九芝堂股份有限公司

2019年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以公司2019年权益分派实施时股权登记日的总股本扣除公司已回购股份后的股份数为基数，向全体股东每10股派发现金红利4元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

九芝堂前身“劳九芝堂药铺”起源于清顺治七年，即公元1650年。九芝堂创始人劳澄先生目睹民生艰难，怀着“悬壶济世，利泽生民”的仁德之心，在古城长沙坡子街开无名小药店，并立下“吾药必吾先尝之”的店规，其后人继承家业，药铺生意日益兴旺，将药店正式命名为“劳九芝堂药铺”。

九芝堂股份有限公司于2000年在深交所上市。多年来，九芝堂始终秉承“九州共济、芝兰同芳”的企业理念，以中药研发、生产和销售等业务为核心，逐步探索布局药食同源系列产品、中医医疗健康服务、干细胞等创新业务。现已发展成为下辖20余家子公司，300多家连锁门店，员工总数4000余人，集科研、生产、销售、健康管理于一体的现代大型医药企业。

公司拥有“九芝堂”、“友搏”两个“中国驰名商标”。2006年9月，“九芝堂”被国家商务部认定为“中华老字号”，2008年6月，九芝堂传统中药文化被列入国家级非物质文化遗产保护目录。九芝堂是国家级创新型试点企业、国家中医药管理局中医药工程学重点学科建设单位、国家企业技术中心、国家知识产权示范企业。九芝堂连续六年入选中国最有价值品牌500强，始终位列湖南省中华老字号企业第一名。在“2019中国品牌价值评价信息发布”中，“九芝堂”以119亿元的品牌价值，位列“中华老字号品牌榜”前列，品牌价值再创新高；九芝堂全资子公司“友搏药业”品牌价值44亿元，位列“医药健康榜”前列。

公司拥有国家药品注册批文339个，其中独家品种35个，国家中药保护品种1个，包括OTC类、处方药类、药食同源类系列产品，品类覆盖心脑血管、补肾、补血、妇儿、五官科等各个领域，全方位、全生命周期守护大众健康。公司拥有传统中药类“九芝堂”牌系列产品、现代中药类“友搏”牌系列产品、生物制剂产品“斯奇康”及药食同源系列产品。目前，公司已建立起以疏血通注射液、驴胶补血颗粒、六味地黄丸、安宫牛黄丸、阿胶、足光散、斯奇康、裸花紫珠片等为核心的第一梯队产品，补肾固齿丸、小金丸、逍遥丸、杞菊地黄丸、归脾丸、补中益气丸等第二梯队产品，孵化独家、特色的阿珍养血口服液、补肾填精口服液、生发丸、健肺丸、喉炎丸等第三梯队产品。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√ 是 □ 否

追溯调整或重述原因

会计差错更正

单位：元

■

会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

公司于 2020 年 4 月 17 日收到中国证券监督管理委员会湖南监管局下发的《关于对九芝堂股份有限公司采取责令改正措施的决定》（【2020】16 号），经查，公司全资子公司牡丹江友搏药业有限责任公司（以下简称“友搏药业”）在 2017 年度财务报告批准报出日前发生销售退回 3,935.33 万元，该销售退回属于资产负债表日后调整事项，公司未按照《企业会计准则第 29 号一资 产负债表日后事项》的规定，将销售退回对当期收入的影响反映在 2017 年度财务报告中。

公司于2020年4月28日第七届董事会十九次会议审议通过《关于前期会计差错更正的议案》，公司根据董事会决议，对相关会计差错事项进行了调整，此次会计差错追溯调整事项如下：

调减2017年度营业收入39,353,291.29元、调减营业成本2,318,949.30元、调减销售费用24,867,631.83元、调减资产减值损失52,646.15元、 调减所得税费用2,948,737.10元、调减2017年度归属于母公司所有者的净利润9,165,326.91元。调增2018年度营业收入39,353,291.29元、调增营业成本2,318,949.30元、调增销售费用24,867,631.83元、调增资产减值损失52,646.15元、调增所得税费用2,948,737.10元、调增2018年度归属于母公司所有者的净利润9,165,326.91元、调减2018年的期初未分配利润为9,165,326.91元。

详见《关于前期会计差错更正的公告》。

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

2019年，医药行业加快转型变革。一方面，随着新《药品管理法》等法规的修订颁布以及三医联动、带量采购、医保控费、一致性评价、重点监控、辅助用药、国家药价谈判等一系列宏观调控措施持续推进，医药行业市场规则不断优化，医药行业进入强监管、降药价的深度调整时期，行业竞争进一步加剧，行业集中度持续提高；另一方面，国家在医药行业鼓励创新发展的政策方向愈发清晰，推动医药行业创新发展的政策法规体系逐步完善，创新药上市速度继续加快，医药企业在研发创新方面投入的积极性不断提高，驱动了医药行业持续转型升级。

面对挑战与机遇，报告期内，作为拥有370年历史的品牌企业，公司在董事会的领导下，以“百年九芝堂，服务大健康”为价值理念，顺应政策导向，把握市场趋势，前瞻规划布局，在继续夯实中医药主业的同时，积极践行“传承与创新相结合”的发展模式，主动开展已上市产品再评价研究，积极培育药食同源健康系列产品，大力开发创新药品，持续探索医疗健康服务经营新模式，产业结构不断优化，营销能力持续提升，集团化管理优势逐渐凸显，保证了公司稳定、健康、可持续发展。报告期内，由于受到医保控费、重点监控、辅助用药等政策影响，加之公司并购基金投资的干细胞药物处于研发阶段，公司业绩有所下降。2019年，公司实现营业收入318,369.48万元，同比增长0.68%，归属上市公司股东净利润19,214.68万元，同比下降42.89%。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

√ 适用 □ 不适用

2019年营业总收入318,369.48万元，较上年同期增长0.68%，其中医药工业营业收入降低4%，医药商业营业收入增长15.09%。医药工业收入中OTC板块增长较大且占公司收入的比重稳步提高，处方药品种继续受医保限制、医院控费等行业政策因素收入继续下降。

2019年营业成本124,403.65万元，较上年同期增长2.91%，其中医药工业营业成本降低10.26%，医药商业营业成本增长15.82%。医药工业营业成本降低主要是OTC板块主导品种原材料成本降低所致。

2019年度实现归属于上市公司股东的净利润19,214.68万元，比上年同期下降42.89%。下降的主要原因：（1）公司处方药主导品种继续受医保限制、医院控费等行业政策影响导致高毛利品种营业收入下降；（2）并购基金投资的两家公司主要属于研发性质，本期投入增加；（3）人力资源成本增长等原因导致管理费用增长；（4）政府补助减少。

6、面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司根据相关会计准则要求，对会计政策进行了变更。详见《关于部分会计政策变更的公告》

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

1.报告期内，本公司全资子公司九芝堂医疗健康产业发展（北京）有限公司于2019年2月28日与其下属控股子公司青岛九芝堂中医有限公司共同发起设立九芝堂医疗科技（青岛）有限公司，该公司注册资本100万元，本公司间接持股99.997%，主要从事中医科、内科、外科、 妇产科、儿科、五官科、皮肤科、医疗美容科、中医心理科、康复科、营养科,健康信息咨询服务(不含诊疗、诊断),互联网诊疗,医学研究,医疗技术、软件技术的技术研发、技术咨询、技术推广 技术转让,计算机系统服务,设计、制作、代理、发布国内广告业务,批发、零售:日用百货、化妆品、文化用品(不含图书、报刊、 音像制 )、电子产品、家用电器、食品添加剂、计算机软件及辅助设备、通讯设备 (不含卫星地面接收设备)、保健食品、预包装食品、化工产品(不含危险化学品等限制或禁止经营的产品,不含冷冻、 冷藏、制冷,危险化学品储存), 企业形象策划,企业管理咨询(以上未经金融监管部门批准,不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务),品牌策划,软件开发,产品设计,保健食品、保健用品的研发,劳务服务。自该公司成立之日起，纳入本公司合并报表合并范围。

2、报告期内，本公司全资子公司牡丹江友搏药业有限责任公司发起设立九芝堂（牡丹江）友搏生物科技有限公司 。该公司注册资本1000万元，本公司间接持股100%，主要从事生产及销售：化学药品制剂制造、中成药生产、中药饮片（以上凭本企业许可证书在核定范围内经营）；保健用品、乳制品、饮料、日化用品、化妆品、医疗器械；提供产品包装印刷服务；健康咨询服务；从事医药科技领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；货物或技术进出口；食品生产经营。（以上法律法规限制的除外） 。自该公司成立之日起，纳入本公司合并报表合并范围。

3、报告期内，本公司与Wei Dongqing Huang签署了《股权转让协议》，公司将控股子公司九芝堂（上海）生命科技有限公司51%股权以人民币460万元转让给Wei Dongqing Huang。同时，牡丹江嘉霖企业管理中心（有限合伙）将该公司9%股权以90万元转让给Wei Dongqing Huang。报告期内已完成工商变更登记，该公司不再纳入本公司合并报表合并范围。

4、报告期内，本公司与郎光春签署了《股权转让协议》，公司将控股子公司辉县市九芝堂中医门诊有限公司51%股权以人民币15万元转让给郎光春。报告期内已完成工商变更登记，该公司不再纳入本公司合并报表合并范围。

法定代表人： 李振国

董事会批准报送日期：2020年4月28日

九芝堂股份有限公司

关于变更董事会秘书联系方式的公告

证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2020-047

九芝堂股份有限公司

关于变更董事会秘书联系方式的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本公司董事会秘书胡兴先生因工作办公室调整，联系方式发生了变更，现将更新后的联系方式公告如下：

电话：010-84683155

传真：010-84682100

电子信箱：hx@hnjzt.com

通讯地址：北京市朝阳区姚家园路朝阳体育中心东侧路甲518号A座

特此公告。

九芝堂股份有限公司董事会

2020年4月30日

证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2020-046

九芝堂股份有限公司

关于2019年度利润分配预案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

九芝堂股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月28日召开的第七届董事会第十九次会议审议通过了《2019年度利润分配预案》，尚需提交公司2019年年度股东大会审议。具体情况如下：

一、2019年度利润分配预案基本内容

公司2019年度财务报表经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审计，经审计后2019年度合并财务报表实现归属于母公司所有者的净利润为192,146,815.99 元； 2019年度母公司财务报表实现净利润451,773,402.44元，提取盈余公积45,177,340.24 元，可供分配利润为406,596,062.20元，期末累计未分配利润1,193,788,911.48元。

本着回报股东，与股东分享公司经营成果的原则，在兼顾公司发展和股东利益的前提下，公司提出2019年年度利润分配预案如下：

以公司2019年权益分派实施时股权登记日的总股本扣除公司已回购股份后的股份数为基数， 向全体股东每10股派发现金股利4.00元人民币（含税），不以资本公积金转增股本。本次股利分配后剩余未分配利润滚存至下一年度。暂以2019年12月31日总股本869,354,236股扣除已回购股份29,412,224股后839,942,012股为基数测算，预计派发现金股利共计335,976,804.80元，具体以权益分派实施时的股权登记日的总股本扣除已回购股份后的股份数为准。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

二、利润分配预案的合法性和合规性

公司2019年度利润分配方案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》及《公司章程》中有关利润分配的相关规定，充分考虑了公司2019年度盈利状况、未来发展资金需求以及股东投资回报等综合因素，符合公司和全体股东的利益。

三、独立董事事前认可及独立意见

1、独立董事事前认可

公司《2019年度利润分配预案》符合公司实际情况，具备合法性、合规性、合理性，本人同意该议案并同意提交公司董事会审议。

2、独立意见

公司2019年度利润分配预案是在符合有关法律法规要求和《公司章程》的规定的前提下，结合公司实际情况而作出，符合公司长远发展的需要，不存在损害公司及股东利益的情形。本人同意该预案并同意提交公司 2019年年度股东大会审议。

九芝堂股份有限公司董事会

2020年4月30日

证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2020-035

关于公司向银行申请综合授信额度的

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、申请综合授信额度概述

鉴于2019年4月26日召开的第七届董事会第十五次会议审议的《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》中规定的期限即将到期，为满足公司（含子公司）生产经营的需要，拟向银行申请不超过人民币15亿元综合授信额度，其中包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、保函、信用证、押汇等综合授信业务。在该额度范围内，公司（含子公司）根据实际需求，在履行公司（含子公司）内部和银行要求的相应审批程序后选择和操作各项业务品种。同时上述综合授信额度为公司（含子公司）拟向银行申请的额度，最终确定的金额以银行批复额度为准。 公司董事会授权公司财务总监在授信额度内根据具体情况选择银行，签署相关法律合同及文件，并及时向董事会报告。具体授信事项由公司财务部与各银行联系，协助办理。有效期自本次董事会审议通过之后，2020年6月26日起12个月内有效。

二、审批程序

本事项经公司第七届董事会第十九次会议审议通过。根据深圳证券交易所和《公司章程》相关规定，本次事项在董事会权限范围内，无需提交股东大会审议。

三、独立董事意见

公司取得一定的综合授信额度，有利于促进公司现有业务的持续稳定发展。符合全体股东及公司整体利益，且不损害中小股东利益。公司已制订了严格的审批程序，能有效防范风险。本人同意公司董事会审议的《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》。

四、备查文件

1、第七届董事会第十九次会议决议

2、独立董事意见

九芝堂股份有限公司董事会

2020年4月30日

证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2020-020

九芝堂股份有限公司

关于部分会计政策变更的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

九芝堂股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月28日召开的第七届董事会第十九次会议审议通过了《关于部分会计政策变更的议案》，本次部分会计政策变更无需提交股东大会审议，具体情况如下：

一、会计政策变更概述

（一）会计政策变更的原因

1.财政部对收入准则进行了修订

2017年7月5日，财政部修订发布了《企业会计准则第14号一一收入》（财会[2017]22号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自2021年1月1日起施行。

2.财政部对合并财务报表格式进行了调整

2019年9月19日，财政部发布了《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会（2019）16号），对一般企业合并财务报表格式进行了修订，要求执行企业会计准则的企业按照会计准则和本通知的要求编制2019年度合并财务报表及以后期间的合并财务报表。

（二）变更前公司所采用的会计政策

本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

（三）变更后公司所采用的会计政策

1.新收入准则的会计政策

本次会计政策变更后，公司将执行财政部修订并发布的《企业会计准则第14号--收入》（财会[2017]22号）的有关规定。

2.合并财务报表格式调整的会计政策

本次会计政策变更后，公司合并财务报表格式将按照《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会（2019）16号）文件的相关规定执行。

除上述会计政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前期发布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

（四）会计政策变更日期

新收入准则、合并财务报表格式调整政策均依据财政部相关文件规定的起始日开始执行，其中：新收入准则于2020年1月1日起开始执行；合并财务报表格式调整的会计政策于2019年度报告开始执行。

二、本次会计政策变更的具体内容

（一）新收入准则的会计政策变更内容

1.将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；

2.以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；

3.收入计量标准发生变化，新收入准则需先识别合同所包含的各单项履约义务，并按照分摊在各履约义务的交易价格在履约时分别确认收入；

4.对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供了更明确的指引；

5.对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。

（二）合并财务报表格式调整的会计政策变更内容

1.合并资产负债表

（1）合并资产负债表原“应收票据及应收账款”项目拆分为“应收票据”和“应收账款”和“应收款项融资”项目；

（2）合并资产负债表原“应付票据及应付账款”项目拆分为“应付票据”和“应付账款”项目；

（3）合并资产负债表新增“使用权资产”、“租赁负债”、“专项储备”项目。

2.合并利润表

（1）将合并利润表“减：资产减值损失”调整为“加：资产减值损失（损失以“-”号填列）”；

（2）将合并利润表“减：信用减值损失”调整为“加：信用减值损失（损失以“-”号填列）”；

（3）合并利润表中“投资效益”项目下增加“其中：以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”项目。

3.合并现金流量表

合并现金流量表删除“为交易目的而持有的金融资产净增加额”、“发行债券收到的现金”项目。

4.合并所有者权益变动表

合并所有者权益变动表增加“专项储备”项目。

三、本次会计政策变更对公司的影响

（一）新收入准则的会计政策变更对公司的影响

根据新旧收入准则的衔接规定，公司自2020年第一季度按要求进行会计报表披露。

公司按照新收入准则重新评估了公司主要合同收入的确认、计量、核算和列报，预计执行新收入准则不会导致公司收入确认方式发生重大变化，不涉及对以前年度追溯调整，对公司当期和会计政策变更前公司总资产、总负债、净利润、所有者权益等不产生影响。

（二）合并财务报表格式调整的会计政策变更对公司的影响

合并财务报表格式调整，仅对公司合并财务报表相关科目列示产生影响，对公司当期和会计政策变更之前总资产、总负债、净利润、所有者权益等不产生影响。

四、董事会关于部分会计政策变更合理性的说明

本次会计政策变更是公司根据财政部的规定进行的合理变更，符合相关规定和公司实际情况，其决策程序符合有关法律法规和公司章程等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

五、独立董事意见

公司依据财政部发布的规定对部分会计政策进行相应变更，符合《企业会计准则》及相关规定。公司本次对部分会计政策进行相应变更，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。本人对此项议案表示同意。

六、监事会意见

公司监事会认为：公司根据财政部发布的规定对部分会计政策进行变更，符合相关规定和公司实际情况，其决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意公司本次会计政策变更。

九芝堂股份有限公司董事会

2020年4月30日

证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2020-026

九芝堂股份有限公司

第七届董事会第十九次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

九芝堂股份有限公司第七届董事会第十九次会议召开通知于2020年4月18日以现场送达和电子邮件方式发送给公司董事、监事及高级管理人员。会议于2020年4月28日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，应到董事8人，参加会议董事8人。会议由董事长李振国先生主持，公司监事及高级管理人员列席了本次会议，符合《公司法》和本公司章程规定。会议审议并一致通过了以下议案：

1、关于部分会计政策变更的议案

本议案已经独立董事发表独立意见、公司监事发表书面意见。

详细情况请参看公告在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司关于部分会计政策变更的公告》（公告编号：2020-020）全文。

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票

2、关于前期会计差错更正的议案

本议案已经独立董事发表独立意见、公司监事发表书面意见。

详细情况请参看公告在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司关于前期会计差错更正的公告》（公告编号：2020-021）全文。

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票

3、2019年度董事会报告

详细情况请参看公告在巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司2019年度董事会报告》（公告编号：2020-029）全文。

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票

4、2019年度总经理工作报告

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票

5、2019年年度报告及其摘要

全文请参看公告在巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司2019年年度报告》（公告编号：2020-022），摘要请参看公告在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司2019年年度报告摘要》（公告编号：2020-023）

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票

6、2019年度财务决算报告

详细情况请参看公告在巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司2019年度财务决算报告》（公告编号：2020-031）全文。

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票

7、2019年度利润分配预案

本预案已经独立董事事前认可并发表独立意见。详细情况请参看公告在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网的《关于九芝堂股份有限公司2019年度利润分配预案的公告》全文（公告编号：2020-046）。

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票

8、2019年度内部控制自我评价报告

本报告已经独立董事发表独立意见、公司监事发表书面意见。

详细情况请参看公告在巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司2019年度内部控制自我评价报告》（公告编号：2020-032）全文。

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票

9、关于公司向银行申请综合授信额度的议案

本议案已经独立董事发表独立意见。

鉴于2019年4月26日召开的第七届董事会第十五次会议审议的《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》中规定的期限即将到期，为满足公司（含子公司）生产经营的需要，拟向银行申请不超过人民币15亿元综合授信额度。

详细情况请参看公告在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司关于公司向银行申请综合授信额度的公告》（公告编号：2020-035）

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票

10、关于拟续聘公司2020年度审计机构的议案

本议案已经独立董事事前认可并发表独立意见。

拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，并提请股东大会授权公司管理层根据公司2020年度具体的审计要求和审计范围与容诚会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关的审计费用。

详细情况请参看公告在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司关于拟续聘公司2020年度审计机构的公告》（公告编号：2020-034）

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票

11、关于授权利用闲置自有资金进行投资理财的议案

本议案已经独立董事发表独立意见。

鉴于公司2019年4月26日召开的第七届董事会第十五次会议审议通过的《关于授权利用闲置自有资金进行投资理财的议案》中规定的期限即将到期，为了充分利用公司闲置自有资金，提高公司的资金使用效益，在保障资金安全、合法合规、保证公司正常生产经营的资金需求的前提下，公司（以下均指包括子公司）使用不超过10亿元本金的资金循环进行投资理财，10亿元本金可以滚动使用，期限为本次董事会审议通过后，自2020年6月10日起12个月内有效。

详细情况请参看公告在中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报及巨潮资讯网的《关于授权利用闲置自有资金进行投资理财的公告》（公告编号：2020-036）。

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票

12、关于调整董事会专门委员会成员的议案

因公司董事人员变化，董事会专门委员会成员需进行调整，具体情况如下：

■

任期自本次董事会审议通过之日起与第七届董事会余下任期一致。

13、九芝堂股份有限公司2020年第一季度报告

全文请参看公告在巨潮资讯网的《九芝堂股份有限公司2020年第一季度报告

》全文（公告编号：2020-024）

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票

14、关于召开2019年年度股东大会的议案

定于2020年5月21日召开公司2019年年度股东大会。

表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票

上述第3、5、6、7、10项需提交公司2019年年度股东大会审议。

九芝堂股份有限公司董事会

2020年4月30日

证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2020-027

九芝堂股份有限公司

第七届监事会第十一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

九芝堂股份有限公司第七届监事会十一次会议的通知于2020年4月18日以现场送达和电子邮件方式通知各监事，会议于2020年4月28日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开,公司应到监事3人，参加会议监事3人。符合《公司法》及本公司章程的规定。会议审议通过了以下议案：

1、关于部分会计政策变更的议案

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

2、关于前期会计差错更正的议案

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

3、2019年度监事会报告

全文请参见公告在巨潮资讯网的公司《2019年度监事会报告》（公告编号：2020-030）

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

4、2019年年度报告及其摘要

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

5、2019年度财务决算报告

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

6、2019年度利润分配预案

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

7、2019年度内部控制自我评价报告

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

8、关于公司2019年度内部控制自我评价报告书面审核意见

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

9、关于公司2019年年度报告的书面审核意见

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

10、九芝堂股份有限公司2020年第一季度报告

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2020-023

2020年第一季度报告

2020年第一季度报告正文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人李振国、主管会计工作负责人孙卫香及会计机构负责人(会计主管人员)毛凤云声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1、接并购基金通知，报告期内，公司并购基金投资的九芝堂美科（北京）细胞技术有限公司收到国家药品监督管理局签发的《临床试验通知书》（受理号：JXSL1900126）：经审查，2019年11月15日受理的缺血耐受人同种异体骨髓间充质干细胞符合药品注册的有关要求，同意按照提交的方案开展缺血性脑卒中的临床试验；北京美科获得“中关村金种子企业”称号；公司并购基金投资的Stemedica项目在持续推进中，截至报告期末，双方正根据项目进度及资金募集情况协商后续投资付款情况。

2、2020年初，新冠疫情在全国蔓延，公司作为医药企业积极履行社会责任。报告期内，本公司向钟南山医学基金会捐赠药品60余万元，通过湖南省红十字会向长沙市公共卫生救治中心捐赠防疫药品斯奇康注射液，向武汉市青山区天津援汉医疗队后勤保障基地捐赠200件防疫药品，向“主席家乡车”1号列车乘务组捐赠中药预防方、口罩等防控物资，向湖南省青少年发展基金会捐赠价值30万元爱心防疫药品等。

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

五、委托理财

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

□ 适用 √ 不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

六、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

八、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

法定代表人：李振国

董事会批准报送日期：2020年4月28日

（下转236版）

证券代码：000989 证券简称：九 芝 堂 公告编号：2020-025