成都旭光电子股份有限公司

2019年年度报告摘要

公司代码：600353 公司简称：旭光股份

2020年第一季度报告

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人刘卫东、主管会计工作负责人熊尚荣及会计机构负责人（会计主管人员）倪滢保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

1、其他非流动资产较年初数增加355.36%，主要系本期预付设备款增加所致；

2、应付职工薪酬较年初数减少49.80%，主要系本期支付上期年终奖所致；

3、应交税费较年初数减少51.63%，主要系本期支付上期税金所致；

4、营业收入较去年同期减少35.72%，主要系报告期受新型冠状病毒疫情影响，订单减少导致销量减少所致；

5、税金及附加较去年同期减少59.24%，主要系销售收入减少导致增值税减少所致；

6、销售费用较去年同期减少47.49%，主要系销售收入减少，市场费用相应减少所致；

7、其他收益较去年同期增加1659.33%，主要系子公司储翰科技政府补助增加所致；

8、资产减值损失较去年同期减少114.83%，主要系子公司储翰科技计提的坏账准备减少所致；

9、营业利润较去年同期减少115.96%，主要系公司销售收入减少所致；

10、经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加155.08%，主要系本期销售商品收到的现金增加，以及购买商品支付的现金减少所致；

11、投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少90.65%，主要系本期设备购置支付的现金增加所致；

12、筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少109.54%，主要系子公司储翰科技上期取得银行短期借款，本期无借款情形所致。

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 成都旭光电子股份有限公司

法定代表人 刘卫东

日期 2020年4月28日

公司代码：600353 公司简称：旭光股份

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

拟以2019年末公司总股本543,720,000股扣减不参与利润分配的回购股份3,512,267股，即540,207,733股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.60元（含税），合计发放现金红利32,412,463.98元，占归属于上市公司普通股股东的净利润的58.01%。剩余未分配利润滚存至下一年度。本次利润分配不进行资本公积转增股本和送红股。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

二公司基本情况

1公司简介

■

■

2报告期公司主要业务简介

1、公司业务情况

公司是一家专业从事金属陶瓷电真空器件、高低压配电成套装置、光电器件等产品研发、生产、销售的重点高新技术企业，其主要产品包括：

（1）电子管：包括大功率广播发射管；米波、分米波电视发射管；微波通讯三、四极管；激光激励振荡用发射管；射频烘干振荡用发射管；高能加速器用大功率管；工业加热管等，主要用于雷达、导航、通讯、医用、激光加工设备、烘干、焊接、广播电视、辐照、高能加速器等领域。

（2）开关管（真空灭弧室）和固封极柱：开关管包括交流额定电压380V-72.5KV、额定电流300-6300A、额定短路开断电流12.5-80KA的各类陶瓷真空开关管，固封极柱是开关管的延伸产品，它们都是中高压电器开关的核心器件。

（3）高低压配电成套装置及电器元件（开关柜和断路器）：高低压配电成套装置及电器元件是公司真空开关管和固封极柱的下游产业，是公司产业链的纵向延伸，它是输配电网设备的重要组成部分。近年来，公司还根据直流电网的发展需要新开发了用于200KV、500KV直流断路器的快速隔离真空开关。

（4）光电器件：公司产品覆盖传输速率从1.25G/S`~100G/S的光电器件、光电模块。光电器件和光电模块是光纤通信接入网、传输网、数据中心和4G/5G移动通信等通信系统的核心器件，承担着将电信号转化为光信号或将光信号转化为电信号的功能，产品广泛应用于数据中心、移动通讯（4G/5G）、光纤到户、有线电视、高清视频图像传输、监控和工业控制通信等领域。

公司电子管和真空开关管为四川省名牌产品，曾多次为国家重点、尖端工程配套，在国内外市场上享有良好信誉，行销全国，远销德国、意大利、英国、韩国、美国、日本、印度及东南亚等国家和地区。公司光电器件由子公司储翰科技研发、生产和销售，该产品在国内主流通讯设备企业有较高的认可度。

2、公司主要经营模式

公司拥有完整的研发、设计、生产和营销体系，其具体情况如下：

采购模式：为加强供应商管理、减少生产协调环节并统一实施采购降成本，公司在本年度对采购模式进行了调整，由过去“统分结合”的采购模式改为集中采购，即所有生产性物资的采购及采购价格、采购计划由公司统一管理。在采购方式上，依然通过招标、竞争性谈判等方式确定采购价格和主要供应商，降低采购成本。同时，加强对供应商现场监造和审核保证采购物料质量；强化订单管理和实施安全库存控制保证供货进度，减少资金占用。

生产模式：为了更好地满足市场需求，根据不同的状况，采取机动、灵活的生产模式，最大程度满足客户需求，同时兼顾生产资源的匹配性与利用率，根据不同的市场需求状况，公司采取市场预测确定生产计划，努力做到均衡生产，提高生产效率，常规产品适度增加库存，并动态调节生产和订单式生产相结合的生产模式。对于市场需求旺盛时，采用预测为主制定生产计划，需求平稳时，对于常规产品，公司依据市场需求和不同产品的生产周期，产品的通用化程度，制定零件及成品库存的下限与上限，依据库存变动动态调节生产量，达到产销平衡；对于非常规产品则根据客户订单制定生产计划，按订单需求及进度进行生产。

销售模式：国内市场通过建立覆盖全国各省市的销售队伍和目标客户的资料库，与国内主要电气设备制造商，建立长期、稳定的战略合作关系，积极参与客户的招投标，配合客户开发市场，利用综合优势获取合同订单。国外市场通过签约代理商推广销售和自主参加行业会展、网络推销等方式开发新的国外客户相结合的方式销售产品。

3、行业情况

公司主要产品真空开关管、固封极柱和高低压配电成套装置及电器元件主要用于电力行业，其市场需求的动力来源于输配电网的建设和升级改造及各行业的新建项目及改造。电子管传统应用市场（广播、电视、雷达）需求出现萎缩，但新的应用领域（激光加工、烘干、焊接、大功率广播、加速器、医疗）仍能保持稳中有进的需求。公司光电器件产品主要用于光通讯行业，主要是“互联网+”促进工业、消费升级驱动，与物联网、移动通讯、数据中心、云计算等项目的融合拓展，具体如下：

（1）真空开关管及固封极柱：

主要装配于高低压配电成套装置及电器元件中，该成套装置及电器元件广泛应用在国民经济各个领域的配电设施中，受社会用电需求增长和固定资产投资规模的直接影响。随着我国国民经济的发展和人民对美好生活的追求，做为保证生活质量的最基础条件，电力供给的数量与质量会带来新的需求，伴随着高压电网建设、智能化电网建设，城乡配电网建设和改造的逐步落实，输变电设备具有广阔的发展空间，作为输变电设备重要组成部分的高低压配电成套装置及其核心元器件（真空开关管及固封极柱），以其更环保、易小型化的优势，自然具有长期而广泛的市场前景。随着一带一路战略的实施，全球能源互联网正在构建之中，未来将会是拉动世界经济增长的强大引擎。

公司是国内最早进行陶瓷真空开关管研究、设计、生产、销售的企业之一，真空开关管的核心工艺技术主要来源于原发射管制造的工艺技术，通过几十年的积淀和不断地进步与升级，已拥有完整的真空开关管及固封极柱产业链、关键工艺技术、设备及检测装备等，是国内最具竞争力的真空开关管及固封极柱供应商之一，开关管及固封极柱产、销量一直列居国内市场第二（信息来源：中国真空电子行业协会无源器件行业分会）。

（2）电子管（金属陶瓷发射管）：固态化技术的进步已逐年取代中小功率的广播电视用电子管市场，但大功率广播发射和高功率振荡用电子管在较长时间内仍具备优势，同时在新应用领域电子管的市场需求将存在较长时期的稳定增长；公司大功率广播发射管约占国内市场份额的70%，具有明显的技术和市场优势。工业领域用电子管：主要应用在激光发生器用射频管，射频烘干机用射频管，在这类产品方面：国内方面我公司属于领先地位，目前这类产品市场份额的占有率除法国某知名公司外，我公司列居第二。在这个领域我公司面临的主要对手仍然是全球电子管王牌生产企业：法国某知名公司。我公司的产品技术指标与法国某知名公司的产品相当，总体质量接近，有较强的竞争力，从市场占有率来看，我公司还有较大的上升空间。

公司拥有独立、完整的发射管研发、生产体系，在关键材料的制造、零部件加工的工艺技术和装备方面形成了竞争优势，已具备与国外知名品牌相抗衡能力。未来电子管发展的重点是开发大功率、高性能产品，进一步拓展国内、国际市场。

（3）光电器件：光电器件属于光通讯网络的核心器件，是建设高速、高带宽、低延时通讯网络的基础，其需求主要取决于移动通讯、FTTH、数据中心等物联网络的建设和升级改造。随着“互联网+”对传统产业的升级改造，将推动通讯网络不断升级换代。光电器件是光纤通讯网络设备的配套产品，其上游主要是光电芯片企业，下游是传输/接入网络设备企业、运营商等，且上下游企业存在相对集中的情形。首先，光电器件制造企业对上下游存在依赖性。一是光电芯片，特别是高端光芯片基本被国外企业垄断；二是下游主要被主流通讯设备企业垄断，占据了市场需求的大多数份额。其次，光电器件是个充分竞争的行业。我国是全球主要的光电器件研发生产地区，占据了全球大多数份额，在除芯片以外的产业研发制造中形成了明显优势。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

四季度营业收入322,971,357.52元，归属于母公司净利润-4,265,580.62元，归属于母公司扣除非经常性损益后净利润-6,646,309.54元，主要系本期摊销了2019年员工持股计划股份支付费用，以及四季度一次计提全年年终奖所致。

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

■

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

报告期内，公司实现营业收入120,061.90万元，比上年同期增加13.39%；实现营业利润8,045.36万元，比上年同期增加15.31%，实现归属于母公司所有者净利润5,587.40万元，比上年同期减少0.91%。

报告期末公司资产总额189,853.65万元，比上年末增减12.12%；负债总额60,511.75 万元，较期初增长了9,746.00万元，增长率为19.2%；归属于上市公司股东的股东权益总额为111,465.87万元，比上年末增加8.53%。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号一一金融资产转移》、《企业会计准则第24号一一套期保值》及《企业会计准则第37号一一金融工具列报》等(以下合称“新金融工具准则”)，并于2019年颁布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2019]6号)及修订后的《企业会计准则第7号一一非货币性资产交换》(以下简称“非货币性资产交换准则”)和《企业会计准则第12号一一债务重组》(以下简称“债务重组准则”)，本公司已采用上述准则和通知编制2019年度财务报表。详见本报告（第十一节财务报告第五.(41)重要会计政策和会计估计的变更）。

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用□不适用

（1）合并范围内的子公司

截止2019年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

■

本报告期合同财务报表范围及其具体情况详见附注“八、合并范围的变动”、“九、在其他主体中的权益 ”之说明。

董事长：刘卫东

成都旭光电子股份有限公司

董事会批准报送日期：2020年4月28日

证券代码：600353 证券简称：旭光股份 公告编号：2020-007

成都旭光电子股份有限公司

第九届监事会第十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

（一）本次监事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

（二）本次监事会会议通知和材料于2020年4月18日以电子邮件、传真、直接送达的方式发出。

（三）本次监事会会议于2020年4月28日以现场及通讯表决方式在公司办公楼三楼会议室召开。

（四）本次监事会会议应到3人，实到监事3人。

（五）本次会议由监事会主席吴志强主持。

二、监事会会议审议情况

（一）2019年度监事会工作报告

3票赞成、0票反对、0票弃权通过《2019年度监事会工作报告》。

本议案尚需提请2019年年度股东大会审议。

（二）关于募集资金存放与使用情况的报告

3票赞成、0票反对、0票弃权通过《关于募集资金存放与使用情况的报告》。

（三）2019年度利润分配预案

3票赞成、0票反对、0票弃权通过《2019年度利润分配预案》。

我们在审查了公司2019年度的财务状况、经营成果和2020年的发展规划后，认为公司2019年度利润分配方案，是符合《公司章程》、《公司未来三年（2017-2019年）股东回报规划》以及中国证监会关于上市公司分红的有关规定，是符合全体股东的长远利益的。公司2019年度利润分配预案充分考虑了公司现阶段经营发展需要及资金需求等因素，兼顾公司未来发展和股东长远利益，符合公司战略发展需要和公司当前的实际情况。

本议案尚需提请2019年年度股东大会审议。

（四）关于《2019年度内部控制评价报告》的议案

3票赞成、0票反对、0票弃权通过关于《2019年度内部控制评价报告》的议案。

2019年度，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得到了有效执行，达到了公司内部控制目标，不存在重大、重要缺陷。

（五）2019年度报告全文及摘要

表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。

经监事会对董事会编制的《2019年年度报告》进行谨慎审核，监事会认为：

1、年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

2、年报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况事项；

3、在提出本意见前，没有发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

本议案尚需提请2019年年度股东大会审议。

（六）关于续聘公司2020年度审计机构的预案

3票赞成、0票反对、0票弃权通过《关于续聘公司2020年度审计机构的预案》。

本议案尚需提请2019年年度股东大会审议。

（七）2020年第一季度报告

表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。

经监事会对董事会编制的《2020年第一季度报告》进行谨慎审核，监事会认为：

1、2020年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

2、2020年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实的反映出公司当年度的经营管理和财务状况；

3、在提出本意见前，没有发现参与2020年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

特此公告。

成都旭光电子股份有限公司监事会

二○二○年四月二十九日

证券代码：600353 证券简称：旭光股份 公告编号：2020-008

成都旭光电子股份有限公司

关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

成都旭光电子股份有限公司（简称“旭光股份”）于2011年2月10日获得中国证券监督管理委员会证监许可[2011]189号文《关于核准成都旭光电子股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准本公司非公开发行人民币普通股不超过4500万股。

本次非公开发行股票公司向6名特定投资者发行22,689,550股，发行价格13.80元/股本次募集资金总额313,115,790.00元，扣除各项发行费用共计13,751,379.55元后，实际收到募集资金净额为人民币299,364,410.45元。其中增加实收资本（股本）22,689,550.00元，计入资本公积的金额为人民币276,674,860.45元。本次增资经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具了川华信验[2011]06号《验资报告》审验。

2011年3月29日，本公司收到本次募集资金301,615,790元，并存放于公司募集资金专户。

■

注：初始存放金额301,615,790元中包含发行费用2,251,379.55元，实际募集资金净额为299,364,410.45元。

本次非公开发行股票共募集资金299,364,410.45元，截止2019年12月31日本公司累计使用募集资金及其利息收入共计274,753,217.71元，募集资金余额为27,213,347.69元，募集资金专用账户利息收入及手续费收支净额11,388,439.86元，募集资金专户2019年12月31日余额合计应为38,601,787.55元。

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关法律法规的规定并结合公司实际情况，公司对《募集资金管理制度》进行了修订，经2011年2月18日召开的第六届董事会2011年第一次临时会议审议通过。根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》，公司对《募集资金管理制度》再次进行了修订，经2013年8月13日召开的七届六次董事会审议通过。报告期，公司严格按照《募集资金管理制度》管理和使用募集资金。

根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，于2011年4月11日公司分别与中信银行股份有限公司成都草堂支行、中国工商银行股份有限公司成都新都支行、中国建设银行股份有限公司成都新都支行、中国银行股份有限公司新都支行、交通银行股份有限公司成都新都支行等银行和浙商证券有限责任公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并在上述银行开设募集资金专项账户，账号分别为7412810182600015494（中信银行股份有限公司成都草堂支行）、4402253029201008688（中国工商银行股份有限公司成都新都支行）、51001518108050622329（中国建设银行股份有限公司成都新都支行）、121212874735（中国银行股份有限公司新都支行）、511607017018010049553（交通银行股份有限公司成都新都支行）。该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，实际履行不存在问题。

鉴于年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目募集资金已全部使用完毕，公司于2019年6月11日注销了该项目对应的募集资金专户，即：账号4402253029201008688（中国工商银行股份有限公司成都新都支行）。

截至2019年12月31日，公司募集资金在银行专户的余额如下：

单位：人民币元

■

三、本报告期募集资金的实际使用情况

1．募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。

公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截止2019年12月31日募集资金的使用情况见附表“募集资金使用情况对照表”。

2．募投项目先期投入及置换情况。

公司于2011年5月26日召开了第六届董事会第十二次会议和第六届监事会第十次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》。2011年6月16日，公司2010年度股东大会审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意用非公开发行股票募集资金中的76,720,876.11元置换预先已投入募投项目的等额自筹资金，置换金额已经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具川华信专（2011）112号审核报告，并经独立董事发表独立意见，保荐机构浙商证券有限责任公司出具了《关于成都旭光电子股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项之核查意见》。

截止2019年12月31日，本报告期使用募集资金2,516,573.65元，公司已累计使用募集资金及其利息收入274,753,217.71元，其中以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金76,720,876.11元。

四、变更募投项目的资金使用情况

截止2019年12月31日，无变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的关于募集资金使用情况的相关信息真实、准确、完整，不存在募集资金管理的违规情形。

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构浙商证券股份有限公司认为：成都旭光电子股份有限公司2019年度募集资金的存放与使用情况符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及《成都旭光电子股份有限公司募集资金管理制度》的要求，对募集资金进行了专户存储，不存在变更或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

七、会计师事务所的审计意见

经审计，四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）认为：成都旭光电子股份有限公司管理层编制的《成都旭光电子股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》的规定，如实反映了本公司2019年度募集资金实际存放与使用情况。

特此公告。

成都旭光电子股份有限公司董事会

二○二○年四月二十九日

附表：募集资金使用情况对照表

单位：人民币元

■

注：1、电子电气生产研发基地改造项目募集资金承诺投资金额133,624,410.45元已全部使用完毕，上表中实际累计超支部分2,102,621.26元为该项目募投资金产生的利息。

2、年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目承诺投资金额43,480,000.00已全部使用完毕，上表中实际累计超支部分499,533.69元为该项目募投资金产生的利息。

3、已累计投入募集资金总额274,753,217.71元中，包括募集资金272,151,062.76元及其部分利息收入2,602,154.95元。

证券代码：600353 证券简称：旭光股份 公告编号： 2020-009

成都旭光电子股份有限公司

关于2019年度利润分配方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例：每股派发现金红利0.06元（含税）。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

一、2019年利润分配预案

经四川华信（集团）会计师事务（特殊普通合伙）审计，公司2019年度实现归属于母公司所有者的净利润为55,874,042.77元，根据《公司法》及公司《章程》的有关规定，提取10%法定盈余公积4,437,542.45元，加上以前年度未分配利润366,023,408.00元 ，扣除已实施的分配2018年度现金红利31,495,603.98元，本年度可供分配的利润为385,964,304.34元。董事会拟定2019年度利润分配本预案如下：

以2019年末公司总股本543,720,000股扣减不参与利润分配的回购股份3,512,267股，即540,207,733股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.60元（含税），合计发放现金红利32,412,463.98元，占归属于上市公司普通股股东的净利润的58.01%。剩余未分配利润滚存至下一年度。本次利润分配不进行资本公积转增股本和送红股。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

公司本次利润分配方案尚需提交2019年年度股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

本公司于2020年4月28日召开了第九届董事会第十五次会议，会议一致审议通过了《2019年度利润分配预案》，并同意将该项利润分配预案提交本公司2019年度股东年会审议。

（二）独立董事意见

根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《公司章程》等相关规定及《公司未来三年（2017-2019年）股东回报规划》，结合年审会计师出具的2019年度《审计报告》，我们认为，公司董事会提出2019年度分配预案，是综合考虑了公司的实际情况，分配预案是合理的，且有效保护了投资者的合法利益，同意将《2019年度利润分配预案》提交公司股东大会审议。

（三）监事会意见

公司2019年度利润分配预案符合《公司章程》、《公司未来三年（2017-2019年）股东回报规划》以及中国证监会关于上市公司分红的有关规定，符合全体股东的长远利益的。公司2019年度利润分配预案充分考虑了公司现阶段经营发展需要及资金需求等因素，兼顾公司未来发展和股东长远利益，符合公司战略发展需要和公司当前的实际情况。

三、相关风险提示

本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

本次利润分配预案尚需提交公司2019年度股东大会审议通过后方可实施。

特此公告。

成都旭光电子股份有限公司董事会

2020年4月29日

证券代码：600353 证券简称：旭光股份 公告编号： 2020-010

成都旭光电子股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟继续聘任四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：“四川华信”）为公司2020年度财务审计及内控审计机构。

成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十五次会议审议通过《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》，本事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会批准之日起生效。现将相关事项具体内容公告如下：

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

事务所名称：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：1988年6月（转制换证2013年11月27日）：

注册地址：泸州市江阳中路28号楼三单元2号；总部办公地址：成都市武侯区洗面桥街18号金茂礼都南28楼。

历史沿革：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）前身为泸州会计师事务所，成立于1988年6月，1996年获得证券相关业务审计资格，1998年1月改制为四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司。2013年11月转制为四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）。自1996年取得证券、期货审计资格以来，四川华信（集团）会计师事务所一直为证券市场及财务领域提供服务。

执业资质：《会计师事务所执业证书》（证书编号：51010003）；《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》（证书编号：54）；《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》（证书编号：04185001）；中国银行间市场交易商协会会员资格等。

2、人员信息

首席合伙人：李武林

合伙人数量：43人

注册会计师人数及近一年的变动情况：2019年末注册会计师265人，比上年258人增加7人, 其中，从事过证券服务业务的注册会计师人数：156人。

从业人员总数：560人。

3、业务规模

四川华信2018年度业务收入总额为14,956.85万元，净资产金额为1,030.00万元。

2019年度四川华信服务的上市公司年报审计客户31家，收费总额0.30亿元。上市公司客户主要分布于制造业（23家）、电力、热力、燃气及水生产和供应业（2家）、信息传输、软件和信息技术服务业（2家）、建筑业（1家）、金融业（1家）、批发和零售业（1家）文化、体育和娱乐业（1家），平均资产额118.31亿元。

4、投资者保护能力

四川华信按照《会计师事务所职业责任保险暂行办法》的规定，购买的职业保险累计赔偿限额0.8亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

5、独立性和诚信记录

四川华信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年，未因上市公司审计业务受到过刑事处罚、行政处罚和行业自律处分。行政监管措施3次，具体情况如下：

■

（二）项目成员信息

1.人员信息

（1）拟签字项目合伙人：曾红

中国注册会计师，1993年起从事注册会计师证券服务业务，至今为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务，未在其他单位兼职。

（2）拟签字注册会计师：何琼莲

中国注册会计师，2000年起从事注册会计师证券服务业务，至今为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务，未在其他单位兼职。

（3）拟安排质量控制复核人员：王映国

中国注册会计师，1997年起从事注册会计师证券服务业务，为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务。目前在事务所承担质量控制及复核工作，具有证券业务质量复核经验，未在其他单位兼职。

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。

拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分，并符合独立性要求。

（三）审计收费

2020年度财务报表审计费用为40万元，内部控制审计费用为25万元，2020年度审计费用与2019年度、2018年度一致。

审计费用定价原则：综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素，参照四川省发展和改革委员会 四川省财政厅关于印发《四川省会计师事务所服务收费管理办法》的通知（川发改价格〔2013〕901号）计费标准计算确定。董事会拟定2020年度财务报告及内部控制审计费用为65万元，尚需公司2019年度股东大会审议通过。

二、拟续聘会计师事务所履行的审批程序

（一）董事会审计委员会的履职情况及审查意见

2020年4月27日，公司董事会审计委员会2020年第一次会议审议通过了《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》，同意提交公司董事会审议。

董事会审计委员会对四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解，并对其在2019年度的审计工作进行了审查评估，认为：该所在2019年度财务报告审计和内部控制审计过程中能够遵循客观、公正的原则，具备良好的执业操守和业务素质，具有较强的专业能力，较好地完成了公司 2019 年度财务报告和内部控制的审计工作，项目成员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，同意向董事会提议续聘四川华信为公司2020年度审计机构，聘期一年。

（二）独立董事事前认可意见和独立意见

独立董事对该事项发表了事前认可意见：四川华信具有从事证券、期货业务相关审计资格，并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2020年度公司审计要求，因而同意将拟继续聘任四川华信作为公司2020年度审计机构的相关议案提交董事会审议。

独立董事对该事项发表了独立意见：经核查，独立董事认为公司本次聘任2020年度审计机构的程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，四川华信具有证券、期货及相关业务审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2020年度财务审计及内控审计工作的要求，能够独立对公司财务状况进行审计，不会损害全体股东和投资者的合法权益。独立董事一致同意继续聘任四川华信为公司2020年度审计机构，并提交公司股东大会审议。

（三）董事会意见

公司第九届董事会第十五次会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》，同意继续聘任四川华信为公司2020年度审计机构。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提请公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

成都旭光电子股份有限公司董事会

2020年4月29日

证券代码：600353 证券简称：旭光股份 公告编号：2020-011

成都旭光电子股份有限公司

关于召开2019年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年5月21日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2019年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年5月21日 14点00 分

召开地点：成都市新都区新都镇新工大道318号旭光股份办公楼三楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年5月21日

至2020年5月21日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案1、3、4、5、6、7、8已经第九届董事会第十五次会议审议通过，详细内容见公司于2020年4月30日刊登于上海证券报、证券日报、上海证券交易所网站的第九届董事会第十五次会议决议公告（2020-006）；议案2已经第九届监事会第十次会议审议通过，详细内容见公司于2020年4月30日刊登于上海证券报、证券日报、上海证券交易所网站的第九届监事会第十次会议决议公告（2020-007）

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：4、7

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、出席会议股东或其委托代理人应持有的证件：出席会议的自然人股东应持本人身份证、股东账户；委托代理人持本人身份证、授权委托书（见附件1）和委托人股东账户；法人股东持营业执照复印件(加盖公章)、法人股东账户、法定代表人身份证明或加盖法人公章的法定代表人授权委托书（见附件1）、出席人身份证。

2、登记手续及方法：出席会议的股东或委托代理人，应持上述证件办理登记手续；异地股东（成都地区以外的股东）可通过信函或传真方式进行登记；但参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

3、登记地址：成都市新都区新都镇新工大道318号成都旭光电子股份有限公司证券投资部。

4、登记时间：2020年5月20日上午9：30-11：30,下午2：00-5：00

六、其他事项

联系电话：028-83967182

传 真：028-83967187

邮 编：610500

联 系 人：晋晓丽

2、会期半天，与会股东食宿费及交通费自理。

特此公告。

成都旭光电子股份有限公司董事会

2020年4月30日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

成都旭光电子股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月21日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600353 证券简称：旭光股份 公告编号：2020-006

成都旭光电子股份有限公司

第九届董事会第十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

（一）本次董事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

（二）本次董事会会议通知和材料于2020年4月18日以电子邮件、传真、直接送达的方式发出。

（三）本次董事会会议于2020年4月28日以现场及通讯表决方式在公司办公楼三楼会议室召开。

（四）本次董事会会议应到董事9人，实到董事9人。

（五）本次会议由董事长刘卫东主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。

二、董事会会议审议情况

（一）2019年度董事会工作报告

9票赞成、0票反对、0票弃权通过《2019年度董事会工作报告》。

本议案尚需提请2019年年度股东大会审议。

（二）2019年度经营总结

9票赞成、0票反对、0票弃权通过《2019年度经营总结》。

（三）关于募集资金存放与使用情况的专项报告

9票赞成、0票反对、0票弃权通过《关于募集资金存放与使用情况的专项报告》。详细内容见公司同日公告《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（2020-008）。

（四）2019年度财务决算报告

9票赞成、0票反对、0票弃权通过《2019年度财务决算报告》。

本议案尚需提请2019年年度股东大会审议。

（五）2019年度利润分配预案

9票赞成、0票反对、0票弃权通过《2019年度利润分配预案》。

董事会拟定2019年度利润分配预案：以2019年末公司总股本543,720,000股扣减不参与利润分配的回购股份3,512,267股，即540,207,733股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.60元（含税），合计发放现金红利32,412,463.98元，占归属于上市公司普通股股东的净利润的58.01%。剩余未分配利润滚存至下一年度。本次利润分配不进行资本公积转增股本和送红股。详细内容见公司同日公告《关于2019年度利润分配方案的公告》（2020-009）。

本议案尚需提请2019年年度股东大会审议。

（六）2019年度内部控制评价报告

9票赞成、0票反对、0票弃权通过《2019年度内部控制评价报告》。详细内容见上海证券交易所网站《成都旭光电子股份有限公司2019年度内部控制评价报告》。

（七）2019年年度报告全文及摘要

9票赞成、0票反对、0票弃权通过《2019年年度报告全文及摘要》。详细内容见上海证券交易所网站。

本议案尚需提请2019年年度股东大会审议。

（八）2020年度经营计划

9票赞成、0票反对、0票弃权通过《2020年度经营计划》。

（九）2020年度财务预算报告

9票赞成、0票反对、0票弃权通过《2020年度财务预算报告》。

本议案尚需提请2019年年度股东大会审议。

（十）关于续聘公司2020年度审计机构的议案

9票赞成、0票反对、0票弃权通过《关于续聘公司2020年度审计机构议案》。同意续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2020会计年度的审计机构，聘期一年，年度审计费用65万元人民币（其中财务审计费用40万元，内控审计费用为25万元）。详细内容见公司同日公告《关于续聘会计师事务所的公告》（2020-010）

本议案尚需提请2019年年度股东大会审议。

（十一）公司未来三年（2020-2022年）股东回报规划

9票赞成、0票反对、0票弃权通过《公司未来三年（2020-2022年）股东回报规划》。详细内容见上海证券交易所网站

本议案尚需提请2019年度股东大会审议

（十二）关于召开2019年年度股东大会的议案

9票赞成、0票反对、0票弃权通过《关于召开2019年年度股东大会的议案》。详细内容见公司同日公告《关于召开2019年年度股东大会的通知》（2020-011）

（十三）2020年第一季度报告

9票赞成、0票反对、0票弃权通过《2020年第一季度报告》。详细内容见上海证券交易所网站。

（十四）关于聘任公司副总经理、财务总监的议案

9票赞成、0票反对、0票弃权通过《关于聘任公司副总经理、财务总监的议案》。同意聘任熊尚荣为公司财务总监（财务负责人）、聘任余宏涛、刘辉洁为公司副总经理，任期至第九届董事会届满。简历见附件。

因工作调整，熊尚荣申请辞去公司副总经理职务，辞职报告自送达董事会之日起生效。

特此公告。

成都旭光电子股份有限公司董事会

二○二○年四月二十九日

附件：简历

熊尚荣 男 1971年1月出生，汉族，湖南湘潭人，本科学历，会计师，历任成都银河动力股份有限公司（现更名为中兵红箭股份有限公司）审计部经理兼任银晨网讯科技有限公司财务总监，成都银河动力股份有限公司董事、财务总监、董事会秘书，北极星云空间技术股份有限公司财务总监、董事会秘书，成都旭光电子股份有限公司董事会秘书、副总经理。

余宏涛 男 1965年2月出生，电气工程和法律专业双专科学历。高级工程师。1984年至今在成都旭光电子股份有限公司工作，历任市场部副部长、开关管事业部市场部副部长、开关管事业部市场部部长、开关管事业部总经理。

刘辉洁 男 1984年8月出生，大学学历。注册会计师执业资格、注册税务师执业资格。2008年毕业于成都信息工程学院会计学专业；2008年6月至-2012年3月在东芝家用电器销售（南海）有限公司会计、商务助理；2012年4月至2013年6月在天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）成都分所任审计员；2013年8月至2016年2月在通威股份有限公司任审计师；2016年3月至2018年9月在金蝶软件(中国)有限公司四川省公司任财务总监；2018年9月至2019年9月在金蝶集团上海管易云计算软件有限公司任财务总监；2019年9月至今在成都旭光电子股份有限公司任总经理助理。