奥瑞金科技股份有限公司
关于第三届监事会2020年第三次会议决议的公告
（上接481版）
证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 （奥瑞）2020－临034号
奥瑞金科技股份有限公司
关于第三届监事会2020年第三次会议决议的公告
奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及全体监事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
奥瑞金科技股份有限公司第三届监事会2020年第三次会议通知于2020年4月19日发出，于2020年4月29日在北京市朝阳区建外大街永安里8号华彬大厦6层会议室以现场与通讯相结合的方式召开。会议应参加监事3名，实际参加监事3名（其中监事主席吴文诚先生、监事姜先达先生以通讯表决方式出席会议）。会议由公司监事会主席吴文诚先生主持，公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议的通知、召开以及参会监事人数均符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《奥瑞金科技股份有限公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
全体监事审议，通过如下议案：
（一）审议通过《2019年度总经理工作报告》。
表决结果：同意票数：3票， 反对票数：0票，弃权票数：0票。
（二）审议通过《2019年度监事会工作报告》。
表决结果：同意票数：3票，反对票数：0票，弃权票数：0票。
该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。
《2019年度监事会工作报告》详见公司《2019年年度报告》第九节“公司治理”七“监事会工作情况”,《2019年年度报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
（三）审议通过《2019年年度报告及摘要》。
经审核，监事会认为董事会编制和审核奥瑞金科技股份有限公司2019年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司监事对2019年年度报告签署了书面确认意见。
表决结果：同意票数：3票，反对票数：0票，弃权票数：0票。
该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。
《2019年年度报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2019年年度报告摘要》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告。
（四）审议通过《2019年度财务决算报告》。
经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2019年实现营业收入936,916万元，同比增长14.60%；实现营业利润104,845万元，同比增长95.65%；实现归属于上市公司股东的净利润68,324万元，同比增长203.15%。
表决结果：同意票数：3票，反对票数：0票，弃权票数：0票。
该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。
（五）审议通过《2019年度利润分配方案》。
公司2019年度实现归属于上市公司股东的净利润(合并数) 683,243,391元；截至2019年12月31日，母公司可供分配利润为218,861,763元。根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，公司拟进行2019年度利润分配，分配方案如下：
拟以扣除回购注销因公司层面业绩考核未能满足限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件所涉及的10名激励对象合计持有的限制性股票4,418,072股后的总股本2,350,807,528股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.63元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。
若在利润分配实施前公司总股本发生变动的，分配比例将按分派总额不变的原则相应调整。
上述利润分配方案符合相关法律法规及《公司章程》等规定中的股利分配政策。经审议，监事会同意上述公司2019年度利润分配方案。
表决结果：同意票数：3票，反对票数：0票，弃权票数：0票。
该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。
（六）审议通过《2019年度内部控制评价报告》。
经认真审阅公司《2019年度内部控制评价报告》，监事会认为：公司《2019年度内部控制评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设、运行情况及监督情况，符合国家有关法律、行政法规和部门规章的要求。公司现有的内部控制体系基本健全，并能够得到有效执行，充分适应了公司管理和发展的要求，整体符合中国证监会和深圳证券交易所的相关要求。
表决结果：同意票数：3票，反对票数：0票，弃权票数：0票。
《2019年度内部控制评价报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告。
（七）审议通过《关于2020年度日常关联交易预计的议案》。
经核查，监事会认为：公司与关联方发生的关联交易为公司正常经营所需的交易事项，遵守公开、公平、公正的原则，交易价格以市场价格为定价依据，定价公允；该关联交易事项的审议、决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定。
表决结果：同意票数：3票，反对票数：0票，弃权票数：0票。
该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。
《关于2020年度日常关联交易预计的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告。
（八）审议通过《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年审计机构的议案》。
经核查，监事会认为：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2019年度审计机构，在审计工作中勤勉尽责，认真履行其审计职责，能够客观、公正地评价公司财务状况和经营成果。同意续聘其作为公司2020年度审计机构。
表决结果：同意票数：3票，反对票数：0票，弃权票数：0票。
该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。
《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年审计机构的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告。
（九）审议通过《关于利用闲置自有资金进行委托理财的议案》。
公司在确保经营及风险可控的前提下，使用闲置自有资金进行委托理财，能够提高公司资金的使用效率，获得收益，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形。同意公司使用不超过10亿元人民币闲置自有资金进行委托理财。
表决结果：同意票数：3票，反对票数：0票，弃权票数：0票。
《关于利用闲置自有资金进行委托理财的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告。
（十）审议通过《2020年第一季度报告全文及正文》。
经审核，监事会认为董事会编制和审核奥瑞金科技股份有限公司2020年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司监事对2020年第一季度报告签署了书面确认意见。
表决结果：同意票数：3票，反对票数：0票，弃权票数：0票。
《2020年第一季度报告全文》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）,《2020年第一季度报告正文》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告。
（十一）审议通过《关于回购注销2019年限制性股票激励计划第一个解除限售期全部限制性股票的议案》。
经核查，监事会认为：鉴于2019年限制性股票激励计划第一个解除限售期公司业绩考核要求未能达标，公司拟对10名激励对象第一个解除限售期内所持有的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票共计4,418,072股进行回购注销，回购价格为2.267元/股。公司董事会关于本次回购注销部分限制性股票的审议程序符合相关规定，合法有效。
表决结果：同意票数：3票，反对票数：0票，弃权票数：0票。
该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。
三、备查文件
奥瑞金科技股份有限公司第三届监事会2020年第三次会议决议。
特此公告。
奥瑞金科技股份有限公司
监事会
2020年4月30日
证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 （奥瑞）2020－临035号
奥瑞金科技股份有限公司
关于2020年度日常关联交易预计的公告
奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
公司于2020年4月29日召开的第三届董事会2020年第三次会议审议通过《关于2020年度日常关联交易预计的议案》，为满足日常经营业务的需要，依据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《关联交易管理制度》等相关规定，结合公司2019年度已发生的日常关联交易，公司对2020年度日常关联交易情况进行预计。
2019年度，公司日常关联交易预计金额为107,600万元，全年实际发生金额为21,841.87万元，未超出公司关于2019年度日常关联交易预计的审批额度。公司预计2020年度日常关联交易金额为111,170万元。
本次交易的关联董事周云杰、周原、沈陶、王冬、魏琼回避表决，公司独立董事对本次交易进行了事前认可并发表了表示同意的独立意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《奥瑞金科技股份有限公司公司章程》等有关规定，公司对2020年度日常关联交易的预计尚需提交公司2019年年度股东大会审批通过后生效。公司关联股东上海原龙投资控股（集团）有限公司、北京二十一兄弟商贸有限公司、北京原龙华欣科技开发有限公司、北京原龙京联咨询有限公司、北京原龙京阳商贸有限公司、北京原龙京原贸易有限公司、北京原龙兄弟商贸有限公司、周原、沈陶、王冬在公司2019年年度股东大会审议2020年度日常关联交易预计的议案时将回避表决。
（二）预计日常关联交易类别和金额
公司2020年度预计发生的日常关联交易具体如下：
单位：万元
■
（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
单位：万元
■
注：自2018年4月8日起，公司独立董事张月红不再担任苏州华源控股股份有限公司独立董事，根据《深圳证券交易所股票上市规则》，苏州华源控股股份有限公司自 2019 年 4 月 8 日起不再与公司构成关联关系。
二、关联人介绍和关联关系
（一）基本情况
1.中粮包装控股有限公司
法定代表人：张新
注册地址：香港铜锣湾告士打道262号中粮大厦33楼
主营业务：主要从事食品、饮料及日化产品等消费品所使用包裝产品的生产与销售，深度覆盖茶饮料、碳酸饮料、果蔬饮料、啤酒、乳制品、日化等消费品包装市场。
截至2019年12月31日，该公司资产总额1,131,753万元，归属于上市公司股东的净资产为493,570万元，2019年度实现营业总收入728,727万元，归属于上市公司股东的净利润30,654万元。（未经审计）
2. JAMESTRONG AUSTRALASIA HOLDINGS PTY LTD
注册资本： 澳元7,000万元
注册地址：169 BURWOOD ROAD,HAWTHORN VIC 3122
主营业务：从事金属包装容器制造，主要生产奶粉、食品、气雾罐。
截至2019年12月31日，该公司资产总额18,300.5万澳元，净资产为4,826.7万澳元，2019年度实现营业总收入20,919.7万澳元，净利润-938.5万澳元。（未经审计）
3.北京澳华阳光红酒有限公司
注册资本：人民币200万元
法定代表人：李磊
注册地址：北京朝阳区北苑北辰居住区C2区第一幢商业C
主营业务：销售食品；餐饮服务；卷烟零售、雪茄烟零售（烟草专卖零售许可证有效期至2020年3月1日）；组织文化艺术交流活动（不含演出）；经济贸易咨询；市场调查；货物进出口；技术进出口；代理进出口。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；销售食品、餐饮服务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。
截至2019年12月31日，该公司资产总额为820.58万元，净资产为-1,018.83万元，2019年度实现营业总收入414.77万元，净利润-66.39万元。（未经审计）
4.北京澳华阳光酒业有限公司
注册资本：人民币500万元
法定代表人：马春英
注册地址：北京市怀柔区雁栖经济开发区第一职业高中西侧
主营业务：销售食品；销售工艺品；货物进出口、技术进出口；经济信息咨询；设计、制作、代理、发布广告。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；销售食品以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
截至2019年12月31日，该公司资产总额为16,941.79万元，净资产为-1,632.01万元，2019年度实现营业总收入2,042.89万元，净利润-615.29万元。（未经审计）
5. 快捷健电子商务有限公司
注册资本：人民币6,000 万元
法定代表人：谢伟雄
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街永安东里8号1幢15层1502室
主营业务：销售食品、保健食品；出版物零售；销售日用品、电子产品、家具、社会公共安全设备及器材、工艺品、机械设备、家用电器、建筑材料、装饰材料、五金交电（不含电动自行车）、针纺织品、服装、鞋帽、厨房用具、卫生用品、计算机、软件及辅助设备、文具用品、体育用品、通讯设备、玩具、乐器、珠宝首饰、橡胶制品、新鲜水果、新鲜蔬菜；汽车装饰、医疗器械I、II类；票务代理（不含航空机票销售代理）；经济贸易咨询；计算机系统服务；技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；设计、制作、代理、发布广告；货物进出口；技术进出口；代理进出口；汽车租赁（不含九座以上）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
截至2019年12月31日，该公司资产总额为7,372.06万元，净资产为1,544.87万元，2019年度实现营业总收入201.16万元，净利润-356.98万元。（未经审计）
6. 海南金色阳光酒业有限公司
注册资本：人民币100万元
法定代表人：顾劲松
注册地址：洋浦保税港区金天旅游城一楼东侧
主营业务：食品、饮料、酒类产品的销售及仓储；旅游产品开发；农副土特产品的销售及仓储；工艺品的生产加工、仓储及进出口贸易。
截至2019年12月31日，该公司资产总额为1,433.75万元，净资产为-70.72万元，2019年度实现营业总收入58.67万元，净利润-55.96万元。（未经审计）
（二）关联关系
■
（三）、履约能力分析
上述关联公司系依法注册成立，依法存续并持续经营的法人主体，生产经营正常，财务状况良好，具有良好的履约能力。
三、关联交易主要内容
（一）定价政策和定价依据
公司与各关联方的关联交易遵守诚实守信，等价有偿、公平自愿、合理公允的原则：采购原材料依据竞标价格或市场公允价格确定；销售货物根据公司竞标价格或市场公允价格确定，但不低于公司将同类标的物售于任何第三方的价格。
2020年度的日常关联交易存在市场指导价格的，按市场价格交易；无可供参考市场价格的，原则上交易双方按照实际成本加合理的利润率协议确定。
（二）关联交易协议签署情况
1.中粮包装控股有限公司
公司与中粮包装控股有限公司签订了制罐服务框架协议，协议约定自2019年1月1日至2020年12月31日，公司向中粮包装控股有限公司销售素铁、覆膜铁和铝以及提供与该等包装材料有关的制罐服务，中粮包装控股有限公司向公司销售印铁、印铝和盖以及与该等包装材料。
2. JAMESTRONG AUSTRALASIA HOLDINGS PTY LTD
根据实际发生的采购量、实时价格进行交易并结算。
3.北京澳华阳光红酒有限公司
根据实际发生的采购量、实时价格进行交易并结算。
4.北京澳华阳光酒业有限公司
根据实际发生的采购量、实时价格进行交易并结算。
5.快捷健电子商务有限公司
根据实际发生的业务进行交易并结算。
6. 海南金色阳光酒业有限公司
根据实际发生的业务进行交易并结算。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司与各关联方之间的日常关联交易可实现关联方之间的资源优势互补，系公司正常生产经营业务，是公司的市场选择行为，以购销活动为主，关联交易符合相关法律法规及公司关联交易管理制度的规定，全部交易是在公平原则下合理进行的市场化行为，交易价格公允，未对公司的财务状况、经营成果产生不利影响，不会影响公司的独立性，亦不会损害非关联股东的利益。
五、独立董事及监事会意见
独立董事对公司的2020年度日常关联交易预计事项，进行了事前审查，同意提交公司第三届董事会2020年第三次会议进行审议，并就该事项发表独立意见如下：
经审慎审核，认为公司与关联企业发生的关联交易为公司正常经营所需的交易事项，交易价格以市场价格为定价依据，定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则，不会对公司的独立性产生影响；该关联交易事项的审议、决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，关联董事在审议该关联交易事项时回避表决，我们一致同意此项议案。
公司第三届监事会2020年第三次会议审议通过了《关于2020年度日常关联交易预计的议案》，监事会认为：公司与关联企业发生的关联交易，没有损害公司和中小股东的利益；公司与关联企业发生的关联交易为公司正常经营所需的交易事项，遵守公开、公平、公正的原则，交易价格以市场价格为定价依据，定价公允；该关联交易事项的审议、决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定。
六、备查文件
（一）奥瑞金科技股份有限公司第三届董事会2020年第三次会议决议；
（二）奥瑞金科技股份有限公司第三届监事会2020年第三次会议决议；
（三）独立董事事前认可及对相关事项发表的独立意见。
特此公告。
奥瑞金科技股份有限公司
董事会
2020年4月30日
证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 （奥瑞）2020－临038号
奥瑞金科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司于2020年4月29日召开第三届董事会2020年第三次会议，审议通过了《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》。本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议，现将有关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道中天”）具备从事证券相关业务资格，具有为上市公司提供审计服务工作的经验和专业能力，已连续多年为公司提供审计服务。在担任公司的审计机构期间，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，勤勉尽责地履行其审计职责，出具的报告能够客观、公正地评价公司财务状况和经营成果，并注重投资者保护。经公司董事会审计委员会提议，董事会同意续聘普华永道中天为公司2020年度的审计机构，聘期一年，并提请公司股东大会授权公司管理层与普华永道中天根据业务具体情况及市场行情确定2020年度审计费用。
二、拟续聘会计师事务所的基本信息
1.机构信息
普华永道中天前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室。
普华永道中天的经营范围为“审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律，法规规定的其他业务等”。
普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，具有丰富的证券服务业务经验。普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保险，其职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币8,000万元，能依法承担因执业过失而导致的民事赔偿责任。
2.人员信息
普华永道中天于2019年12月31日合伙人数为220人，从业人员数量为9,804人，注册会计师人数为1,261人，从事过证券服务业务的注册会计师超过1,000人。
3.业务信息
普华永道中天经审计最近一个会计年度（2018年度）总收入为人民币51.72亿元，其中：审计业务收入为人民币49.13亿(包含证券业务收入为人民币25.90亿元)。2018年度财务报表审计客户数量为2,166家，其中A股上市公司数量为77家。
普华永道中天服务的A股上市公司审计客户主要行业包括制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，房地产业，批发和零售业，文化、体育和娱乐业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，住宿和餐饮业及科学研究和技术服务业。普华永道中天具有公司所在行业审计业务经验。
4.执业信息
就普华永道中天拟受聘为公司的2020年度审计机构，普华永道中天及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。拟签字注册会计师为徐涛先生（项目合伙人）和任小琛女士，刘磊先生为项目质量复核合伙人，其从业经历如下：
拟签字项目合伙人：徐涛，中国注册会计师协会执业会员，中国注册会计师协会资深会员，1999年起从事审计业务，至今为多家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年度财务报表审计和重大资产重组审计等证券业务审计服务。具有20多年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，无在事务所外兼职。
拟担任项目质量复核合伙人：刘磊，中国注册会计师协会执业会员，中国注册会计师协会资深会员，1998年起从事审计业务，至今为多家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年度财务报表审计和重大资产重组审计等证券业务审计服务。具有20多年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，无在事务所外兼职。
拟签字注册会计师：任小琛，中国注册会计师协会执业会员，2005年起从事审计业务，至今为多家上市公司提供过年度财务报表审计和IPO申报审计等证券业务审计服务。具有10多年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，无在事务所外兼职。
5.诚信记录
普华永道中天及拟签字注册会计师徐涛先生、任小琛女士和拟担任项目质量复核合伙人刘磊先生最近三年无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施或自律处分记录。
三、续聘会计师事务所履行的程序
1.公司第三届董事会审计委员会2020年第三次会议审议通过了《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》。审计委员会委员通过对审计机构提供的资料进行审核并进行专业判断，认为普华永道中天在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意续聘普华永道中天为公司2020年度审计机构。
2.公司独立董事对本次续聘事项发表了事前认可意见及独立意见，认为：
普华永道中天具有从事证券服务业务的专业能力，具备投资者保护能力，在审计工作中坚持独立审计原则，审计意见能够客观、公允地反映公司的经营成果，为公司出具的各项专业报告客观、公正。本次续聘年审会计师有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及全体股东利益，尤其是中小股东利益。
因此，我们同意继续聘请普华永道中天为公司2020年度审计机构。
3.公司第三届董事会2020年第三次会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》。
本次续聘审计机构尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过后生效。
四、报备文件
1．奥瑞金科技股份有限公司第三届董事会2020年第三次会议决议；
2．审计委员会履职的证明文件；
3．独立董事事前认可及对相关事项发表的独立意见；
4．普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
奥瑞金科技股份有限公司
董事会
2020年4月30日
证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 （奥瑞）2020－临039号
奥瑞金科技股份有限公司
关于利用闲置自有资金进行委托理财的公告
奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司第三届董事会2020年第三次会议审议通过《关于利用闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司及下属公司（包含现有及授权期新设立的纳入公司合并报表范围的各级子公司）在保障日常生产经营、项目建设资金需求的前提下，利用不超过10亿元人民币的闲置自有资金进行委托理财，以提高公司资金使用效率，增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。
一、委托理财概述
（一）委托理财目的
为提高公司资金使用效率，合理利用闲置自有资金，在不影响公司日常生产经营的情况下，公司及下属公司利用闲置自有资金进行委托理财，以增加公司收益。
（二）委托理财额度及授权期限
自获本次董事会审议通过之日起12个月内，公司及下属公司使用不超过10亿元人民币的闲置自有资金进行委托理财，在上述额度内资金可以循环滚动使用，授权期限内任一时点的委托理财金额不超过10亿元。
（三）委托理财范围
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》的相关规定，本次委托理财范围为公司委托银行购买相关理财产品等。
（四）委托理财期限
公司将根据资金安排情况确定理财阶段，择机购买理财产品，单一产品最长投资期限不超过一年。
（五）委托理财资金来源
资金为公司闲置的自有资金。在进行具体投资操作时公司对资金收支进行合理预算、测试和安排，不会影响公司日常经营活动。
（六）授权事宜
对审批额度内的委托理财，授权公司管理层负责组织实施并签署相关文件，由公司财务部门负责具体实施。
（七）流程审批
公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及其他有关法律、法规和《公司章程》等规定的权限履行审批程序。
本次使用闲置自有资金进行委托理财事项不构成关联交易，不涉及重大资产重组、重大对外投资等行为。
（八）委托理财要求
公司及下属公司进行委托理财，应当选择资信状况及财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
二、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济政策的影响较大，不排除该项投资会受到市场波动的影响。同时，存在相关工作人员操作失误和道德风险。
（二）风险控制措施
1.公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险型的投资品种，及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
2.公司内审部对资金使用情况进行日常监督与检查，公司董事会审计委员会负责对投资理财资金使用与保管情况进行核查；
3. 公司董事会将持续跟踪公司委托理财的执行、进展和投资安全状况，如出现较大损失等异常情况，会立即采取措施；公司监事会和独立董事对购买理财产品的情况进行监督与检查；
4.公司将依据深圳证券交易所的相关规定，履行信息披露义务，在定期报告中准确披露报告期内理财产品投资及损益等交易情况。
三、对公司经营的影响
（一）公司本次运用闲置自有资金进行委托理财，是在确保公司日常经营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转的需要，不会影响公司主营业务的正常发展。
（二）通过适度的委托理财投资，公司可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东实现更多的投资回报。
四、专项意见说明
（一）独立董事意见
公司全体独立董事认真审议《关于利用闲置自有资金进行委托理财的议案》，并对公司提供的相关资料进行审核，就公司进行委托理财事项发表如下意见：
在保证公司正常运营、资金安全、风险可控的基础上，公司及下属公司运用不超过10亿元人民币的闲置自有资金进行委托理财有利于提高公司闲置自有资金的使用效率，增加公司收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
本次委托理财事项的审批程序符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及其他有关法律、法规和《公司章程》等相关规定。
因此，我们同意公司及下属公司使用不超过10亿元人民币闲置自有资金进行委托理财。
（二）监事会意见
经核查，监事会认为：公司及下属公司本次使用闲置自有资金进行委托理财，在确保经营及风险可控的前提下，能够提高公司资金的使用效率，获得收益，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
因此，同意公司及下属公司使用不超过10亿元人民币闲置自有资金进行委托理财。
五、备查文件
（一）奥瑞金科技股份有限公司第三届董事会2020年第三次会议决议；
（二）奥瑞金科技股份有限公司第三届监事会2020年第三次会议决议；
（三）独立董事关于相关事项发表的独立意见。
特此公告。
奥瑞金科技股份有限公司
董事会
2020年4月30日
证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 （奥瑞）2020－临041号
奥瑞金科技股份有限公司
关于回购注销2019年限制性股票激励计划
第一个解除限售期全部限制性股票的公告
奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2020年4月29日，公司第三届董事会2020年第三次会议和第三届监事会2020年第三次会议，审议通过了《关于回购注销2019年限制性股票激励计划第一个解除限售期全部限制性股票的议案》，同意公司回购注销因公司层面业绩考核未能满足限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件所涉及的10名激励对象合计所持的4,418,072股限制性股票，占本激励计划合计授予的限制性股票比例的20%，约占公司当前总股本2,355,225,600股的0.19%，限制性股票的回购价格为2.267元/股。现就有关事项公告如下：
一、公司股权激励计划实施情况
1、2019年7月5日，公司召开第三届董事会2019年第四次会议，审议通过了《关于〈奥瑞金科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定〈奥瑞金科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对相关议案发表了表示同意的独立意见。
2、2019年7月5日，公司召开第三届监事会2019年第五次会议，审议通过了《关于〈奥瑞金科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定〈奥瑞金科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实〈奥瑞金科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。
3、2019年7月6日至2019年7月16日，公司通过公司网站公示了《2019 年限制性股票激励计划激励对象名单》。在公示的期限内，没有任何组织或个人提出异议或不良反映，无反馈记录。2019年7月17日，公司公告了《监事会关于公司2019年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，监事会对激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
4、2019年7月22日，公司召开2019年第三次临时股东大会，审议通过了《关于〈奥瑞金科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定〈奥瑞金科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于2019年7月23日披露了《关于2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2019年11月1日，公司分别召开第三届董事会2019年第八次会议和第三届监事会2019年第九次会议，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事就激励计划的调整和授予事项发表了表示同意的独立意见。
6、2019年11月18日，公司董事会已实施并完成了限制性股票授予登记工作，授予日为2019年11月1日，限制性股票上市日期为2019年11月18日。公司2019年限制性股票激励计划的授予对象为10人，授予的股份数量为2,209.036万股，授予价格为2.252元/股。
7、2020年4月29日，公司分别召开第三届董事会2020年第三次会议、第三届监事会2020年第三次会议，审议通过了《关于回购注销2019年限制性股票激励计划第一个解除限售期全部限制性股票的议案》，独立董事发表了同意的独立意见。本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
二、关于公司限制性股票回购注销事项的情况说明
1、本次回购注销的原因说明及回购注销数量
本次全部回购注销限制性股票激励计划第一个解除限售期已授予但尚未解除限售的限制性股票4,418,072股，占本激励计划合计授予的限制性股票比例的20%，约占公司当前总股本2,355,225,600股的0.19%。
根据公司《2019年限制性股票激励计划（草案）》中关于解除限售条件的规定，本激励计划第一个解除限售期的公司业绩考核目标为：以2018年净利润值为基数，2019年净利润增长率不低于255%。上述“净利润”、“净利润增长率”指标均以归属于上市公司股东的净利润，并剔除本次及其他股权激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
根据经会计师事务所审计的2019年度报告显示，本激励计划授予的限制性股票第一个解除限售期公司业绩考核达成情况如下：
■
本激励计划第一个解除限售期的公司业绩考核目标未能达成。鉴于2019年度公司层面业绩考核不达标，本激励计划第一个解除限售期所涉及的10名激励对象所持的合计4,418,072股限制性股票由公司进行回购注销。
2、回购价格及定价依据
根据公司《2019年限制性股票激励计划（草案）》的规定：“公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购，并按照《公司法》的规定进行处理。”；“公司按本激励计划规定回购限制性股票的，除本计划另有约定外，回购价格为授予价格加上银行同期定期存款利息之和。”
综上，本次回购价格为授予价格加上银行同期定期存款利息，本次回购注销的限制性股票的回购价格=2.252×（1+1.50%×D÷365）=2.252×（1+1.50%×167÷365）=2.267元/股，其中D为董事会审议通过回购注销议案之日距离限制性股票登记的天数。
3、资金来源
公司就本次限制性股票回购事项支付的回购资金全部为公司自有资金。
4、回购金额
公司本次回购金额为10,015,769.224元。
三、限制性股票回购注销完成前后股本结构变化表
单位：股
■
本次回购注销完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
四、回购注销本激励计划第一个解除限售期全部限制性股票对公司的影响
根据《企业会计准则》的相关规定，本次因公司2019年度业绩考核目标未能达标而回购注销的限制性股票的相关股份支付费用不予计提，不影响公司当期利润，亦不会对公司的财务状况及股东权益产生实质性的重大影响。
本次回购注销符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律法规及公司《2019年限制性股票激励计划（草案）》等规定，符合公司全体股东和激励对象的一致利益，不会对公司的经营业绩产生重大影响，也不会影响公司管理团队与核心骨干的勤勉尽职，公司管理团队与核心骨干将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
五、独立董事意见
鉴于2019年限制性股票激励计划第一个解除限售期公司业绩考核要求未能达标，公司拟对10名激励对象第一个解除限售期内所持有的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票共计4,418,072股进行回购注销，回购价格为2.267元/股。
本次回购注销事宜符合《管理办法》等相关法律法规及公司《2019年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；不会影响到公司的持续经营和管理团队的勤勉尽职，不会损害公司及全体股东利益。
因此，全体独立董事一致同意公司本次回购注销相关事宜。
六、监事会核查意见
经核查，与会监事认为：鉴于2019年限制性股票激励计划第一个解除限售期公司业绩考核要求未能达标，公司拟对10名激励对象第一个解除限售期内所持有的全部已获授但尚未解除限售的限制性股票共计4,418,072股进行回购注销，回购价格为2.267元/股。公司董事会关于本次回购注销部分限制性股票的审议程序符合相关规定，合法有效。
七、法律意见书结论性意见
截至法律意见书出具之日，公司本次回购注销已取得现阶段必要的授权和批准，符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定，本次回购注销尚需提交公司股东大会审议；本次回购注销的原因、数量、回购价格符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。本次回购注销尚需按照相关法律法规规定履行信息披露义务，并办理减少注册资本和股份注销登记相关手续。
八、独立财务顾问意见
截至独立财务顾问报告出具日，公司本次回购注销事项已经取得必要的批准和授权，符合《管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第4号：股权激励》等相关法律法规及公司《2019年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
九、备查文件
1．奥瑞金科技股份有限公司第三届董事会2020年第三次会议决议；
2．奥瑞金科技股份有限公司第三届监事会2020年第三次会议决议；
3．独立董事对相关事项发表的独立意见；
4．北京市金杜律师事务所关于奥瑞金科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票相关事项的法律意见书；
5．上海荣正投资咨询股份有限公司关于奥瑞金科技股份有限公司回购注销2019年限制性股票激励计划第一个解除限售期全部限制性股票之独立财务顾问报告。
特此公告。
奥瑞金科技股份有限公司
董事会
2020年4月30日
证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 （奥瑞）2020－临042号
奥瑞金科技股份有限公司
关于拟变更注册资本的公告
奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2020年4月29日，公司第三届董事会2020年第三次会议审议通过了《关于回购注销2019年限制性股票激励计划第一个解除限售期全部限制性股票的议案》、《关于减少公司注册资本的议案》。现将相关事项公告如下：
根据公司《2019年限制性股票激励计划（草案）》中关于解除限售条件的规定，本次激励计划第一个解除限售期的公司业绩考核目标未能达成。鉴于2019年度公司层面业绩考核不达标，本次激励计划第一个解除限售期所涉及的10名激励对象所持的合计4,418,072股限制性股票由公司进行回购注销。上述详细情况请见公司与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上刊登的《关于回购注销2019年限制性股票激励计划第一个解除限售期全部限制性股票的公告》（2020-临041号）。
本次回购注销完成后，公司总股本将由235,522.5600万股减少至235,080.7528万股，注册资本将由235,522.5600万元减少至235,080.7528万元。
上述事项尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。
特此公告。
奥瑞金科技股份有限公司
董事会
2020年4月30日
证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 （奥瑞）2020－临044号
奥瑞金科技股份有限公司
关于举行2019年度网上业绩说明会的通知
奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
奥瑞金科技股份有限公司《2019年年度报告》于2020年4月30日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2019年年度报告摘要》同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
公司将于2020年5月7日（星期四）下午15:00-17:00在全景网举办2019年度网上业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景·路演天下”（http://rs.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。
出席本次年度网上业绩说明会的人员有：公司董事长周云杰先生、独立董事单喆慜女士、财务总监王冬先生、董事会秘书高树军先生。
欢迎广大投资者积极参与！
特此公告。
奥瑞金科技股份有限公司
董事会
2020年4月30日
证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 （奥瑞）2020－临045号
奥瑞金科技股份有限公司
关于会计政策变更的公告
奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、会计政策变更情况概述
（一）变更原因
2017年7月5日，财政部发布了《关于修订印发〈企业会计准则第14号一一收入〉的通知》（财会〔2017〕22号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。由于上述会计准则的修订，公司需对原会计政策进行相应变更。
（二）变更前后采用的会计政策
1. 本次变更前，公司执行财政部于2006年2月15日印发的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、后续发布和修订的企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
2. 本次变更后，公司自2020年1月1日起按照《关于修订印发〈企业会计准则第14号一一收入〉的通知》（财会〔2017〕22 号）规定执行。除上述会计政策变更外，其余未变更或者未到执行日期的仍执行财政部于2006年2月15日发布的相关准则、后续发布和修订的企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他有关规定。
（三）变更日期
依据《关于修订印发〈企业会计准则第14号一一收入〉的通知》（财会〔2017〕22号）的规定，公司自2020年1月1日起执行新收入准则。
二、 本次会计政策变更的主要内容
1. 新收入准则将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型。
2. 以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准。
3. 对于包含多重交易安排合同的会计处理提供更明确的指引。
4. 对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。
三、本次会计政策变更对公司的影响
根据新旧准则衔接规定，公司自2020年1月1日起执行新收入准则，公司应当根据首次执行该准则的累积影响数调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。
本次会计政策变更是根据财政部发布修订后的收入准则进行的变更，符合相关规定和公司实际情况，变更后的会计政策能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
特此公告。
奥瑞金科技股份有限公司
董事会
2020年4月30日
证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 （奥瑞）2020－临046号
奥瑞金科技股份有限公司
关于2019年度计提资产减值准备的公告
奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等有关规定，现将公司本次计提资产减值准备的具体情况公告如下：
一、本次计提资产减值准备情况概述
为了真实反映公司截止2019年12月31日的财务状况、资产价值及经营成果，根据《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，公司对应收款项、存货、固定资产及长期股权投资等资产进行了减值测试，对可能发生资产减值损失的资产计提了减值准备。
本次计提资产减值准备的范围包括应收款项、存货、固定资产、在建工程和商誉，2019年末合并财务报表范围内相关资产计提资产减值准备总额为8,760.93万元。如下为2019年度计提资产减值准备的具体内容：
■
二、本次计提资产减值准备的具体说明
1．应收账款、其他应收款计提坏账准备
公司根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，对信用风险显著增加的应收款项单独确定其信用损失，除了单项评估信用风险的应收款项外，公司基于应收款项的信用风险特征，将其划分为不同组合，在组合基础上计算预期信用损失。划分为组合的应收款项，公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。
公司 2019 年度应收账款计提坏账准备2,686.06万元，其他应收款计提坏账准备639.59万元。
2．存货跌价准备
公司根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，基于存货在正常生产经营过程中的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
本报告期末，公司对各项存货进行了减值测试，根据测试结果，2019 年度计提各项存货跌价准备2,248.20万元。
3．固定资产减值准备
公司根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为公允反映公司报告期末各项资产价值，公司对现有固定资产进行清查，对存在减值迹象的固定资产进行减值测试，预计资产的可收回金额低于其账面价值时，经过确认计量，计提资产减值准备。
本报告期末，公司对全部固定资产进行清查，发现部分生产线开工率较低，根据公司的生产和销售计划，预计其可收回金额低于其账面价值，公司对该部分生产线进行减值测试，根据测试结果，2019年度计提固定资产减值准备1,892.92万元。
4．在建工程减值准备
公司根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为公允反映公司报告期末各项资产价值，公司对现有在建工程进行清查，对存在减值迹象的进行减值测试，根据在建工程的可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者确定。
本报告期末，公司对全部在建工程进行清查，发现部分在建工程项目的使用价值已下降或已无使用价值，预计其可收回金额低于其账面价值，公司对该部分在建工程进行减值测试，根据测试结果，2019年度计提在建工程减值准备205.60万元。
5．商誉减值准备
公司根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时，对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
本报告期末，公司对各项商誉进行了减值测试，根据测试结果，2019 年度计提商誉减值准备1,088.56万元。
三、本次计提资产减值准备对公司的影响
本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司内部控制制度的相关规定，遵循谨慎性、合理性原则，符合公司的实际情况，能够更真实、准确地反映公司财务状况、资产价值及经营成果。
本次计提资产减值准备，影响公司归属于上市公司股东的净利润6,979.24万元，相应减少公司归属于上市公司股东的所有者权益。本次计提资产减值准备已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认。
特此公告。
奥瑞金科技股份有限公司
董事会
2020年4月30日
证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 （奥瑞）2020－临043号
奥瑞金科技股份有限公司
关于召开2019年年度股东大会的通知
奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1.会议届次：2019年年度股东大会
2.会议召集人：公司董事会
3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件及《奥瑞金科技股份有限公司章程》的规定。
4.会议召开的日期和时间：
（1）现场会议时间：2020年5月21日上午10:00
（2）网络投票时间：本公司同时提供深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统供股东进行网络投票。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2020年5月21日交易日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2020年5月21日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
5.会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
（1）现场投票：股东本人出席现场会议或授权委托代理人出席现场会议进行表决。
（2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
股东只能选择现场投票或网络投票中的一种表决方式，如同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。网络投票包含深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统两种投票方式，同一表决权只能选择其中一种方式，如重复投票，以第一次投票为准。
6.现场会议地点：北京朝阳区建外大街永安里8号华彬大厦六层会议室
7.股权登记日：2020年5月18日
8.出席本次会议对象
（1）截止本次会议股权登记日收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东有权出席本次会议；
（2）有权出席和表决的股东可以以书面形式委托代理人出席会议和表决，该委托代理人不必是本公司股东（授权委托书请见附件二）；
（3）本公司董事、监事和高级管理人员；
（4）本公司聘请的见证律师北京市金杜律师事务所律师。
二、本次会议审议事项
1.《2019年度董事会工作报告》；
2.《2019年度监事会工作报告》；
3.《2019年年度报告及摘要》；
4.《2019年度财务决算报告》；
5.《2019年度利润分配方案》；
6.《关于2020年度日常关联交易预计的议案》；
7.《关于申请综合授信额度的议案》；
8. 《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》；
9.《关于公司合并报表范围内担保额度的议案》；
10.《关于回购注销2019年限制性股票激励计划第一个解除限售期全部限制性股票的议案》；
11．《关于减少公司注册资本的议案》。
提案9-11为特别决议事项，需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。
上述议案已经公司第三届董事会2020年第三次会议及第三届监事会2020年第三次会议审议通过，详细内容请见公司于2020年4月30日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
(下转484版)
