上海新时达电气股份有限公司

证券代码：002527 证券简称：新时达 公告编号：临2020-031

2019年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

董事、监事、高级管理人员异议声明

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声明

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

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非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以公司2019年度利润分配方案实施时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.3元（含税），送红股0股（含税），不以资本公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

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2、报告期主要业务或产品简介

报告期内，公司主营业务、主要产品及其用途、经营模式未发生重大变化。

（一）报告期内公司所从事的主要业务、主要产品及其用途

公司主要从事工业自动化控制产品的研发、生产、销售，围绕智能控制、变频驱动两大方向，聚焦于智能制造装备领域，为客户提供智能驱动控制专业领域核心产品及综合解决方案。报告期内，公司业务主要分为四大板块：机器人板块、电梯板块、工控板块及运控板块。

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（二）公司主要经营模式

公司经营模式可以分为自主生产和渠道销售两大类。（1）自主生产模式主要适用于智能化柔性焊接生产线工程应用产品和非工程应用产品。非工程应用产品包括电梯控制系统产品、节能及工业传动类产品、运动控制系统产品以及机器人本体。（2）渠道销售模式适用于公司子公司会通科技分销的日本松下品牌的伺服系统产品和其他日本及欧洲品牌的精密减速机产品。各类业务模式情况如下：

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（三）主要业绩驱动因素

1、宏观经济及政策层面

为进一步加快智能制造装备的产业化发展、实施制造强国战略，我国针对智能制造装备领域的各项产业支持政策陆续出台。在国务院、工信部、科技部等各部门出台的关于智能制造装备领域的发展规划中，如《中国制造2025》“1+X”规划体系、《智能制造装备产业“十二五”发展规划》、《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》、《关于推进工业机器人产业发展的指导意见》、《机器人产业发展规划（2016-2020）》以及《关于上海加快发展和应用机器人促进产业转型提质增效的实施意见》等给予了智能制造装备领域发展有力支持及积极引导，上述政策的颁布有利于发展战略性新兴产业，改造提升传统产业，进一步优化产业结构，提升产业能级，实现经济转型升级，提高装备制造业高端化、智能化、自主化水平。我国工业机器人密度与发达国家相比还有较大的提升空间，伴随着人口红利消失及生产要求的提升，在智能制造政策利好的影响下，将加速推动“机器人换人”的趋势，通过智能制造加快信息技术对传统产业的改造，实现转型升级。

此外，B2C线上销售平台促进物流自动化配套迅猛发展，为智能制造、5G、锂电、物流四个细分行业的提供了增长驱动力。随着5G商用的全面展开，3C技术的不断更新，电子加工设备将迎来又一轮升级潮。未来，伴随着5G通讯技术在机器人和智能制造领域的应用普及，机器人将更加智能化，可以适应更多的制造业和服务业应用场景，市场需求也将进一步扩大。推进工业机器人的应用和发展，对于改善劳动条件，提高产品质量和劳动生产率，带动相关学科发展和技术创新能力提升，促进产业结构调整、发展方式转变和工业转型升级具有重要意义。

近年来，电梯市场受宏观政策等因素的影响，电梯行业虽增速放缓，但在国内电梯保有量快速增加以及电梯老龄化日益严重的情况下，以维护保养、修理、改造更新为代表的后市场业务将发展成为推动电梯市场发展的长期动力。同时，国家陆续颁布的一系列促进电梯行业发展的政策，为电梯行业提供了良好的产业发展环境和政策支持。2019年房地产竣工面积增速转负为正，至2019年底，全国房屋竣工面积累计同比增长2.6%。根据国家统计局数据，2019年全年电梯、自动扶梯及升降机行业产量117.3万台，增速达12.8%。

2、公司层面

在整体经济形势处于下行调整周期且市场环境变化不断以及中美贸易摩擦等众多因素的影响下，机器人和智能制造面向的主要市场汽车行业、3C行业投资有所减缓，公司机器人及运控业务板块的主要下游行业面临下行压力。公司制定了面向细分市场进行差异化竞争的战略，积极加大对高端客户和优质客户的开拓。在汽车行业，继续提高对通用汽车、吉利汽车、日产、宇通汽车等国内外高端客户的服务与销售占比；同时，积极拓展新兴市场，在白电、卫浴、金属加工、工程车辆、农用机械、医疗器械等行业作了技术和市场布局。

电梯行业的竞争对企业质量的提升、综合竞争力和精益化管理提出了更高要求，电梯业务向大客户集中的趋势越发明显，公司作为全球电梯控制系统领导品牌，凭借过硬的产品品质和持续不断的自主创新，突破技术瓶颈，在大客户中的优势得以显现。报告期内，公司以核心控制部件为中心拓展相关产品线的策略实施推动了销售收入有较大幅度的增长；同时，以信息化和自动化为核心要素的运营与制造模式转型为提升电梯业务的赢利能力打下坚实基础，符合公司向智能制造转型的战略部署。

报告期内，公司在工控业务板块率先成立IPD重量级跨部门团队IPMT/PDT，导入IPD战略管理流程并试点运作，工控业务板块示范带头作用显著。通过产品线全生命周期的管理，有效串联各职能部门，结合IPD流程推进，形成前端和后勤的良性交互。在市场端聚焦细分行业，坚持以市场需求为导向，抓住龙头客户痛点，以产品线运营作牵引，立足核心技术研发，以集成产品开发IPD流程推动，充分发挥公司在控制和驱动集成产品的先进优势，以整体解决方案的创新性和可靠性获取市场份额。

（四）公司的行业地位

公司是国家重点支持的高新技术企业、全国创新型企业，拥有五部委联合认定的国家企业技术中心。公司在上海、深圳、北京、德国、日本设立研发中心；拥有博士后科研工作站，报告期内，招收1名博士后进站，培养2名博士后出站；技术中心实验室具有国家CNAS认可资质。公司是国家机器人标准化总体组成员、全国电梯标准化技术委员会委员、中国机器人产业联盟副理事长、上海市机器人行业协会副会长、上海智能制造产业协会副会长。公司主持/参与编制与修定国家技术标准22项、行业技术标准7项。截至2019年12月31日，获得国家授权专利528项，其中发明专利187项；拥有软件著作权243项。

1、机器人与运动控制行业

公司为客户提供工业机器人核心产品及系统集成方案，目前在行业内率先贯通了从“关键核心部件一本体一工程应用一远程信息化”的全产业链，已成为国内智能制造领域具有行业影响力的企业之一。公司工业机器人核心产品在3C、白电、工程车辆、农业机械、电商物流、食品医药、金属加工、汽车零部件等行业推动了示范应用；在系统集成方面，通过多年积累，公司在产品的柔性化、模块化上沉淀了丰富的经验与技术；公司伺服产品技术迭代，专注于特定行业的定制化机型开发，在中端市场上努力实现进口替代，并逐步向高端市场迈进。公司拥有首批机器人产品CR认证，为国家智能制造系统解决方案供应商规范条件企业。报告期内，公司子公司众为兴参加高工金球奖年度创新技术奖评选荣获SCARA机器人类·金球奖、控制系统类·水晶球奖，荣获恰佩克机器人最佳销量奖（SCARA），众为兴GR系列SCARA机器人在中国工控网“2018-2019第十七届中国自动化及智能化年度评选”中，荣获机器人创新奖；公司子公司机器人公司荣获恰佩克机器人技术创新奖；公司子公司晓奥公司荣获恰佩克十大系统集成商（汽车行业）；公司子公司之山智控荣获2019年度运动控制领域用户满意国内品牌。

2、电梯行业

2019年房地产竣工面积增速转负为正，至2019年底，全国房屋竣工面积累计同比增长2.6%。根据国家统计局数据，2019年全年电梯、自动扶梯及升降机行业产量117.3万台，增速达12.8%。2019年，我国房地产开发投资13.2万亿元，同比增长9.9%，房屋新开工面积22.7亿平方米，同比增长8.5%。电梯行业的竞争正转变为提升质量、综合竞争力和精益化管理方面的竞争。公司是国内电梯控制系统行业的龙头企业之一，作为电梯行业领军企业在国际品牌与大客户中始终保持优势地位，同时持续的研发投入和队伍建设达到了与客户深度融合、共生共存的状态。依托多年在电梯行业的深耕细作，凭借扎实的研发实力、完善的服务体系、良好的市场形象，公司与美国奥的斯、芬兰通力、瑞士迅达、德国蒂森克虏伯、康力电梯、广日电梯等国内外知名电梯厂商保持着长期稳定的合作关系。公司电梯控制类产品及配套产品种类齐全，主要产品先后被授予“国家重点新产品”、“上海市名牌产品”、“上海市重点新产品”等称号。报告期内，电梯业务板块定位为客户提供综合解决方案的策略，在配套部件市场上，尤其在大客户端取得了一定的市场地位，为未来进一步提升市场份额打好了坚实的基础。公司参与的《高性能高可靠与高舒适电梯自主设计制造关键技术及产业化》项目获得了浙江省科学技术进步一等奖。

3、节能与工业传动行业

在智慧水务、暖通空调等关系国计民生的行业，公司变频器以产品可靠、性能优异、解决方案的创新性和多样性，备受国内外龙头企业的青睐；在工业自动化领域，依托集团对智能制造的整体布局，新时达变频器聚焦细分行业的突破，在传统的节能减排需求下，优先布局万物互联，故障预测等前瞻性需求，逐步转变为细分行业的整体解国计民生决方案服务商。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

报告期内，公司围绕年初制定的经营目标，紧紧把握《中国制造2025》“1+X”规划体系、《智能制造装备产业“十二五”发展规划》、《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》、《关于推进工业机器人产业发展的指导意见》等国家宏观产业政策支持给智能制造装备业带来的历史性机遇，继续以研发创新和技术先导为战略立足点，不断加大研发投入力度，加强技术储备，公司自主知识产权数量稳步增长。同时，围绕战略目标对行业重点聚焦，通过创新管理方法提升研发效率和产品质量，围绕市场需求快速响应，通过不断的创新，研究新技术、新工艺、新方法，实现生产制造的效率提升、成本降低和品质持续改善。

报告期内，在整体经济形势处于下行调整周期且市场环境不断变化以及中美贸易摩擦等众多因素的影响下，机器人和智能制造面向的主要市场汽车行业、3C行业投资有所减缓，公司机器人及运控业务板块的主要下游行业面临下行压力。公司上下各级齐心合力，共克时艰，在工业机器人初步完成产业布局的基础上，继续加大这一领域的投入。

在机器人与运动控制板块，公司工业机器人核心产品在3C、白电、工程车辆、农业机械、电商物流、食品医药、金属加工、汽车零部件等行业推动了示范应用；在系统集成方面，通过多年积累，公司在产品的柔性化、模块化上沉淀了丰富的经验与技术。报告期内，公司制定了面向细分市场进行差异化竞争的战略，积极加大对高端客户和优质客户的开拓。同时，积极拓展新兴市场，在白电、卫浴、金属加工、工程车辆、农用机械、医疗器械等行业作了技术和市场布局，实现了在海尔家电、科勒卫浴等一般行业的高端客户的突破。

在电梯业务板块，电梯行业的竞争正转变为提升质量、综合竞争力和精益化管理方面的竞争。报告期内，公司以核心控制部件为中心拓展相关产品线的策略实施推动了销售收入有较大幅度的增长；同时，以信息化和自动化为核心要素的运营与制造模式转型为提升电梯业务的盈利能力打下坚实基础，符合公司向智能制造转型的战略部署。

在工控业务板块，公司变频器以产品可靠、性能优异、解决方案的创新性和多样性，在智慧水务、暖通空调等关系国计民生的行业备受国内外龙头企业的青睐；在工业自动化领域，依托集团对智能制造的整体布局，公司变频器聚焦细分行业的突破，在传统的节能减排需求下，优先布局万物互联，故障预测等前瞻性需求，逐步转变为细分行业的整体解决方案服务商。报告期内，在工控业务板块率先成立IPD重量级跨部门团队IPMT/PDT，导入IPD战略管理流程并试点运作，工控业务板块示范带头作用显著。通过产品线全生命周期的管理，有效串联各职能部门，结合IPD流程推进，形成前端和后勤的良性交互。报告期内，工控业务板块针对智慧水务提供的集成解决方案，引领了行业的升级换代。

2019年由于电梯行业竞争加剧压力传导、机器人及运动控制产业增速放缓等方面的不利因素，给公司全年的经营发展带来了前所未有的挑战。2019年全体新时达人，继续坚持以战略引领为方向，以技术创新为基石，追求极致、共克时艰，以客户需求为中心，在细分行业走差异化竞争道路，并通过加强企业精细化管理，实现降本增效。实干创造未来，奋斗成就美好，2019年度，公司整体经营成果健康，财务稳健。

报告期内，公司完成营业收入35.34亿元，比上年度增长0.54%；实现营业利润10,181万元，利润总额10,254万元，净利润6,056万元，分别比上年度同比增长了142.45%、142.32%、120.48%。归属于母公司所有者的净利润5,359万元，比上年度增长120.56%；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润-1,045万元，比上年度增长96.56%。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司完成营业收入35.34亿元，比上年度增长0.54%；实现营业利润10,181万元，利润总额10,254万元，净利润6,056万元，分别比上年度同比增长了142.45%、142.32%、120.48%。归属于母公司所有者的净利润5,359万元，比上年度增长120.56%。主要系报告期内，虽市场竞争加剧，但公司对产品结构进行调整，从而保证公司综合毛利较为稳定。同时，公司未发生计提大额商誉减值的情形。

6、面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

1、公司于2019年4月28日召开第四届董事会第十八次会议及第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。会计政策变更原因：财政部于2017年3月31日修订发布了《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》（财会[2017]7号）、《企业会计准则第23号一一金融资产转移》（财会[2017]8号）、《企业会计准则第24号一一套期会计》（财会[2017]9号）、于2017年5月2日修订发布了《企业会计准则第37号一一金融工具列报》（财会[2017]14号），并要求单独在境内上市的公司自2019年1月1日起施行。根据上述文件要求，公司需对原采用的相关会计政策进行相应调整，并按以上文件规定的起始日开始执行上述企业会计准则。

2、公司于2019年8月27日召开第四届董事会第二十三次会议及第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。会计政策变更原因：财政部于2019年4月30日发布《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号），适用于执行企业会计准则的非金融企业2019年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表。财政部于2019年5月9日发布《关于印发修订〈企业会计准则第7号一一非货币性资产交换〉的通知》（财会[2019]8号），要求所有执行企业会计准则的企业自2019年6月10日起施行修订后的《企业会计准则第7号一一非货币性资产交换》。财政部于2019年5月16日发布《关于印发修订〈企业会计准则第12号一一债务重组〉的通知》（财会[2019]9号），要求所有执行企业会计准则的企业自2019年6月17日起施行修订后的《企业会计准则第12号一一债务重组》。

3、公司于2020年4月28日召开第四届董事会第二十八次会议及第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。会计政策变更原因：财政部于2017年7月5日发布了《关于修订印发〈企业会计准则第14号一一收入〉的通知》（财会〔2017〕22号），要求其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。财政部于2019年9月19日发布了《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会〔2019〕16号），适用于执行企业会计准则的企业2019年度合并财务报表及以后期间的合并财务报表。

公司根据上述修订后的会计准则要求对会计政策进行相应变更，上述会计政策变更属于“根据法律、行政法规或者国家统一的会计制度的要求变更会计政策”的情形，公司执行上述规定的主要影响详见公司《2019年年度报告》第十二节 财务报告 五、重要会计政策及会计估计 32重要会计政策及会计估计变更。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司子公司上海新时达智能科技有限公司新设全资子公司STEP JP 株式会社，注册资本：900万日元，故将其纳入合并范围。

上海新时达电气股份有限公司

董事长：纪翌

2020年4月28日

证券代码：002527 股票简称：新时达 公告编号：临2020-029

上海新时达电气股份有限公司

第四届董事会第二十八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十八次会议于2020年4月28日上午10:00在上海市嘉定区思义路1560号公司四楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。

本次会议的通知已于2020年4月18日以电话、邮件的方式送达全体董事及相关与会人员。本次会议由董事长纪翌女士主持，会议应参加的董事9名，实际出席9名。董事会秘书出席了会议，全体监事及高级管理人员列席了会议，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《上海新时达电气股份有限公司章程》、《上海新时达电气股份有限公司董事会议事规则》等有关法律、法规及规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事认真讨论和审议，以记名投票方式一致通过如下议案：

1、审议通过了《2019年度总经理工作报告》

表决结果：9票同意，占出席会议的董事人数的100％；0票弃权，0票反对。

2、审议通过了《董事会审计委员会2019年度工作报告》

表决结果：9票同意，占出席会议的董事人数的100％；0票弃权，0票反对。

3、审议通过了《董事会薪酬与考核委员会2019年度工作报告》

表决结果：9票同意，占出席会议的董事人数的100％；0票弃权，0票反对。

4、审议通过了《董事会战略委员会2019年度工作报告》

表决结果：9票同意，占出席会议的董事人数的100％；0票弃权，0票反对。

5、审议通过了《董事会提名委员会2019年度工作报告》

表决结果：9票同意，占出席会议的董事人数的100％；0票弃权，0票反对。

6、审议通过了《2019年度独立董事述职报告》

具体内容详见公司于2020年4月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2019年度独立董事述职报告》。

表决结果：9票同意，占出席会议的董事人数的100％；0票弃权，0票反对；公司独立董事将在2019年度股东大会上进行述职。

7、审议通过了《2019年度董事会工作报告》

具体内容详见公司于2020年4月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2019年年度报告》中的相关章节。

表决结果：9票同意，占出席会议的董事人数的100％；0票弃权，0票反对；本议案需提交股东大会审议。

8、审议通过了《〈2019年年度报告〉全文及摘要》

《2019年年度报告》具体内容详见公司于2020年4月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告，《2019年年度报告摘要》具体内容详见公司于2020年4月30日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。

表决结果：9票同意，占出席会议的董事人数的100％；0票弃权，0票反对；本议案需提交股东大会审议。

9、审议通过了《2019年度财务决算报告》

具体内容详见公司于2020年4月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2019年度财务决算报告》。

表决结果：9票同意，占出席会议的董事人数的100％；0票弃权，0票反对；本议案需提交股东大会审议。

10、审议通过了《2019年度利润分配预案》

遵照中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》、《公司章程》及《上海新时达电气股份有限公司未来现金分红政策》等相关规定，根据经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）审计的2019年度会计报表，公司2019年度实现归属于上市公司股东的净利润53,590,455.47元，其中母公司实现净利润35,795,587.98元，截至2019年12月31日，母公司可供股东分配的利润为272,618,606.93元人民币。

根据公司目前的经营情况和业务发展前景，在充分考虑未来经营情况和投资者回报的前提下，同时鉴于公司在利润分配方案实施前可能存在因“时达转债”转股而引起的股本变动情况，故拟以公司2019年度利润分配方案实施时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.3元人民币（含税），剩余未分配利润结转入下一年度。本年度不送红股，不进行资本公积金转增股本。

独立董事已就上述事项发表同意的意见。

表决结果：9票同意，占出席会议的董事人数的100％；0票弃权，0票反对；本议案需提交股东大会审议。

11、审议通过了《关于2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

外部审计机构立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)、保荐机构广发证券股份有限公司及保荐代表人已分别就公司《关于2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》发表专项意见；独立董事已就上述事项发表同意的独立意见。

具体内容详见公司于2020年4月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》及相关公告。

表决结果：9票同意，占出席会议的董事人数的100％；0票弃权，0票反对。

12、审议通过了《关于2019年度内部控制的自我评价报告》

独立董事已就上述事项发表同意的独立意见。

具体内容详见公司于2020年4月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2019年度内部控制的自我评价报告》及相关公告。

表决结果：9票同意，占出席会议的董事人数的100％；0票弃权，0票反对。

13、审议通过了《内部控制规则落实自查表》

独立董事已就上述事项发表同意的独立意见。

具体内容详见公司于2020年4月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《内部控制规则落实自查表》及相关公告。

表决结果：9票同意，占出席会议的董事人数的100％；0票弃权，0票反对。

14、审议通过了《关于公司2019年度非经营性资金占用、其他关联资金往来情况以及对外担保的议案》

2019年度未发生股东及其附属企业非经营性资金占用及其他关联资金往来情况。

2019年度亦未发生对外担保情况，也不存在以往年度发生并累计至报告期的对外担保情形。

外部审计机构立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)已就公司《2019年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》等出具了专项审计说明；独立董事已就公司2019年度非经营性资金占用、其他关联资金往来情况以及对外担保等事项进行了检查，并发表了不存在重大关联交易和对外担保的独立意见。

具体内容详见公司于2020年4月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

表决结果：9票同意，占出席会议的董事人数的100％；0票弃权，0票反对。

15、审议通过了《关于续聘立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度外部审计机构的议案》

独立董事就该项议案提交审议发表了事前认可意见及同意的独立意见。监事会已就上述事项发表同意的意见。

具体内容详见公司于2020年4月30日在在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟续聘会计师事务所的公告》及相关公告。

表决结果：9票同意，占出席会议的董事人数的100％；0票弃权，0票反对；本议案需提交股东大会审议。

16、审议通过了《2019年度社会责任报告》

具体内容详见公司于2020年4月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2019年度社会责任报告》。

表决结果：9票同意，占出席会议的董事人数的100％；0票弃权，0票反对。

17、审议通过了《关于2019年度董事、高级管理人员薪酬的议案》

独立董事已就上述事项发表同意的独立意见。

具体内容详见公司于2020年4月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2019年年度报告》中的相关章节及相关公告。

表决结果：9票同意，占出席会议的董事人数的100％；0票弃权，0票反对；本议案需提交股东大会审议。

18、审议通过了《关于2020年度日常关联交易预计的议案》

独立董事就该项议案提交审议发表了事前认可意见及同意的独立意见。

具体内容详见公司于2020年4月30日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2020年度日常关联交易预计的公告》及相关公告。

本项议案关联董事蔡亮回避表决。

表决结果：8票同意，占出席会议的非关联董事人数的100％；0票弃权，0票反对。

19、审议通过了《关于2020年向金融机构申请综合授信额度并在额度内提供担保的议案》

独立董事已就上述事项发表同意的独立意见。

具体内容详见公司于2020年4月30日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2020年向金融机构申请综合授信额度并在额度内提供担保的公告》及相关公告。

表决结果：9票同意，占出席会议的董事人数的100％；0票弃权，0票反对；本议案需提交股东大会审议。

20、审议通过了《关于召开公司2019年度股东大会的议案》

公司董事会决定于2020年5月26日下午14:00在上海市嘉定区思义路1560号公司变频器新工厂一楼报告厅召开公司2019年度股东大会。

具体内容详见公司于2020年4月30日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开2019年度股东大会的通知》。

表决结果：9票同意，占出席会议的董事人数的100％；0票弃权，0票反对。

21、审议通过了《〈2020年第一季度报告〉全文及正文》

《2020年第一季度报告全文》具体内容详见公司于2020年4月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告，《2020年第一季度报告正文》具体内容详见公司于2020年4月30日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。

表决结果：9票同意，占出席会议的董事人数的100％；0票弃权，0票反对。

22、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》

独立董事已就上述事项发表同意的独立意见。

具体内容详见公司于2020年4月30日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的公告》及相关公告。

表决结果：9名同意，占出席会议的董事人数的100％；0票弃权，0票反对；本议案需提交股东大会审议。

23、审议通过了《关于会计政策变更的议案》

独立董事已就上述事项发表了同意的独立意见。

具体内容详见公司于2020年4月30日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于会计政策变更的公告》及相关公告。

表决结果：9票同意，占出席会议的董事人数的100％；0票弃权，0票反对。

24、审议通过了《关于增设募集资金专项账户并签署三方监管协议的议案》

具体内容详见公司于2020年4月30日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于增设募集资金专项账户并签署三方监管协议的公告》及相关公告。

表决结果：9票同意，占出席会议的董事人数的100％；0票弃权，0票反对。

三、备查文件

1、公司第四届董事会第二十八次会议决议；

2、独立董事关于第四届董事会第二十八次会议相关事项的事前认可意见；

3、独立董事关于第四届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见。

特此公告

上海新时达电气股份有限公司董事会

2020年4月30日

证券代码：002527 股票简称：新时达 公告编号：临2020-035

上海新时达电气股份有限公司

关于召开2019年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”）决定于2020年5月26日（星期二）下午14:00召开公司2019年度股东大会，审议公司第四届董事会第二十八次会议及第四届监事会第十七次会议提交的相关议案，现将会议有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2019年度股东大会

2、股东大会召集人：公司董事会

2020年4月28日，公司第四届董事会第二十八次会议审议通过《关于召开公司2019年度股东大会的议案》，决定召开公司2019年度股东大会。

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《上海新时达电气股份有限公司章程》的规定。

4、会议召开的日期和时间：

（1）现场会议召开时间为：2020年5月26日（星期二）下午14:00

（2）网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年5月26日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020年5月26日上午9∶15至下午15:00期间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

（1）现场表决：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席现场会议；

（2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。

公司股东只能选择现场表决、网络投票中的一种表决方式。如同一股东账户通过以上两种方式重复表决的，以第一次投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网投票系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。

6、会议的股权登记日：2020年5月19日（星期二）。

7、出席对象：

（1）本次股东大会的股权登记日为2020年5月19日。截至2020年5月19日收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书见附件2），该股东代理人不必是公司股东；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师及其他有关人员。

8、会议召开地点：上海市嘉定区思义路1560号公司变频器新工厂一楼报告厅

二、会议审议事项

1、审议《2019年度董事会工作报告》

2、审议《〈2019年年度报告〉全文及摘要》

3、审议《2019年度财务决算报告》

4、审议《2019年度利润分配预案》

5、审议《关于续聘立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度外部审计机构的议案》

6、审议《关于2019年度董事、高级管理人员薪酬的议案》

7、审议《关于2020年向金融机构申请综合授信额度并在额度内提供担保的议案》

8、审议《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》

9、审议《2019年度监事会工作报告》

上述提案分别经公司第四届董事会第二十八次会议及第四届监事会第十七次会议审议通过，具体内容详见公司于2020年4月30日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

公司独立董事王田苗、原红旗、钟斌、刘奕华向董事会提交了《2019年度独立董事述职报告》，并将在2019年度股东大会上进行述职。

根据《上市公司股东大会规则》、《公司章程》等相关法律法规、制度的要求，本次会议审议的提案4至提案8将对中小投资者的表决单独计票，并及时公开披露。中小投资者是指以下股东以外的其他股东：1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。

三、提案编码

本次股东大会提案编码示例表：

■

四、会议登记方式

1、登记方式：

（1）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的，须持有股东账户卡、加盖法人股东公章的营业执照复印件，法定代表人证明书和身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持有法定代表人亲自签署的授权委托书和代理人身份证。

（2）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持有股东账户卡、持股凭证及本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持有自然人股东亲自签署的授权委托书和代理人身份证。

2、登记时间：2020年5月21日上午9:30-11:30，下午13:00-16:30，异地股东可用信函或传真方式于上述时间登记（以2020年5月21日16:30前到达公司为准），不接受电话登记。

3、登记地点：上海市东诸安浜路165弄29号4楼。

4、注意事项：出席本次股东大会的股东或股东代理人请携带相关证件的原件到场。

五、参加网络投票的具体操作流程

参加本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

六、其他事项

1、会议联系方式

（1）会议联系地址：上海市东诸安浜路165弄29号4楼；邮编：200050。

（2）会议联系电话：021-52383315。

（3）会议传真：021-52383305。

（4）会议联系人：周小姐。

（5）联系邮箱：yulla@stepelectric.com。

2、会议费用

本次股东大会会期半天，与会人员食宿及交通费自理。

3、特别提示

网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

七、备查文件

1、公司第四届董事会第二十八次会议决议；

2、公司第四届监事会第十七次会议决议。

特此公告

上海新时达电气股份有限公司董事会

2020年4月30日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程说明如下：

（一）网络投票的程序

1、投票代码与投票简称：

（1）投票代码：362527

（2）投票简称：时达投票

2、填报表决意见

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（二）通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2020年5月26日的交易时间，即9:30一11:30和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020年5月26日上午9∶15至下午15:00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹全权委托 （先生/女士）代表本人（本单位）出席上海新时达电气股份有限公司2019年度股东大会，对以下提案以投票方式代为行使表决权：

■

备注：没有明确投票指示的，授权由受托人按自己的意见投票。

委托人持股数： 委托人证券账户号码：

委托人姓名： 委托人身份证号码：

受托人姓名： 受托人身份证号码：

受托人签名： 受托日期及期限：

(下转484版)

2020年第一季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人纪翌、主管会计工作负责人李国范及会计机构负责人(会计主管人员)葛达明声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1、公司于2016年12月26日召开第三届董事会第三十三次会议及于2017年1月12日召开的2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于参与投资设立金融租赁公司的议案》。公司按照《天津汇银金融租赁有限公司章程》已于2017年6月汇入资本金950万元。2020年3月，公司接到天津雷沃重工集团股份有限公司通知，在筹建过程中，因个别发起人不再符合《金融租赁公司管理办法》中规定的金融租赁公司发起人条件，部分发起人亦未能按照《天津汇银金融租赁有限公司发起人协议》要求汇入资本金，从而导致金融租赁公司无法成立，因此决定终止金融租赁公司筹建。截至本报告披露日，拟投资设立的金融租赁公司尚未注册成立，公司已汇入的资本金950万元已经退回。

2、公司于2020年4月2日召开第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于向控股子公司德国新时达电气有限公司增资的议案》，同意公司以货币资金方式向控股子公司德国新时达电气有限公司增资250万欧元（约1938万人民币，具体金额以实际缴款当日的汇率计算）。截至本报告披露日，该事项正在审核办理过程中。

■

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

五、委托理财

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

□ 适用 √ 不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

六、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

七、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

上海新时达电气股份有限公司

董事长：纪翌

2020年4月28日

证券代码：002527 证券简称：新时达 公告编号：临2020-036