无锡药明康德新药开发股份有限公司

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人Ge Li（李革）、主管会计工作负责人Ellis Bih-Hsin Chu（朱璧辛）及会计机构负责人（会计主管人员）孙瑾保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

1.5 释义

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二、公司主要财务数据和股东变化

公司是全球领先的药物研发服务平台，总部设于中国上海，通过在中国、美国及欧洲等全球各地设立的29个运营基地和分支机构为超过3,900家客户提供小分子化学药的发现、研发及生产的全方位、一体化平台服务，以全产业链平台的形式面向全球制药企业提供各类新药的研发、生产及配套服务，并开展部分医疗器械检测及精准医疗研发生产服务。截至本报告期末，公司共拥有22,233名员工，其中7,482名获得硕士或以上学位，1,049名获得博士或同等学位。按照职能及地区划分明细如下：

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公司将继续通过招聘、培训、晋升等方式留任优秀人才，以维持公司高水准的服务、行业领先的专业地位，持续满足客户需求。

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

本报告期末经营活动产生的现金流量净额较上年同期相比增长477.26%，主要系各业务板块增长和及时收回应收款项。

关于基本每股收益以及稀释每股收益，2019年7月，公司执行股东大会审议通过的2018年利润分配方案，以资本公积向全体股东每10股转增4股。转增前公司总股本为1,170,030,939股，本次转增共计468,012,375股，转增后总股本为1,638,043,314股。公司已按转增后的股数计算报告期间的基本和稀释每股收益，并也相应地调整了比较期间的每股收益。

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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注1：HKSCC NOMINEES LIMITED 即香港中央结算（代理人）有限公司，其所持股份是代表多个客户持有。

注2：香港中央结算有限公司为沪港通人民币普通股的名义持有人。

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位: 元 币种: 人民币

■

单位: 元 币种: 人民币

■

单位: 元 币种: 人民币

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3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

2020年3月24日，公司第一届董事会第三十九次会议暨2019年年度董事会审议通过了《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》等议案。本次非公开发行A股股票的对象为不超过35名特定投资者；发行数量不超过75,000,000股（含75,000,000股），且募集资金总额不超过652,794万元（含652,794万元）。最终非公开发行A股股票数量计算至个位数（计算结果向下取整），并以中国证监会的核准文件为准。本次非公开发行A股的定价基准日为本次非公开发行A股的发行期首日。发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司A股股票交易均价的80%。本次非公开发行A股股票尚需提交公司股东大会审议并经中国证监会核准后方可实施。

同日，公司第一届董事会第三十九次会议暨2019年年度董事会审议通过了《关于公司增发H股股票方案的议案》，公司将向不少于6名符合相关条件的投资者增发不超过68,205,400股（含68,205,400股）H股（以下简称“本次增发H股”）。最终增发H股的发行数量，由股东大会授权董事会或董事会授权人士根据法律规定、监管机构批准及市场情况确定。本次增发H股的定价基准不得低于厘定配售或认购价格日期中的前五个营业日的平均收市价的80%并须符合当时之中国惯例。本次增发H股股票尚需提交公司股东大会及类别股东会会议审议并经中国证监会核准后方可实施。

具体内容请详见公司于2020年3月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及相关指定媒体披露的《第一届董事会第三十九次会议暨2019年年度董事会会议决议公告》、《无锡药明康德新药开发股份有限公司2020年度非公开发行A股股票预案》。

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

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证券代码：603259 证券简称：药明康德 公告编号：2020-025

无锡药明康德新药开发股份

有限公司关于召开2019年年度股东大会、2020年第一次A股类别股东会议及2020年第一次

H股类别股东会议的再次通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年5月15日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2019年年度股东大会、2020年第一次A股类别股东会议及2020年第一次H股类别股东会议

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年5月15日 14点00分开始依次召开2019年年度股东大会、2020年第一次A股类别股东会议及2020年第一次H股类别股东会议

召开地点：上海外高桥喜来登酒店，上海市自由贸易试验区基隆路28号

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年5月15日

至2020年5月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《香港中央结算有限公司参与沪股通上市公司网络投票实施指引》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型：

(一)2019年年度股东大会审议议案及投票股东类型

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2019年年度股东大会还将听取《2019年度独立董事述职报告》。

(二)2020年第一次A股类别股东会议议案及投票股东类型

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(三)2020年第一次H股类别股东会议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已分别经本公司2020年3月24日召开的公司第一届董事会第三十九次会议暨2019年年度董事会会议以及第一届监事会第二十七次会议暨2019年年度监事会会议审议通过，会议决议公告的具体内容请参见于2020年3月25日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体刊登的相关公告。本次会议的会议资料将另行公告。

2、特别决议议案：2019年年度股东大会第5、9、10、11、12、15、16、18、19、20、23、24项议案；2020年第一次A股类别股东会议第1、2、3项议案；2020年第一次H股类别股东会议第1、2、3项议案。

3、对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、8、13、18、22、25、26

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件3。

(七)参加网络投票的A股股东在公司2019年年度股东大会上投票，将视同其在公司2020年第一次A股类别股东会议上对A股类别股东会议对应议案进行了同样的表决。参加现场会议的A股股东将分别在公司2019年年度股东大会及2020年第一次A股类别股东会议上进行表决。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司A股股东有权出席公司2019年年度股东大会、2020年第一次A股类别股东会议（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员。

五、会议登记方法

(一) 登记方式

符合上述出席条件的股东如欲出席现场会议，须提供以下登记资料：

1、法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应持有营业执照、法人股东股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法人代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应持有营业执照、法人股东股票账户卡、本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（详见附件1、附件2）。

2、个人股东：个人股东亲自出席会议的，应持有本人身份证或其他能够表明身份的有效证件、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应持有代理人有效身份证件、股东授权委托书（详见附件1、附件2）。

3、融资融券投资者出席会议的，应持有融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持有本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为单位的，还应持有本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书（详见附件1、附件2）。

4、选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所系统或互联网投票平台直接参与股东大会投票。

(二) 现场会议的登记时间

2020年5月15日（星期五）13:30-14:00，上述时间段以后将不再办理出席现场会议的股东登记。

(三) 现场会议的登记地点

上海外高桥喜来登酒店，上海市自由贸易试验区基隆路28号。

六、其他事项

1、 会务联系人：姚驰

2、 联系电话：021-20663091

3、 传真电话：021-50463093

4、 邮箱：ir@wuxiapptec.com

5、 联系地址：上海市浦东新区富特中路288号

6、 出席本次会议股东及股东代理人的食宿及交通费自理。

7、 H股股东参会事项详见公司于香港联合交易所有限公司网站(http://www.hkexnews.hk)发布的公司2019年年度股东大会、2020年第一次H股类别股东会议通告及通函。

特此公告。

无锡药明康德新药开发股份有限公司董事会

2020年4月30日

附件1：2019年年度股东大会授权委托书

附件2：2020年第一次A股类别股东会议授权委托书

附件3：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件1：2019年年度股东大会授权委托书

2019年年度股东大会授权委托书

无锡药明康德新药开发股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月15日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：2020年第一次A股类别股东会议授权委托书

2020年第一次A股类别股东会议授权委托书

无锡药明康德新药开发股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月15日召开的贵公司2020年第一次A股类别股东会议，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件3：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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公司代码：603259 公司简称：药明康德

2020年第一季度报告