光大证券股份有限公司
关于“中国中投证券-光大证券
融出资金债权四期资产支持
专项计划”设立的公告

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2020-047

H股代码：6178 H股简称：光大证券

光大证券股份有限公司

关于“中国中投证券-光大证券

融出资金债权四期资产支持

专项计划”设立的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

光大证券股份有限公司于前期收到中国中金财富证券有限公司（原中国中投证券有限责任公司）转发的上海证券交易所《关于对中国中投证券-光大证券融出资金债权资产支持专项计划资产支持证券挂牌转让无异议的函》（上证函[2018]587号）。

中国中投证券-光大证券融出资金债权四期资产支持专项计划（以下简称“专项计划”）已获得全额认购，且募集资金已于2020年4月29日全部转入专项计划托管人开立的专项计划托管账户，专项计划已符合成立条件，于2020年4月29日正式设立。相关情况如下：

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专项计划成立后，将根据有关规定和监管机构的相关要求进行备案，优先级资产支持证券将在上海证券交易所固定收益证券综合电子平台挂牌转让。

特此公告。

光大证券股份有限公司董事会

2020年4月30日

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2020-048

H股代码：6178 H股简称：光大证券

光大证券股份有限公司

涉及诉讼的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日因股票质押式回购纠纷向法院提起诉讼，并收到上海金融法院立案受理相关通知(（2020）沪74民初830号）。根据《上海证券交易所公司债券上市规则》、《公司债券临时报告信息披露格式指引》等规定，对相关情况披露如下：

一、本次诉讼的基本情况

德威投资集团有限公司（以下简称“被告一”）在公司开展股票质押式回购交易，周某某（以下简称“被告二”）为上述交易提供连带责任担保并签署保证合同。由于案涉交易的履约保障比例突破平仓线后，被告未按约采取适当风险管理措施，将履约保障比例提高到预警比例之上或提前回购，已构成违约，公司向法院提起诉讼，请求法院依法判令被告一偿还融资本金、支付融资利息、违约金等，合计人民币22,285.30余万元（暂计算至2020年3月31日），被告二承担连带保证责任；并请求判令两被告承担本案诉讼费、财产保全费、公证费等全部费用。

二、本次诉讼对公司的影响

目前，公司各项业务经营情况正常。上述事项对公司业务经营及偿债能力无重大影响。公司将根据诉讼的进展情况，及时披露相关信息。

特此公告。

光大证券股份有限公司董事会

2020年4月30日