鲁信创业投资集团股份有限公司

公司代码：600783 公司简称：鲁信创投

鲁信创业投资集团股份有限公司

2019年年度报告摘要

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019年度公司归属于母公司所有者的净利润22,409.36万元，加年初未分配利润154,898.40万元，减去已分配的2018年度利润7,443.59万元，按规定提取法定盈余公积1,965.70万元，其他变动减少108.67万元，2019年度可供股东分配利润为167,789.80万元；2019年度母公司未分配利润为43,762.66万元。

经董事会审议，拟按照如下方案实施利润分配预案：以2019年末总股本744,359,294股为基数，向全体股东每10股派息1.5元（含税）。上述分配方案共计派发现金股利11,165.39万元，剩余可分配利润结转至下一年度。公司不进行资本公积金转增股本。

为保证本次利润分配方案的顺利实施，提请股东大会授权董事会全权负责处理与本次利润分配有关的一切事宜。

二公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

（一）报告期内公司从事的主要业务

公司自2010年重组以来，创业投资业务成为公司新的主营业务，公司形成了创业投资业务与磨料磨具实业经营并行的业务模式。报告期内，公司从事的主营业务未发生变化。目前，创业投资业务为公司的主要利润来源。

（二）报告期内公司的经营模式

1、磨料磨具业务

公司磨料磨具业务所处行业为非金属矿物制品业，主要为磨料、磨具、砂布砂纸的生产、销售，下游客户以军工、汽车零部件加工、航天航空、精密加工类企业为主。报告期内公司磨料磨具板块经营主体主要为山东鲁信高新技术产业有限公司下属子公司。

2、创业投资业务

创业投资，是指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发展成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式。公司创投业务经过近20年的发展，已建立了一套规范严谨的投资管理体系和风险控制体系，打造了一支高素质专业化团队，培育了一批创业企业发展壮大登陆资本市场。公司重点投资领域包括信息技术、节能环保、新能源、新材料、生物医药、高端装备制造等产业；投资阶段以成长期、扩张期项目为重点，同时对初创期项目和Pre-IPO项目进行投资。

公司按照“融资、投资、管理、退出”的市场化运作模式，以自有资金或发起设立私募股权投资基金（以下简称“基金”）或投资平台进行股权投资，最终通过股权退出的增值赚取投资收益。公司遵循合伙企业法以及基金业协会的相关规定发起设立市场化运作的私募股权基金。一方面，公司及下属企业通过对外合作设立基金管理公司作为基金的普通合伙人，基金管理公司通过基金管理业务向所管理基金收取管理费及管理报酬，公司及下属企业作为参股股东享受基金管理公司的利润分成；另一方面，公司及下属企业作为主发起人以有限合伙人、出资人的身份参与市场化基金及投资平台的出资，在基金、投资平台投资的项目退出后按出资份额获得收益分配。此外，公司受托管理运作两只政府委托管理投资基金。

（三）报告期内行业情况

1、磨料磨具行业

2019年，在贸易摩擦、环保管控、行业下行、市场多变等多因素叠加之下，磨料磨具行业发展面临严峻挑战。根据中国机床工具工业协会披露的规模以上企业数据，2019年1-12月磨料磨具行业累计完成营业收入同比增长4.8%，累计实现利润总额同比降低14.3%，产成品存货同比增长2.4%，行业亏损企业比例达到12.5%。2019 年1-12月磨料磨具行业进出口金额均同比下降，其中进口金额6.1亿美元，同比下降17.1%，出口金额24.6亿美元，同比下降1.9%。

2、创业投资行业

2019年，在复杂的国际环境和监管升级下，中国股权投资市场进入调整期。根据清科研究中心发布的《2019年中国股权投资市场回顾与展望》，受宏观经济金融环境及监管政策影响，我国股权投资市场募资困境仍未缓解。2019年新募基金数量、金额均呈下降趋势，全年市场新募基金2,710支，共募集1.24万亿元人民币，同比下降6.6%；在募资困境及二级市场疲软的大环境下，投资市场持续降温，机构普遍出手谨慎，投资金额为0.76万亿元，同比下降29.3%，涉及8,234起投资案例，同比下降17.8%；得益于科创板的发展，VC/PE机构的退出渠道有所改善，我国股权投资市场退出笔数有所上升，全年退出案例总数2,949笔，同比上涨19.0%，被投企业IPO案例数1,573笔，同比上涨57.9%。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

■

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

√适用 □不适用

5.1公司债券基本情况

单位:亿元 币种:人民币

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5.2公司债券付息兑付情况

√适用□不适用

报告期内，公司于2019年3月25日支付了12鲁创投自2018年3月25日至2019年3月24日期间的利息并兑付本金，详细情况详见公司于2019年3月14日披露的《鲁信创投2012年公司债券（第二期）本息兑付和摘牌公告》（公告编号：临2019-07）。2019年3月25日，12鲁创投摘牌。

5.3公司债券评级情况

√适用 □不适用

2019年6月27日，经上海新世纪资信评估投资服务有限公司综合评定，维持公司主体信用等级为AA，评级展望稳定，维持19鲁创01的债项信用等级为AAA。（详见公司临2019-34号公告）

5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

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三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

报告期内，公司累计实现营业收入22,247.41万元，较去年同期增加7.54%；实现投资收益21,259.19万元，较去年同期降低54.49 %，实现公允价值变动收益27,557.43万元，较去年同期增加100.00%；实现利润总额33,043.38万元，较上年同期增加8.30%；实现归属于上市公司股东的净利润22,409.36万元，较去年同期增加19.89%。

2019年，公司始终保持战略定力，围绕公司战略规划科学决策重大事项，持续深化基金化转型，坚持价值投资理念，赋能中小企业加快新旧动能转换，聚焦聚力公司高质量发展、竞争力提升，积极应对新时代发展面临的新机遇新挑战，努力实现公司健康发展、创新发展、持续发展。

（一）股权投资业务

2019年，公司聚焦“5+3”区域布局和专业化布局工作思路，重点拓展深圳、上海、北京、西南、安徽5大国内区域投资业务，重点开拓北美、香港、以色列3大境外市场，围绕投资、融资、管理和风险防控四个方面打造定位清晰、功能明确、优势突出的投资业务体系。

1、募资情况

截至2019年末，公司作为主发起人出资设立的基金及投资平台共42个，总认缴规模155.75亿元，到位资金规模106.28亿元，涉及产业投资基金、区域投资基金、专业投资基金、平台投资基金等多种门类。

融资方面，公司年内为匹配股权投资长周期循环提前进行了资金筹划布局，在合理控制资产负债率水平的前提下，切实保证资金头寸，为推动股权投资业务向更高质量发展奠定坚实基础。2019年1月，公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币10亿元(含10亿元)的中期票据事项获得中国银行间市场交易商协会注册，并于8月发行第一期“19鲁信创业MTN001”中期票据，发行规模6亿元，期限10年(5+5)，票面利率5%。2019年4月，公司完成“19鲁创01”公司债券的发行上市工作，发行总额5亿元，债券期限10年，票面利率4.9%。此外，2019年末，启动了创新创业公司债券的发行工作，并于2020年1月正式完成5亿元创新创业公司债券的发行，债券期限7年，票面利率4.3%。

2、投资情况

2019年，公司对新设及已设基金/平台分期出资3.49亿元。报告期内，各参股基金及投资平台完成投资项目22个，总投资额7.10亿元，投资领域涉及生物医药、智能制造、电子、新材料、高端装备等行业，报告期内已出资项目如下：

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3、投资项目情况

报告期内，全资子公司高新投投资的惠城环保在创业板上市；恒鑫汇诚基金投资的五方光电在深交所中小板挂牌上市；鲁灏涌信基金投资的嘉美包装在深交所中小板挂牌上市；齐鲁投资通过开曼SPV投资的美国TCR2Therapeutics公司在纳斯达克上市。截至2019年末，公司及公司作为主发起人出资设立的各基金投资持有境内A股上市公司12家，持有香港H股上市公司1家，美股上市公司1家，新三板挂牌公司22家。公司及主发起设立的基金持有的A股上市项目明细如下：

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截至报告期末，公司及公司作为主发起人出资设立的各基金共有25个拟IPO项目，项目情况明细如下：

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4、退出情况

公司投资项目以二级市场减持、一级市场股权转让或并购等方式退出。2019年公司结合国内资本市场走势，根据减持计划及监管规定适时减持了部分上市项目公司股票，累计回笼资金2.28亿元。年内通过山东产权交易中心公开挂牌转让退出回笼资金1.45亿元。

（二）实业经营业务

报告期内，受中美贸易摩擦、环保安全监管等因素影响，公司面临上游原材料涨价、下游市场萎缩的严峻市场形势。公司采取有效措施积极应对，加大新产品研发和市场开拓力度，提高核心竞争力；同时积极开源节流，进一步压缩成本费用。实体产业板块2019年实现主营业务收入2.17亿元，较去年增长7.24%。2019年，公司根据整体战略部署，进一步理顺产业板块股权关系，实现产业板块资源整合，引进行业领军企业入股实体产业，为统筹实体产业创新发展，助推新旧动能转换打下坚实基础。

（三）内控管理

上市公司治理方面，公司严格按照上市公司监管要求，提高公司规范运作执行力，切实维护公司和股东的利益，积极开展投资者关系管理工作，认真履行信息披露义务，确保公司内幕信息安全，规范重大内部信息的上报、传送和保密程序，真实、准确、完整地做好信息披露工作。

完善内控制度建设方面，公司围绕构建“专业化、市场化、国际化、赋能化”基金化管理体系建设为目标，以制度建设为抓手，以全面风险防范为重点，针对市场风险、投资风险、安全生产风险全方位强化项目投资、投资基金、实体产业三个层面的风险管控。加强项目投后管理，提高项目管理的针对性和有效性。对参与投资的基金，行使投资人职责，依据基金业协会相关规定，推动其合规运营并建立健全内控制度体系。推动基金强化投资管理，以估值推动基金业绩回报管理。实体产业安全环保两项重点任务常抓不懈，形成“全员、全过程、全方位、全天候”的管控格局。

债务资信方面，公司在经营过程中，不断强化财务风险管理，确保公司资产安全，维护良好的资信水平，按时支付存续期内公司债券以及中期票据的利息，及时通报与债权人权益相关的重大信息。2019年3月，完成4亿元“12鲁创投”公司债兑付；4月，完成5亿元“19鲁创01”公司债发行；6月，上海新世纪资信评估投资服务有限公司对公司主体信用评级结果维持为AA，维持19鲁创01的债项信用等级为AAA；8月，完成6亿元“19鲁信创业MTN001”中期票据发行；11月，完成4亿元“14鲁信创投MTN001”中期票据兑付。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

公司自2019年1月1日起执行财政部2017年3月修订发布的《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号一一金融资产转移》和《企业会计准则第24号一一套期会计》及2017年5月修订发布的《企业会计准则第37号一一金融工具列报》（以上四项合称“新金融工具准则”）。该事项已于2019年4月28日经公司第九届董事会第三十二次会议审议通过，详见《鲁信创投关于执行新会计准则的公告》（公告编号：临2019-19），并于2019年一季报起按新准则要求进行会计报表披露。此外公司自编制2019年半年度财务报表起执行财政部于2019年4月30日颁布的《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2019]6号)。

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用□不适用

公司合并财务报表范围包括直接或间接控制的子公司。详见“八、合并范围的变更”及“九、在其他主体中的权益”相关内容。

证券代码：600783 证券简称：鲁信创投 公告编号：2020-23

鲁信创业投资集团股份有限公司

关于召开2019年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年5月20日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2019年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年5月20日 14点 00分

召开地点：济南市经十路9999号黄金时代广场C座410会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年5月20日

至2020年5月20日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第十届董事会第十二次会议、第十届监事会第四次会议审议通过，并于2020年4月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：5、7

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一） 登记所需文件、证件：

凡出席会议的股东凭本人身份证及有效持股凭证，受托人持本人身份证、委托人身份证及有效持股凭证、授权委托书办理登记手续；法人股东由法定代表人出席会议的凭本人身份证、法人股东的受托人持本人身份证及法人代表授权委托书（加盖公司公章）、股东账户卡及公司介绍信办理登记手续。异地股东可用信函或传真方式登记（授权委托书见附件1）。

（二）登记时间：2020年5月15日上午8:30-11:30，下午13:00-17:00。

（三）登记地点：公司董事会秘书处（山东省济南市历下区经十路9999号黄金时代广场C座423室）。

（四）登记方式：股东本人或代理人亲自登记、传真、信函方式登记。传真、信函登记收件截止2020年5月15日下午17时。

六、其他事项

（一）与会股东或代理人食宿及交通费用自理。

（二）联系方式：

地址：山东省济南市历下区经十路9999号黄金时代广场C座423室。

邮编：250101

电话：0531-86566770

传真：0531-86969598

特此公告。

鲁信创业投资集团股份有限公司董事会

2020年4月30日

附件1：授权委托书

● 报备文件

鲁信创业投资集团股份有限公司十届十二次董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

鲁信创业投资集团股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月20日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600783 股票简称：鲁信创投 编号：临2020-17

债券代码：155271 债券简称：19鲁创01

债券代码：163115 债券简称：20鲁创01

鲁信创业投资集团股份有限公司

十届十二次董事会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

鲁信创业投资集团股份有限公司第十届董事会第十二次会议于2020年4月28日在公司会议室以现场和通讯方式召开，本次会议通知已于2020年4月26日以书面方式发出。会议应出席董事9人，实际出席董事9人。公司监事及高管人员列席了会议。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并全票通过了以下议案：

一、审议通过了《公司2019年度董事会工作报告》；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

该项议案尚需提交公司股东大会审议。

二、审议通过了《公司2019年年度报告及其摘要》；（具体内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

该项议案尚需提交公司股东大会审议。

三、审议通过了《公司2019年度内部控制评价报告》；（报告全文详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）；

表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

四、审议通过了《公司2019年度财务决算报告》；

表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

该项议案尚需提交公司股东大会审议。

五、审议通过了《公司2019年度利润分配预案》；

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019年度公司归属于母公司所有者的净利润22,409.36万元，加年初未分配利润154,898.40万元，减去已分配的2018年度利润7,443.59万元，按规定提取法定盈余公积1,965.70万元，其他变动减少108.67万元，2019年度可供股东分配利润为167,789.80万元；2019年度母公司未分配利润为43,762.66万元。。经公司研究，拟按照如下方案实施利润分配预案：

以2019年末总股本744,359,294股为基数，向全体股东每10股派息1.5元（含税）。上述分配方案共计派发现金股利11,165.39万元，剩余可分配利润结转至下一年度。公司不进行资本公积金转增股本。

为保证本次利润分配方案的顺利实施，提请股东大会授权董事会全权负责处理与本次利润分配有关的一切事宜。（详见公司2020-19号公告）

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

该项议案尚需提交公司股东大会审议。

六、审议通过了《公司2020年第一季度报告》；（报告全文详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

七、审议通过了《公司2019年度社会责任报告》；（报告全文详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）；

表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

八、审议通过了《关于执行新会计准则的议案》：

同意公司自2020年1月1日起，按照《关于修订印发〈企业会计准则第14号一一收入〉的通知》(财会〔2017〕22号)的要求，执行新准则。本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行的合理变更，符合国家统一的会计制度规定，变更后的会计政策能够更加客观、公正地反映公司财务状况和经营成果，符合公司实际情况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。（详见公司2020-20号公告）

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

九、审议通过了《公司董事会薪酬与考核委员会2019年度工作报告》；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

十、审议通过了《公司董事会提名委员会2019年度工作报告》；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

十一、审议通过了《公司董事会审计委员会2019年度履职情况报告》；（具体内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

十二、审议通过了《公司2019年度独立董事述职报告》；（具体内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

该项议案尚需提交公司股东大会审议。

十三、审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》；

同意公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务和内控审计机构，总费用140万元。（详见公司临2020-21号公告）

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

该项议案尚需提交公司股东大会审议。

十四、审议通过了《关于使用暂时闲置资金进行现金管理的议案》；

同意公司未来十二个月内使用暂时闲置资金进行现金管理的额度不超过公司最近一期经审计净资产的50%，在上述额度内，资金可以滚动使用。并授权公司经营层在不影响公司正常经营和有效控制风险的前提下，使用公司暂时闲置资金投资国债、银行理财产品、固定收益类信托产品、结构化存款、收益凭证等低风险理财产品。（详见公司临2020-22号公告）

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

该项议案尚需提交公司股东大会审议。

十五、审议通过了《关于确定2020年度公司高管人员薪酬的议案》；

总经理年度基本薪酬标准为35万元，副总经理年度基本薪酬标准为31万元，财务总监年度基本薪酬标准为16万元，董事会秘书年度基本薪酬标准为31万元；身兼多职的高管人员的薪酬，按其担任的最高职位的基本薪酬标准执行。公司高管基本薪酬和年终绩效采取月度预发、年度考核兑现和延期支付相结合的方式进行分配。授权董事会薪酬与考核委员会根据公司2020年度经营目标完成情况，对公司总经理和其他高管人员进行年度考核奖惩。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

十六、审议通过了《关于改选董事会专门委员会委员的议案》；

因独立董事人员变动，根据有关规定，改选胡元木为公司董事会发展战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员、审计委员会主任委员。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

十七、审议通过了《关于修订〈内幕信息知情人管理制度〉的议案》；（具体内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

十八、审议通过了《关于召开2019年年度股东大会的议案》；

定于2020年5月20日14时在公司410会议室召开2019年年度股东大会，审议《公司2019年度董事会工作报告》、《公司2019年度监事会工作报告》、《公司2019年年度报告及其摘要》、《公司2019年度财务决算报告》、《公司2019年度利润分配预案》、《公司2019年度独立董事述职报告》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于使用暂时闲置资金进行现金管理的议案》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

鲁信创业投资集团股份有限公司董事会

2020年4月29日

证券代码：600783 股票简称：鲁信创投 编号：临2020-18

债券代码：155271 债券简称：19鲁创01

债券代码：163115 债券简称：20鲁创01

鲁信创业投资集团股份有限公司

十届四次监事会决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

鲁信创业投资集团股份有限公司第十届监事会第四次会议于2020年4月28日在公司会议室召开，本次会议通知已于2020年4月26日以书面方式发出。会议应出席监事5人，实际出席监事5人。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并全票通过了以下议案：

一、审议通过了《公司2019年度监事会工作报告》；

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

该项议案尚需提交公司股东大会审议。

二、审议通过了《公司2019年年度报告及其摘要》和《公司2020年第一季度报告》；（具体内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn），并发表以下审核意见：

（一）2019年年度报告和 2020 年第一季度报告（以下简称“年报和季报”）的编制及审议程序符合有关法律法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

（二）年报和季报的内容与格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映报告期内公司的财务状况和经营成果；

（三）在提出本意见前，未发现参与年报和季报的编制与审议人员有违反保密规定的行为；

（四）我们保证年报和季报所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

《公司2019年年度报告及其摘要》尚需提交公司股东大会审议。

三、审议通过了《公司2019年度内部控制评价报告》；（报告全文详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）；

公司监事会根据国家有关法律、法规，认真审阅了《鲁信创业投资集团股份有限公司2019年度内部控制自我评价报告》，认为其真实、客观、公正地的反映了公司内部控制的实施情况及其效果。

表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。

四、审议通过了《公司2019年度财务决算报告》；

表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

该项议案尚需提交公司股东大会审议。

五、审议通过了《公司2019年度利润分配预案》；

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019年度公司归属于母公司所有者的净利润22,409.36万元，加年初未分配利润154,898.40万元，减去已分配的2018年度利润7,443.59万元，按规定提取法定盈余公积1,965.70万元，其他变动减少108.67万元，2019年度可供股东分配利润为167,789.80万元；2019年度母公司未分配利润为43,762.66万元。经公司研究，拟按照如下方案实施利润分配预案：

以2019年末总股本744,359,294股为基数，向全体股东每10股派息1.5元（含税）。上述分配方案共计派发现金股利11,165.39万元，剩余可分配利润结转至下一年度。公司不进行资本公积金转增股本。

为保证本次利润分配方案的顺利实施，提请股东大会授权董事会全权负责处理与本次利润分配有关的一切事宜。（（详见公司临2020-19号公告））

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

该项议案尚需提交公司股东大会审议。

六、审议通过了《公司2019年度社会责任报告》；（报告全文详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）；

公司监事会根据国家有关法律、法规，认真审阅了《鲁信创业投资集团股份有限公司2019年度社会责任报告》，认为其真实、客观、公正地反映了公司的社会责任履行情况。

表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。

七、审议通过了《关于执行新会计准则的议案》：

同意公司自2020年1月1日起，按照《关于修订印发〈企业会计准则第14号一一收入〉的通知》(财会【2017】22号)的要求，执行新准则；并发表以下意见：

本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行的合理变更，符合国家统一的会计制度规定，变更后的会计政策能够更加客观、公正地反映公司财务状况和经营成果，符合公司实际情况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，同意执行新会计准则。（详见公司临2020-20号公告）

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

八、审议通过了《关于使用暂时闲置资金进行现金管理的议案》；

同意公司未来十二个月内使用暂时闲置资金进行现金管理的额度不超过公司最近一期经审计净资产的50%，在上述额度内，资金可以滚动使用。公司董事会授权公司经营层，在不影响公司正常经营和有效控制风险的前提下，使用公司暂时闲置资金，投资国债、银行理财产品、固定收益类信托产品、结构化存款、收益凭证等低风险理财产品，并对上述投资产品的符合性条件进行了限制，建立了相应的风险控制措施，有利于提高公司资金使用效率，增加公司投资收益。同意公司董事会通过的《关于使用暂时闲置资金进行现金管理的议案》。（详见公司临2020-22号公告）

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

该项议案尚需提交公司股东大会审议。

鲁信创业投资集团股份有限公司监事会

2020年4月29日

证券代码：600783 股票简称：鲁信创投 编号：临2020-19

债券代码：155271 债券简称：19鲁创01

债券代码：163115 债券简称：20鲁创01

鲁信创业投资集团股份有限公司

2019年年度利润分配方案公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例：每股派发现金红利0.15元（含税）。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

● 本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

一、利润分配方案内容

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2019年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币1,677,897,951.94元。经董事会决议，公司2019年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税）。截至2019年12月31日，公司总股本744,359,294股，以

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