上海至纯洁净系统科技股份有限公司

公司代码：603690 公司简称：至纯科技

2019年年度报告摘要

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

以股权登记日的总股本为基数，向股权登记日登记在册的全部股东派发现金红利，每10股派送现金0.856元（含税），预计共分配现金股利22,069,097.36元，占合并报表本年实现归属于上市公司股东净利润的20.02%。

二公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

（一）公司从事的主要业务

公司的主营业务主要包括高纯工艺系统的设计、制造和安装调试；半导体湿法清洗设备研发、生产和销售。公司于2019年3月完成对波汇科技的收购，波汇科技主要业务为光传感应用及相关光学元器件的研发、生产和销售。

1、高纯工艺系统

高纯工艺系统的核心是系统设计，系统由专用设备、侦测传感系统、自控及软件系统、管阀件等组成；系统的前端连接高纯介质储存装置，系统的终端连接客户自购的工艺生产设备。

高纯工艺系统能将制程所需的高纯介质从源头稳定的传输至终端设备，同时保证高纯介质不会因吸附气体和水分、脱放气、产生颗粒等原因受到污染，使介质满足生产工艺的纯度要求。在泛半导体行业的芯片制造工艺中，即使百万分之一的水氧分含量或零点几微米的杂质颗粒附着在芯片表面都会降低芯片的绝缘性或导通性，导致集成电路的短路、断路甚至腐蚀，从而直接影响制程芯片的品质和良率。因此通过高纯工艺系统实现不纯物控制是最核心的关键点。

高纯工艺系统在生物制药及个护及食品饮料领域的应用也很广泛，主要集中在关键物料的配制和传输及灌装系统，公司重点推进该类系统的模块化和数字化，从设计到制造到现场交付均实现模块化和数字化。

在高纯工艺系统业务，公司加大了对于工艺减排、产品服务化的布局。

泛半导体工艺伴随许多种特殊制程，会使用到大量超高纯（ppt级别）的干湿化学品，这是完成工艺成果的重要介质，其特点是昂贵并伴随排放。公司在用户价值上聚焦六个词：“高纯、工艺、节能、环保、自动化、智能化”。公司在湿法工艺往深度走的同时，在减排和工艺数字化领域也投入研发，有具体的产品和服务的部署，该领域的投入兼具经济效益和社会效益。

高纯工艺系统的产品主要包括：气体高纯工艺设备及系统、化学品高纯工艺设备及系统、物料及水系统，广泛应用于泛半导体及生物制药、食品饮料等领域。

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(高纯特气柜) （高纯化学品柜）

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2、半导体湿法清洗设备

公司提供湿法设备，包含湿法槽式清洗设备及湿法单片式清洗设备，主要应用于集成电路、微机电系统、平板显示等领域。

随着半导体芯片工艺技术的发展，工艺技术节点进入28纳米、14纳米等更先进等级，随着工艺流程的延长且越趋复杂，每个晶片在整个制造过程中需要甚至超过200道清洗步骤， 晶圆清洗变得更加复杂、重要及富有挑战性； 清洗设备及工艺也必须推陈出新，使用新的物理和化学原理，在满足使用者的工艺需求条件下，兼顾降低晶圆清洗成本和环境保护。

公司湿法工艺设备所部署的技术路线：提供槽式设备（槽数量按需配置）及单片机设备（8~12反应腔）均可以提供8~12寸晶圆制造的湿法工艺设备。该类设备可以应用在先进工艺上，主要为存储（DRAM，3D Flash）、先进逻辑产品以及一些特殊工艺上，例如薄片工艺、化合物半导体、金属剥离制程等。

在技术储备上，公司将持续投入资源开发符合高阶工艺应用的设备（如多反应腔、18腔等）。

公司的湿法工艺设备的子系统包含药液循环系统、温控系统、传送系统、自动控制系统、通信系统、传感控制系统、气体流场设计、反应药液回收环设计等。

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（B200槽式设备实物图） （S300单片式设备实物图）

3、光纤传感器及光电子元器件

公司全资子公司波汇科技主要从事光纤传感器及光电子元器件的研发、生产及销售，专注于光纤传感及光电子元器件技术研发并在分布式光纤振动监测、温度监测、光纤光栅传感、算法仿真、智能视频、真空镀膜技术以及应用软件开发方面具有核心技术。主要产品有光纤电网综合监测系统、光纤石化油库管道综合监控系统、光纤桥梁结构健康监测系统、光纤轨道交通综合监测系统、光电子元器件（滤光片、激光管帽、磁光开光、标准具）、激光气体传感监测系统。主要应用于电力电网、石油石化、城市地下综合管廊、数据及通信等领域。

（二）经营模式

1、高纯工艺系统

公司通过获取客户需求与业务信息，以竞标为主、议标为辅的方式实现销售。公司以项目为单位为客户进行定制化的设计、生产和安装，以满足不同客户的生产工艺要求。根据不同项目要求分次进行采购为主，同时针对长交期或者产业上游元器件交期波动的情形进行一定量集中采购以实现提前备货。中标以后，由技术中心以项目为单位制定系统的整体设计方案；系统所用的专用设备由制造中心根据技术中心的要求制定设备的生产工艺流程，在公司的生产车间完成；工程中心负责管道、阀门、仪表、配件的客户现场预制，再根据设计方案的要求完成整个系统的安装。

2、半导体湿法清洗设备

公司主要采取自主研发的模式，研发流程主要包括概念与可行性阶段、 Alpha阶段、Beta阶段、量产阶段。在概念与可行性阶段，研发部根据市场情况需求提出新产品的构思，综合比对多种技术方案以确定合适客户需求的研发。在Alpha阶段，公司根据市场需求进行机台设计、组装开发和验证。在Beta阶段，公司将机台送往目标客户以完成生产线的大批量验证。在量产阶段，公司设备技术已经成熟，根据市场需求进行量产。

公司主要根据生产计划、物料清单及相关原材料的库存情况制定相应的采购计划，公司注重供应商的选择，目前已与全球多家供应商建立了长期、稳定的合作关系。

公司采用“以销定产”的生产模式，根据客户的销售订单情况及相关技术规格制定生产计划并组织生产，由公司销售部门直接销售给客户，并完成合同回款、客户信息与结果反馈等工作。

3、光纤传感器及光电子元器件

在电力、石油石化领域，公司主要是通过招投标方式获取最终客户的销售合同，一般的销售流程为：获取客户采购信息，确认参加报价或者竞标，按照客户要求进行报价或者竞标，成功后获取供货资格，最后签订销售合同。

在城市地下综合管廊、轨道交通领域则是通过总承包商向最终用户提供产品解决方案。通过总承包商获取客户合同后采购本公司的定制化产品，从而实现销售。

公司滤光片、激光管帽等光电子元器件业务直接客户为光通信器件厂商。根据客户需求，在完成招投标流程并中标后，公司将样品送至客户处进行质量、规格等相关测试。待测试满足标准后，公司与客户签订销售订单，产品产出后发货至客户处，待客户验收无误后确认收入。

公司建立了合格供应商制度，采购以项目为导向，根据项目进度编制采购计划，对于自制产品常用材料会安排做部分安全库存备货，并结合交期和优先等级进行以销定产的生产排产模式。

（三）行业情况

1、高纯工艺系统

在应用领域上，高纯工艺系统的使用范围越来越广。不纯物控制技术最初应用在半导体行业。随着半导体制程工艺的广泛应用，现代制造业形成了一个泛半导体产业，即皆以半导体制程为产品的制造流程，其中的制程包括如掺杂、光刻、刻蚀、CVD成膜等均需使用相当多的高纯度气体和高纯度化学品，从而产生对高纯工艺系统的大量需求。

目前部分本土供应商的产品和服务已经顺利进入全球一线客户，竞争地位不断增强，正逐步实现进口替代。行业内技术领先且具有承接大项目实力与经验的本土企业较少，行业内呈现出高等级高纯工艺市场集中度较高、低等级市场较为分散的竞争格局，本土主流供应商的竞争地位将不断增强。

目前公司高纯工艺系统已经切入一线用户，用户有中芯国际、华虹、华润、士兰微、长江存储、长鑫存储、海力士，三星，台积电，力晶等等，是下游行业的领先者。

2、半导体湿法清洗设备

随着半导体芯片工艺技术节点进入28纳米、14纳米等更先进等级，工艺流程的延长且越趋复杂，产线成品率也会随之下降。造成这种现象的一个原因就是先进制程对杂质的敏感度更高，小尺寸污染物的高效清洗更困难。解决的方法主要是增加清洗步骤。每个晶片在整个制造过程中需要甚至超过200道清洗步骤，晶圆清洗变得更加复杂、重要及富有挑战性。

目前中国市场和国际市场范围内，主要的湿法设备厂商以日本和欧美为主，国内目前有三家在湿法工艺设备端提供中高阶湿法制程设备，分别是至纯科技、北方华创和盛美，但占比合计不到10%。所以湿法工艺设备的挑战和机会都很大。

3、光纤传感器及光电子元器件

近年来，在智慧城市、物联网、智能移动终端、智能制造、机器人、智能电网、石油石化、新能源等下游应用市场的推动下，中国光传感器市场快速成长，成为拉动全球光传感器市场增长的主要力量。光纤传感器为光传感领域下属细分子行业，以光纤传感技术为核心技术。光纤传感技术是一种以光纤中的导波原理为理论基础的新型传感技术，以光纤为媒介感知和探测外界被测信号。我国信息技术的迅猛发展以及物联网产业的兴起带动了光纤传感器行业的快速发展。目前，光纤传感器的用途已非常广泛，电力电网、输油管道、城市地下综合管廊、轨道交通、隧道、大楼整体建筑等领域都可以通过铺设光纤与互联网连接起来，将监测信息传给任意设定的终端进行远程监测与控制，使各类大型基础设施的安全状况可以获得连续不间断的监控，并提供预警信息，从而构成一个大规模、高度可靠和低能耗的光联网基础感知神经网络，融入物联网技术发展的需求当中去，推动物联网产业的发展。

光通信器件按照其物理形态的不同，可分为芯片、光有源器件、光无源器件、光模块与子系统四大类。在光通信器件中，光模块为光电转换的核心设备，光模块由特定光器件封装而成。根据咨询机构Ofweek的数据，光器件为光模块重要构成部分，占光模块成本约为73%。公司主要产品滤光片、激光管帽等为光器件重要构成部分，占光器件成本约10%。

光电子元器件行业为光通信领域上游行业。光电子元器件是利用电-光子转换效应制成的各种功能器件，是光电子技术的关键和核心部件，其技术发展对光电子产业乃至整个电子信息产业有着重大影响，代表着现代光电技术与微电子技术的前沿研究领域。从光电子元器件的应用来看，主要应用领域如下：①光通信领域的光通信器件（芯片、光模块、光器件等）、光纤光缆等光通信器件；②显示领域的液晶显示面板、OLED显示面板等光显示器件；③照明领域的LED照明芯片、LED照明模块、OLED照明面板等光照明器件；④传感领域的图像传感器、光纤传感器、红外传感器、环境光传感器、激光传感器等光传感器件。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

公司2019年经营按既定目标取得成绩并持续健康发展：报告期内，公司半导体板块业务发展良好；同时完成并购波汇科技，增加了光传感光电子业务板块，公司整体实现营业收入9.86亿元、总资产32.57亿元、归属于母公司所有者净利润1.10亿元、每股收益0.455元；较上年同期分别增加46.34%、增加124.03%、增加239.88%、增加193.55%。

(一) 重点布局半导体产业，构建生物医药板块和光电子板块

在公司产品和服务涉及的泛半导体各个战略新兴细分领域中，2019年公司有限资源的重点布局依然是集成电路（半导体）领域，公司BU1（高纯工艺系统）、BU2（湿法设备及晶圆再生服务）、BU3（电子材料及部件）均服务于半导体板块，服务于同一批客户，但产品和服务对应的恰是用户“新建厂-产能爬坡-生产运营-技术升级”的不同生命周期。与此同时，2019年公司接近完成了对珐成制药100%的股权收购，并整合了与珐成制药模块化和数字化战略形成协同能力的广州浩鑫，形成公司业务中的生物制药板块（BU4）。公司在2019年一季度还完成对科创企业波汇科技100%股权的收购，形成公司业务中的光电子板块(BU5)。由此，公司在上市三年内完成了搭建“半导体+生物制药+光电子”三个板块的战略部署，即在现有能力圈作“邻接”、“新平台”和“协同”的方式形成用户全生命周期产品部署、“国计+民生”利于穿越周期的产品和服务部署、谨慎向有空间的下游延展的部署，完成了整体板块和事业部的构建。同时期内，公司已将组织架构依据新战略调整到位，形成了集团职能平台和基于客户、产品和区域三个维度的事业部制（BU1-BU6）组织架构。半导体在未来至少8-10年在中国都是快速发展的黄金机遇期，也是三个板块中增长最快的，目前也是公司新增订单占比最高的。生物制药和光电子分别对应国民健康领域和新基建领域，也是增长较快的产业，而且业务增长对于资源投入的需求相对小又增长稳定，在更长的时间轴上可以在未来半导体增速放缓时有效地助力公司业务平稳应对。

2019年，在国家政策扶持及市场应用带动下，我国集成电路产业保持快速增长。一方面随着国内晶圆厂的投建，对生产线前端的高纯工艺系统的需求依然旺盛，有利于公司高纯工艺系统的业务增长；另一方面，2017年开始建设的晶圆厂陆续投建完成，从首期产能到规划产能的推进，对工艺设备的需求逐渐放量，有利于公司湿法工艺设备的业务增长。

报告期内，公司在半导体领域的高纯工艺系统持续获得海力士、华力、中芯、士兰微、新昇、三星等用户的订单；公司在医药领域的高纯工艺系统获得了百特、君实生物、迈瑞、宝洁、康弘、金霸王等国际和国内头部制药及个人护理领域用户的订单。由于公司将大量资源高密度投入湿法事业部的研发，高纯工艺系统业务近两年的策略为适当降低营收增速，提升营收质量，加大相关系统国产空白点的研发。在湿法设备产出逐渐加大和公司资源配置能力加强的未来1-2年，高纯工艺系统仍然可以保持较好的增长。报告期内，高纯工艺系统的新增业务订单总额达约人民币8.8亿。

报告期内，公司湿法清洗设备的研发、市场和生产都取得良好进展。公司从2017年高密度投入槽式装备和单片装备的研发，形成了上海紫竹研发中心、启东工厂和日本、韩国、台湾子公司联动的高能研发及制造团队。至2019年末，已经完成了多个工艺的8英寸及12英寸全自动槽式装备，8英寸及12英寸4腔单片装备，12英寸12腔先进工艺单片装备的研发及制造。

湿法事业部约80位专业技术人员分布于5处研发中心，积极开展跨区域研发合作，在4类工艺装备领域，已经获得了多项专利授权，包括取得及送审专利55件，计划送审专利40多件。

交付于先进工艺、三代半导体、特殊应用与其他应用国内外客户, 符合或超越其工艺要求的清洗、刻蚀、去胶、金属剥离、晶圆薄化等先进工艺装备。公司启东生产基地全面建成, 已达到符合年产48台装备的车间与配套人才及供应链, 并已实际投入湿法清洗装备的生产。公司将持续对湿法装备领域进行研发投入, 目标在未来的5年内持续完善湿法设备的专利布局、技术更新与生产制造。

2018年度取得订单的中芯、万国、德州仪器、燕东、华润等用户的第一批装备基本完成交付，中芯已有6台装备投入使用，包括清洗、刻蚀、金属剥离、晶圆回收等多个工艺。

2019年，以上客户中除万国以外均有重复订单购买公司湿法装备，这是对于首批交付产品在实际生产中使用结果的最佳反馈。同时，公司湿法装备的新订单中增加了华虹集团ICRD、中车、台湾力晶、湖南楚微、新昇、瀚天天成、华为等用户，新增订单中台湾力晶是中国大陆以外的首个湿法装备订单，新增订单中包括12英寸单片设备，新增订单中有中车IGBT、瀚天天成碳化硅外延等产线。公司截至报告期末，已经取得近40台正式订单，已经完成近20台设备装机，包含湿法刻蚀、清洗、金属剥离、晶圆回收等多个工艺。应用的工艺中包含晶背晶边清洗、大硅片清洗、三代半导体刻蚀、特殊应用刻蚀等应用。报告期内，湿法工艺装备的新增业务订单总额达约人民币1.7亿。

2019年是波汇并购完成后的第一年。公司通过战略与资源相融合、组织与制度相协调、企业文化和人力资源管理等措施完成了对波汇科技的并购整合，与前期计划相符；波汇科技目前业绩稳定， 2018年度、2019年度的业绩承诺均得到了有效履行。波汇科技光电子板块的业务包含光传感和光器件，均取得预期进展。报告期内，光电子板块的新增业务订单总额达约人民币3.7亿。

报告期内，公司主营业务快速稳步发展。报告期内新增业务订单总额达14.2亿，新增订单比上一年度增长56%。

（二）重经营重管理，抓营收质量

公司立足高纯工艺核心技术，打造湿法清洗设备研发和制造平台，同步发展相关工艺生产耗材及核心部件、关键生产环节专业服务及智能生产系统发展，协同半导体领域应用技术、同类客户资源，满足客户生产链多环节、多样化的服务需求。

在招投标、商务谈判等类似流程和特点的业务间实现协同效应，打造技术、资本、客户等资源的共享平台。

在公司秉承的价值观的基础之上，公司的人才晋升和分配机制围绕营收质量的量化结果做持续优化，打造能打硬仗的团队。

（三）资本市场融资为战略落地提供资源保障

公司已完成发行股份购买资产的配套募集资金及可转换公司债券的发行工作，多渠道筹集资金，为公司业务的快速发展、经营战略的实现提供资金支持。

（四）积极产业布局、提升可持续发展能力

报告期内启东的生产基地已经全面启用，为公司增加产能奠定了良好基础；研发中心的研发清单有序立项和开发，日本、韩国子公司的团队完成总部研发中心专项设计任务的成果达到预期；各事业部在有限资源的条件下基本完成年初预定的业绩目标；公司重视和产业共同研发发展，投资了长江存储创新中心，评估投资上海集成电路研发中心创新中心；公司合肥生产基地正在加紧建设，力争在2020年投入使用；布局半导体装备相关的化学品及耗材领域，提供下游客户生产期所需的耗材和服务。

公司围绕设备、材料、工艺三位一体的战略，为下游客户提供全生命周期的服务；着眼行业未来发展趋势，兼顾外延式发展，提升公司的持续发展与盈利能力。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

请见“第十一节 财务报告”附注五.41

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用□不适用

公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报表。本期纳入合并范围的公司为本公司和15家子公司和19家孙公司，比上年合并范围新增2家子公司和15家孙公司，具体见本附注九“在其他主体中权益”中的披露。

证券代码：603690 证券简称：至纯科技 公告编号：2020-041

转债代码：113556 转债简称：至纯转债

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

第三届董事会第三十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会已于2020年4月17日向全体董事发出了第三届董事会第三十一次会议通知，第三届董事会第三十一次会议于2020年4月29日下午在公司五楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会议由董事长、总经理蒋渊女士主持。会议应参加表决董事5名，实际参加表决董事5名。公司监事和其他相关人员列席会议。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《2019年度总经理工作报告》

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，关联董事蒋渊回避表决。

2、审议通过《2019年年度报告》及其摘要

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《至纯科技2019年年度报告》及其摘要。

3、审议通过《2020年第一季度报告》及其摘要

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《至纯科技2020年第一季度报告》及其摘要。

4、审议通过《2019年度董事会工作报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《至纯科技2019年度董事会工作报告》。

5、审议通过《2019年度独立董事述职报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《至纯科技2019年度独立董事述职报告》。

6、审议通过《2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

7、审议通过《关于公司2019年度日常关联交易情况及2020年度日常关联交易预计的议案》

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，关联董事赵浩回避表决。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《至纯科技关于公司2019年度日常关联交易情况及2020年度日常关联交易预计的公告》。

8、审议通过《关于2019年度公司及子公司向银行申请授信及相关担保情况及2020年度授信及担保额度预计的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，关联董事蒋渊、赵浩回避表决。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《至纯科技关于2019年度公司及子公司向银行申请授信及相关担保情况及2020年度授信及担保额度预计的公告》。

9、审议通过《2019年度利润分配预案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《至纯科技关于2019年度利润分配预案的公告》。

10、审议通过《2019年度内部控制评价报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《2019年度内部控制评价报告》。

11、审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《至纯科技关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

12、审议通过《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《关于续聘公司2020年度审计机构的公告》。

13、审议通过《2019年度财务决算报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

14、审议通过《2019年度董事会审计委员会履职情况报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《2019年度董事会审计委员会履职情况报告》。

15、审议通过《2019年度企业社会责任报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《2019年度企业社会责任报告》。

16、审议通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，关联董事赵浩回避表决。

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，董事会对公司申请非公开发行股票的资格和条件进行了认真审查，认为公司符合有关法律、法规和规范性文件关于上市公司非公开发行股票的各项规定和要求，具备非公开发行股票的资格和条件，同意公司向中国证监会申请非公开发行股票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

17、逐项审议通过《关于公司引入战略投资者的议案》

董事会同意引入北京集成电路先进制造和高端装备股权投资基金中心（有限合伙）、青岛中芯涌久股权投资合伙企业（有限合伙）、天津津联海河国有企业改革创新发展基金合伙企业（有限合伙）、上海国企改革发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）、青岛博辰股权投资合伙企业（有限合伙）、赵浩、陆磊等7名战略投资者，与战略投资者在公司发展战略、公司治理、经营业务层面，围绕公司既定的战略发展目标开展战略合作，为公司带入国际国内领先的市场、渠道、品牌等战略性资源，促进上市公司市场拓展，帮助提升公司治理水平，提高公司质量和价值。7名战略投资者具体如下：

17.01引入北京集成电路先进制造和高端装备股权投资基金中心（有限合伙）作为公司战略投资者

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

17.02 引入青岛中芯涌久股权投资合伙企业（有限合伙）作为公司战略投资者

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

17.03 引入天津津联海河国有企业改革创新发展基金合伙企业（有限合伙）作为公司战略投资者

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

17.04引入上海国企改革发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）作为公司战略投资者

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

17.05 引入青岛博辰股权投资合伙企业（有限合伙）作为公司战略投资者

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

17.06引入赵浩作为公司战略投资者

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，关联董事赵浩回避表决。

17.07引入陆磊作为公司战略投资者

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

18、审议通过《关于引入战略投资者暨非公开发行A股股票构成关联交易的议案》

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，关联董事赵浩回避表决。

公司本次引入的战略投资者赵浩系公司持股5%以上的主要股东，并担任公司董事及副总经理，陆磊担任公司的财务总监。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，赵浩、陆磊为公司的关联方，公司本次引入赵浩及陆磊作为战略投资者并向其非公开发行A股股票构成关联交易。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

19、逐项审议通过《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》

就公司本次向引入的战略投资者非公开发行A股股票（以下简称“本次非公开发行”或“本次发行”）事宜，公司董事会逐项审议通过了本次非公开发行方案的各项内容如下：

19.01 发行股票的种类和面值

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，关联董事赵浩回避表决。

本次非公开发行股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值1.00元。

19.02发行方式和发行时间

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，关联董事赵浩回避表决。

本次非公开发行采用向特定对象非公开发行的方式，在获得中国证监会核准后由公司在规定的有效期内选择适当时机向特定对象发行股票。

19.03定价基准日、发行价格及定价原则

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，关联董事赵浩回避表决。

本次非公开发行的定价基准日为第三届董事会第三十一次会议决议公告日（即2020年4月30日）。本次非公开发行的发行价格（认购价格）为25.62元/股，不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的百分之八十。其中，定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额÷定价基准日前二十个交易日公司股票交易总量（结果保留至两位小数并向上取整）。

在定价基准日至发行日期间，若公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利等除权、除息事项的，本次发行股票的价格按照如下约定进行调整：

假设调整前的发行价格为P0，每股送股或转增股数为N，每股派息为D，调整后的发行价格为P1，则：

①派息：P1=P0-D

②资本公积转增股本或派送股票红利：P1=P0÷（1+N）

③上述事项同时进行：P1=（P0-D）÷（1+N）

19.04发行数量

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，关联董事赵浩回避表决。

本次非公开发行数量不超过58,157,685股（含58,157,685股）。本次发行股票数量符合中国证监会颁布的《发行监管问答一一关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版）》规定，即本次非公开发行的发行数量不超过本次发行前总股本的30%。

在定价基准日至发行日期间，若公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利等除权、除息事项的，本次发行股票数量应做相应调整。本次非公开发行的最终发行数量将由公司及公司聘任的保荐机构（主承销商）根据中国证监会核准的发行数量在《关于上海至纯洁净系统科技股份有限公司引入战略投资者暨非公开发行股份认购协议书》约定的范围内确定。

19.05发行对象和认购方式

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，关联董事赵浩回避表决。

本次发行股票的发行对象为公司董事会引入的7名战略投资者，分别为北京集成电路先进制造和高端装备股权投资基金中心（有限合伙）、青岛中芯涌久股权投资合伙企业（有限合伙）、天津津联海河国有企业改革创新发展基金合伙企业（有限合伙）、上海国企改革发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）、青岛博辰股权投资合伙企业（有限合伙）、赵浩、陆磊。发行对象以人民币现金方式认购公司本次发行的股票。

19.06限售期

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，关联董事赵浩回避表决。

发行对象通过本次发行获得的公司股票，在本次发行结束之日起十八个月内不得转让。

本次发行结束后，发行对象通过本次发行获得的公司股票因公司资本公积转增股本、派送股票红利或配股等事项而增持的部分应同样遵守上述约定。在上述约定的限售期届满后，发行对象通过本次发行获得的公司股票的交易和转让将按照届时有效的法律规定和上交所的规则办理。

19.07募集资金金额及用途

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，关联董事赵浩回避表决。

本次非公开发行募集资金不超过（含）人民币149,000万元，募集资金扣除发行费用后，其中50,000万元拟用于偿还银行贷款，剩余部分用于补充公司流动资金。

偿还银行贷款及补充流动资金的实施主体为公司、公司全资或控股子公司。如本次非公开发行募集资金到账时间与公司实际偿还相应的银行贷款进度不一致，公司可以自有资金先行偿还，待本次非公开发行募集资金到账后予以置换，或对相关借款进行续借，待募集资金到账后再归还。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金金额，不足部分由公司自筹资金解决。在相关法律法规允许及公司股东大会决议授权范围内，公司董事会有权对募集资金偿还的每笔借款及金额等具体使用安排进行确定或调整。

19.08本次非公开发行前公司滚存利润的安排

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，关联董事赵浩回避表决。

本次非公开发行完成前公司的滚存未分配利润将由本次非公开发行后的新老股东按照发行后的持股比例共同享有。

19.09上市地点

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，关联董事赵浩回避表决。

本次非公开发行的股票上市地点为上海证券交易所。

19.10决议有效期

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，关联董事赵浩回避表决。

本次非公开发行决议的有效期为自公司股东大会审议通过本次非公开发行议案之日起十二个月。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过，并经中国证监会核准后方可实施，且应以中国证监会核准的方案为准。

20、审议通过《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，关联董事赵浩回避表决。

为实施本次发行，公司根据《中华人民共和国证券法》和中国证监会《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号一上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等法律、法规和规范性文件的有关规定，编制了《上海至纯洁净系统科技股份有限公司非公开发行A股股票预案》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

21、审议通过《关于公司〈非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告〉的议案》

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，关联董事赵浩回避表决。

为实施本次发行，公司根据《中华人民共和国证券法》和中国证监会《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、法规和规范性文件的有关规定，编制了《上海至纯洁净系统科技股份有限公司非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

22、审议通过《关于公司〈前次募集资金使用情况报告〉的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

根据中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的有关规定，公司就本次发行编制了《前次募集资金使用情况报告》，并聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《前次募集资金使用情况鉴证报告》（【众会字(2020)第3943号】）。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

23、审议通过《关于与战略投资者签订附条件生效的〈引入战略投资者暨非公开发行股份认购协议书〉的议案》

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，关联董事赵浩回避表决。

为实施本次战略合作暨本次发行，公司与董事会引入的战略投资者北京集成电路先进制造和高端装备股权投资基金中心（有限合伙）、青岛中芯涌久股权投资合伙企业（有限合伙）、天津津联海河国有企业改革创新发展基金合伙企业（有限合伙）、上海国企改革发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）、青岛博辰股权投资合伙企业（有限合伙）、赵浩、陆磊分别签订了附条件生效的《关于上海至纯洁净系统科技股份有限公司引入战略投资者暨非公开发行股份认购协议书》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

24、审议通过《关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的议案》

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，关联董事赵浩回避表决。

根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》国发[2014]17号）和中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等文件的要求，公司就本次发行对即期回报摊薄的影响进行了认真分析测算并提出了具体的填补回报措施。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

25、审议通过《公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施的承诺的议案》

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，关联董事赵浩回避表决。

根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》国发[2014]17号）和中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等文件的要求，公司控股股东、实际控制人、全体董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了相关承诺。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

26、审议通过《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理引入战略投资者暨本次非公开发行A股股票相关事宜的议案》

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，关联董事赵浩回避表决。

为高效、有序地实施和完成本次引入战略投资者暨非公开发行股票，根据《中华人民共和国证券法》和中国证监会《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司董事会提请股东大会授权董事会及其授权人士在法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的范围内全权办理与本次引入战略投资者暨非公开发行相关的全部事宜，包括但不限于：

1．授权董事会制定和实施本次发行的具体方案，确定包括发行数量、发行价格、发行对象、发行时机、发行起止日期、募集资金总额及与本次发行方案有关的其他一切事项；

2．授权董事会为符合有关法律、法规、规范性文件或相关证券监管部门的具体要求对本次发行具体方案作相应调整，但有关法律、法规及《公司章程》规定须由股东大会重新表决的事项除外；

3．授权董事会根据有关部门对具体项目的审核、相关市场条件变化、募集资金项目实施条件变化等因素综合判断并在本次发行前调整本次募集资金项目，但有关法律、法规及《公司章程》规定须由股东大会重新表决的事项除外；

4．授权董事会及其授权的人签署、制作、修改、补充、递交、呈报、执行本次发行相关文件、合同和协议（包括但不限于聘请中介机构、签署股票认购协议书等）和申请文件，并办理与本次发行相关的一切必要或适宜的申请、报批、登记、备案手续等相关发行申报事宜；

5．授权董事会在本次发行后办理《公司章程》修改、有关工商变更登记的具体事宜，处理与本次发行有关的其他事宜；

6．在相关法律法规允许及公司股东大会决议授权范围内，根据本次发行募集资金使用项目的实际进度和实际资金需求，决定或调整募集资金的具体使用安排；根据相关法律、法规、规范性文件和证券监管部门的要求，并根据公司实际情况，对本次发行的募集资金使用项目进行必要的调整；

7．授权董事会及其授权的人在本次发行完成后，办理本次发行股票在上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记、锁定和上市等相关事宜；

8．如证券监管部门对非公开发行股票政策有新的规定，授权董事会根据证券监管部门新的政策规定，对本次发行具体方案作相应调整；

9．授权董事会全权处理与本次发行相关的其他事宜；

10．上述第5项至第7项授权自公司股东大会批准之日起至相关事项存续期内有效，其他各项授权自公司股东大会批准之日起12个月内有效。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

27、审议通过《关于提请召开2019年年度股东大会的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

公司将于2020年5月21日召开2019年度股东大会，审议此次董事会相关议案。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《至纯科技2019年年度股东大会通知》。

特此公告。

上海至纯洁净系统科技股份有限公司董事会

2020年4月30日

证券代码：603690 证券简称：至纯科技 公告编号：2020-042

转债代码：113556 转债简称：至纯转债

上海至纯洁净系统科技股份有限公司

第三届监事会第二十四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

上海至纯洁净系统科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）监事会已于2020年4月17日向全体监事发出了第三届监事会第二十四次会议通知，第三届监事会第二十四次会议于2020年4月29日下午在公司五楼会议室召开，会议由监事会主席时秀娟女士主持，全体监事均出席会议。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《2019年度监事会工作报告》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《至纯科技2019年度监事会工作报告》。

2、审议通过了《2019年年度报告》及其摘要

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本次年报的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》等规定；本次年报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司 2019 年度的经营管理和财务状况；在本报告发布前，本会未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《至纯科技2019年年度报告》及摘要。

3、审议通过了《2020年第一季度报告》及其摘要

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

公司2020年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》等规定；内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够真实地反映出公司 2020年第一季度的财务状况；在本报告发布前，本会未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《至纯科技2020年第一季度报告》及其摘要。

4、审议通过了《2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

5、审议通过了《关于公司2019年度日常关联交易情况及2020年度日常关联交易预计的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

公司与关联方的日常关联交易为公司正常经营业务所需的交易，有助于公司日常经营业务的开展和执行，有利于公司的持续稳定经营。该等关联交易的定价政策和定价依据按照公开、公平、公正的一般商业原则确定，交易价格以市场公允价为原则，是完全的市场行为，没有影响公司的独立性，没有对公司持续经营能力产生影响。公司的主要业务或收入、利润来源不完全依赖该类关联交易。上述交易不对公司资产及损益情况构成重大影响，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《至纯科技关于公司2019年度日常关联交易情况及2020年度日常关联交易预计的公告》。

6、审议通过了《关于2019年度公司及子公司向银行申请授信及相关担保情况及2020年度授信及担保额度预计的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

公司为控股子公司提供担保符合相关法律、法规的规定，有利于提高公司整体融资效率，有利于公司及子公司的经营发展，不会影响公司持续经营能力，不存在损害公司及股东利益的行为，同意公司及子公司向银行申请授信及办理相关担保的议案，同意将该议案提交股东大会审议。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《至纯科技关于2019年度公司及子公司向银行申请授信及相关担保情况及2020年度授信及担保额度预计的公告》。

7、审议通过了《2019年度利润分配预案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

公司2019年度利润分配预案符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》中对于分红的相关规定，符合公司股利分配政策，体现了公司对投资者的回报，2019年度利润分配预案具备合法性、合规性及合理性。对关于2019年度利润分配预案无异议。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《至纯科技关于2019年度利润分配预案的公告》。

8、审议通过了《2019年度内部控制评价报告》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《2019年度内部控制评价报告》。

9、审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，符合公司全体股东利益，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定，不影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情况。同意公司继续将不超过14,272.89万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金。

详情请见同日在上海证券交易所网站上披露的《至纯科技关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

10、审议通过了《2019年度财务决算报告》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

11、审议通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，监事会对公司申请非公开发行股票的资格和条件进行了认真审查，认为公司符合有关法律、法规和规范性文件关于上市公司非公开发行股票的各项规定和要求，具备非公开发行股票的资格和条件，同意公司向中国证监会申请非公开发行股票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

12、逐项审议通过《关于公司引入战略投资者的议案》

监事会同意引入北京集成电路先进制造和高端装备股权投资基金中心（有限合伙）、青岛中芯涌久股权投资合伙企业（有限合伙）、天津津联海河国有企业改革创新发展基金合伙企业（有限合伙）、上海国企改革发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）、青岛博辰股权投资合伙企业（有限合伙）、赵浩、陆磊等7名战略投资者，与战略投资者在公司发展战略、公司治理、经营业务层面，围绕公司既定的战略发展目标开展战略合作，为公司带入国际国内领先的市场、渠道、品牌等战略性资源，促进上市公司市场拓展，帮助提升公司治理水平，提高公司质量和价值。7名战略投资者具体如下：

12.01引入北京集成电路先进制造和高端装备股权投资基金中心（有限合伙）作为公司战略投资者

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

12.02 引入青岛中芯涌久股权投资合伙企业（有限合伙）作为公司战略投资者

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

12.03 引入天津津联海河国有企业改革创新发展基金合伙企业（有限合伙）作为公司战略投资者

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

12.04引入上海国企改革发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）作为公司战略投资者

表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票，关联监事顾卫平回避表决。

12.05 引入青岛博辰股权投资合伙企业（有限合伙）作为公司战略投资者

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

12.06引入赵浩作为公司战略投资者

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

12.07引入陆磊作为公司战略投资者

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

13、审议通过《关于引入战略投资者暨非公开发行A股股票构成关联交易的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

公司本次引入的战略投资者赵浩系公司持股5%以上的主要股东，并担任公司董事及副总经理，陆磊担任公司的财务总监。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，赵浩、陆磊为公司的关联方，公司本次引入赵浩及陆磊作为战略投资者并向其非公开发行A股股票构成关联交易。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

14、逐项审议通过《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》

就公司本次向引入的战略投资者非公开发行A股股票（以下简称“本次非公开发行”或“本次发行”）事宜，公司董事会逐项审议通过了本次非公开发行方案的各项内容如下：

14.01 发行股票的种类和面值

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本次非公开发行股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值1.00元。

14.02发行方式和发行时间

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本次非公开发行采用向特定对象非公开发行的方式，在获得中国证监会核准后由公司在规定的有效期内选择适当时机向特定对象发行股票。

14.03定价基准日、发行价格及定价原则

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

(下转422版)

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人蒋渊、主管会计工作负责人陆磊及会计机构负责人（会计主管人员）陆磊保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

■

公司代码：603690 公司简称：至纯科技

2020年第一季度报告