生物制药股份有限公司

董事会

2020年 4月 29日

证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公告编号：2020-010

百奥泰生物制药股份有限公司关于变更公司注册资本、

公司类型、修订《公司章程》并办理工商变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 28日召开第一届董事会第十五次会议，审议通过《关于变更注册资本、公司类型、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》。该议案尚需提交公司股东大会审议，具体情况如下：

一、公司注册资本和公司类型变更的相关情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意百奥泰生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕92号）核准同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票6,000.00万股。

公司首次公开发行股票完成后，公司注册资本由35,408万元增加到41,408万元，公司总股本由35,408万股增加到41,408万股。公司已完成本次发行并于2020年2月21日在上海证券交易所上市，公司类型由“股份有限公司（非上市）”变更为“股份有限公司（上市）”。

二、修订《公司章程》部分条款的相关情况

鉴于公司已完成本次发行，根据新修订的《中华人民共和国证券法》（2019年修订）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2019年4月修订）的有关规定，并结合公司公开发行上市的实际情况，公司拟对《公司章程》进行修订，并授权公司法务部办理工商变更登记的相关手续。具体修订内容如下:

■

除上述条款修订外，《公司章程》其他条款不变。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。

本次《公司章程》修订事项尚需公司股东大会审议通过后方可实施。公司董 事会同意上述《公司章程》修订事项，并同意上述事项经股东大会审议通过后授 权公司法务部办理相关工商变更登记备案手续。

修订后的百奥泰生物制药股份有限公司《公司章程》全文将于4月29日刊载至上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

特此公告。

百奥泰生物制药股份有限公司

董事会

2020 年 4 月 29日

证券代码：688177 证券简称： 百奥泰 公告编号：2020-011

百奥泰生物制药股份有限公司

关于聘任公司证券事务代表的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

百奥泰生物制药股份有限公司于 2020 年 4 月 28 日召开第一届董事会第十五次会议，审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》，董事会同意聘任李林先生为公司证券事务代表，协助董事会秘书开展工作，任期自本次董事会审议通过之日起至第一届董事会任期届满之日止。

李林先生已取得上海证券交易所主板董事会秘书资格证书，并已报名参加上海证券交易所科创板董事会秘书资格培训。其任职资历符合担任上市公司证券事务代表的条件，具备履行职责所必须的专业知识、相关素质与工作经验，能够胜任相关岗位职责的要求，符合《公司法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定。不存在受到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所及其他有关部门处罚的情形，与公司控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。

李林先生联系方式：

电话：020-32203220

传真：020-32203218

邮箱：lilin@bio-thera.com

办公地址：广东省广州市高新技术产业开发区科学城开源大道11号A6栋第五层。

特此公告。

百奥泰生物制药股份有限公司

董事会

2020年4 月 29 日

附：简历

李林，1991年5月出生，中国国籍，毕业于华南理工大学，本科学历，会计学学士学位。2013年至2019年历任于金发科技股份有限公司核算会计、董事会秘书助理、信用管理岗位，并于2016年获得上交所董事会秘书任职资格证书。2019年10月起至今任职于百奥泰生物制药股份有限公司，担任公司证券事务代表。

李林先生未持有公司股票，与公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的股东和公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，也不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公告编号：2020-012

百奥泰生物制药股份有限公司

关于召开2019年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年5月19日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2019年年度股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2020年5月19日 14点00分

召开地点：广州市黄埔区永和经济开发区摇田河大街155号D栋二楼会一号议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年5月19日

至2020年5月19日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会审议的议案已经公司第一届董事会第十五次会议及第一届监事会第十一次会议审议通过，相关公告已于 2020 年 4 月 29 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在 2019 年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)登载《2019 年年度股东大会会议资料》。

2、特别决议议案：议案8

3、对中小投资者单独计票的议案：议案4、议案5、议案6

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）现场出席会议的预约登记

拟现场出席本次股东大会会议的股东请于2020年5月18日17时或之前将登记文件扫描件（详见登记手续所需文件）发送至邮箱db@bio-thera.com或者通过信函方式进行预约登记，信函预约以收到邮戳为准，信函上请注明“股东大会”字样；为避免信息登记错误，请勿通过电话方式办理登记。预约登记的股东在出席现场会议时请出示相关证件原件以供查验。

（二）登记手续

拟现场出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：

1、自然人股东：本人身份证件原件、及股东证券帐户卡或其他能够证明其股东身份的有效证件等持股证明原件；

2、自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件（授权委托书格式请见附件1）及委托人股东证券帐户卡或其他能够证明其股东身份的有效证件等持股证明原件；

3、法人股东法定代表人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件及股东证券帐户卡或其他能够证明其股东身份的有效证件等持股证明原件；

4、法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）（授权委托书格式请见附件1）及股东证券帐户卡或其他能够证明其股东身份的有效证件等持股证明原件。

（三）注意事项

参会人员须于会议预定开始时间之前办理完毕参会登记和签到手续。建议参会人员至少提前30分钟到达会议现场办理签到手续。

凡是在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的数量之前办理完毕参会签到手续的股东均有权参加本次股东大会，之后到达会场的股东或代理人可以列席会议但不能参与表决。

股东或其代理人因未按要求携带有效证件或未能及时办理登记手续而不能参加会议或者不能进行投票表决的，一切后果由股东或其代理人承担。

根据上海证券交易所发布的《关于全力支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情相关监管业务安排的通知》，为加强新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作，有效减少人员聚集和保护投资者健康，公司鼓励广大投资者优先通过上海证券交易所网络投票系统以网络投票方式参加股东大会。请参加现场会议的股东及股东代理人准备好健康码等健康证明，自备口罩，并配合会议现场测量体温，以降低疫情传播风险。

六、其他事项

（一）本次股东大会现场会议会期预计半天，出席现场会议的股东或其代理人需自行安排交通及食宿费用。

（二）参会股东请提前30分钟到达会议现场办理签到手续。

（三）联系方式

会议联系人：鱼丹、李林

联系电话：020-3220 3220

传真号码：020-3220 3218

电子邮箱：db@bio-thera.com

联系地址：广州高新技术产业开发区科学城开源大道11号A6栋第五层

特此公告。

百奥泰生物制药股份有限公司董事会

2020年4月29日

附件1：授权委托书

● 报备文件

百奥泰生物制药股份有限公司第一届董事会第十五次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

百奥泰生物制药股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月19日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：688177 证券简称：百奥泰 公告编号：2020-013

百奥泰生物制药股份有限公司

第一届监事会第十一次会议决议的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十一次会议（以下简称“本次会议”）于2020年4月28日在公司会议室以现场方式召开，本次会议通知及相关材料已于2020年4月17日以电子邮件方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席吴晓云召集并主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事充分讨论，本次会议以记名投票方式审议通过了如下议案：

（一）审议通过《关于公司2019年度监事会工作报告的议案》

2019 年度，公司在全体监事共同努力下，本着对全体股东负责的精神，依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律法规的规定，认真履行监督职责，对公司的重大决策事项、重要经济活动都积极参与了审核，并提出意见和建议，对公司董事、经理层等执行公司职务的行为进行了有效的监督，积极维护了全体股东的权益。

表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（二）审议通过《关于公司2019年年度报告及其摘要的议案》

经审核，监事会认为公司2019年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2019年年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2019年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2019年年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

具体内容详见公司于4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体刊登的《2019年年度报告》及《2019年年度报告摘要》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（三）审议通过《关于公司2020年第一季度报告的议案》

经审核，监事会认为公司2020年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规的规要求；公司2020年第一季度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2020年一季度度的财务状况和经营成果等事项；报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2020年一季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

具体内容详见公司于4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体刊登的《2020年第一季度报告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（四）审议通过《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》

经审议，公司《2019年度财务决算报告》真实地反映了公司2019年度的财务状况和经营成果等事项。监事会同意通过《关于公司2019年度财务决算报告的议案》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（五）审议通过《关于公司2019 年度利润分配方案的议案》

由于公司2019年度经营亏损，且累计净利润为负，根据《公司章程》及《百奥泰生物制药股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市后三年内股东分红回报规划和股份回购政策》的相关规定，为确保公司生产经营和可持续发展的资金支持，公司2019年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增资本。为实现公司2020年度经营目标，促进公司可持续发展，经审议，监事会同意公司2019年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（六）审议通过《关于聘请2020年度审计机构的议案》

经审议，考虑公司实际情况，结合年度审计工作的需要，监事会同意变更公司2020年度财务审计机构及内部控制审计机构为立信会计师事务所（特殊普通合伙），聘期一年。公司已就更换会计师事务所事宜与原审计机构安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）进行了事先沟通，取得了其理解和支持，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）知悉本事项并确认无异议。

具体内容详见公司于4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体刊登的《关于聘请2020年度审计机构的议案》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（七）审议通过《关于公司2020年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案的议案》

为进一步提高百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）管理水平，建立和完善激励约束机制，充分调动公司高级管理人员的积极性和创造性，为公司和股东创造更大效益，按照责、权、利对等原则，根据《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》的有关规定，结合公司实际和行业特点，经监事会审议，同意公司关于2020年度监事的薪酬方案。

具体内容详见公司于4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体刊登的《关于公司2020年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案的议案》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

百奥泰生物制药股份有限公司

监事会

2020年4月29日