瑞达期货股份有限公司

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人林志斌、主管会计工作负责人葛昶及会计机构负责人(会计主管人员)曾永红声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

■

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

五、委托理财

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

六、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

七、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

瑞达期货股份有限公司

法定代表人：

2020年4月28日

证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2020-020号

瑞达期货股份有限公司

第三届董事会第十七次

会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十七次会议于2020年4月28日以现场加通讯方式在厦门市思明区观音山运营中心6号楼13层公司会议室召开。公司董事会办公室于2020年4月23日以电话、电子邮件相结合的方式向全体董事发出会议通知。本次会议应参会董事7人，实际参会董事7人。本次会议召集、召开符合《公司法》《公司章程》的规定。会议以通讯方式投票表决。

二、董事会会议审议情况

1、会议以7票同意、0票反对、0 票弃权，审议通过了《2020年第一季度报告全文及正文》。

内容详见刊载于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2020年第一季度报告全文及正文》。

2、会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于终止弥勒营业部的议案》。

3、会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过《关于补选公司独立董事的议案》

经公司董事会提名，董事会同意提名于学会先生为公司第三届董事会独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第三届董事会任期届满时止。

公司独立董事对该事项发表了独立意见。具体内容详见指定信息披露媒体以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

4、会议以7票同意、0票反对、0票弃权，审议并通过《关于提请召开公司2020年度第二次临时股东大会的议案》

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

1、第三届董事会第十七次会议决议

特此公告。

瑞达期货股份有限公司董 事 会

2020年 4 月 28 日

证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2020-021号

瑞达期货股份有限公司

第三届监事会第十次

会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十次会议于2020年4月28日以现场加通讯方式在厦门市思明区观音山运营中心6号楼13层公司会议室召开。公司董事会办公室于2020年4月23日以电话、邮件相结合的方式向全体监事发出会议通知。本次会议应参会监事3人，实际参会监事3人。会议召集、召开符合《公司法》《公司章程》的规定。会议以通讯方式投票表决。

二、监事会会议审议情况

1、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2020年第一季度报告全文及正文》。

具体内容详见刊载于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2020年第一季度报告全文及正文》。

三、备查文件

第三届监事会第十次会议决议。

特此公告。

瑞达期货股份有限公司监 事 会

2020年 4 月 28 日

瑞达期货股份有限公司独立董事

关于第三届董事会第十七次

会议相关议案的独立意见

瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年4月 28 日召开了第三届董事会第十七次会议，作为公司的独立董事，我们认真阅读了相关的会议资料，根据《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，作为公司独立董事, 基于独立判断的立场, 我们对《关于补选公司独立董事的议案》进行了审核并发表如下独立意见：

经核查于学会先生的个人履历等相关资料，我们一致认为于学会先生的任职资格符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。对于学会先生的提名程序符合有关法律、法规和公司章程的规定。我们一致同意董事会提名于学会先生为公司独立董事候选人，同时担任公司第三届董事会战略委员会委员、审计委员会委员与薪酬与考核委员会委员，并将前述事项提交公司2020年第二次临时股东大会审议。

独立董事:

一一一一一一一一 一一一一一一一一 一一一一一一一一

肖伟 陈守德 肖成

2020年4月28日

证券代码：002961 股票简称：瑞达期货 公告编号：2020-023号

瑞达期货股份有限公司

关于召开2020年第二次

临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月28日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于召开2020年第二次临时股东大会的议案》，现将本次股东大会的有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2020 年第二次临时股东大会。

2、股东大会的召集人：公司董事会。

3、会议召开的合法性、合规性：经公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于召开公司2020年第二次临时股东大会的议案》，决定召集2020年第二次临时股东大会。本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 等的规定。

4、会议召开的日期和时间：

现场会议时间：2020年5月15日（星期三）下午15点00分。

网络投票时间为：2020年5月15日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年5月15日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020年5月15日上午9:15至下午15:00 期间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次临时股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式。

6、股权登记日：2020年5月12日

7、出席对象：

（1）截止 2020 年5月12日下午15:00 收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会及参加表决，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司的股东。

（2）公司董事、监事及高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师。

8、会议地点：厦门市思明区观音山运营中心6号楼13层瑞达期货股份有限公司会议室。

二、会议审议事项

1、审议《关于补选公司独立董事的议案》；

上述议案已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，详细内容请查阅公司于《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证 券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

三、提案编码

本次股东大会提案编码表：

■

四、会议登记等事项：

1、登记方式：

（1）符合条件的法人股东的法定代表人持加盖单位公章的法人营业执照复印件、法人股东账户卡、本人身份证到公司办理登记手续；若委托代理人出席的， 代理人应持加盖单位公章的法人营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托 书、法人股东账户卡和本人身份证到公司登记；

（2）符合条件的自然人股东应持股东账户卡、本人身份证到公司登记；若委托代理人出席会议的，代理人应持股东账户卡、授权委托书和本人身份证到公司登记；

（3）异地股东可以凭以上证件采取信函或传真方式登记（信函以收到时间为准， 但不得迟于2020年5月14日16:00送达），不接受电话登记。信函邮寄地点：福建省厦门市思明区观音山运营中心6号楼13层瑞达期货证券部，邮编：361000，信函上请注明 “股东大会”字样；传真：0592-2397059。

2、 会议登记时间：2020年5月14日上午8:00-11:00 时，下午13:00-16:00 时。

3、会议登记地点：厦门市思明区观音山运营中心6号楼13层公司证券部

4、联系方式：

会议联系人：林娟 联系电话：0592-2681653

传真号码：0592-2397059 电子邮箱：78248750@qq.com

5、会议费用：现场会议预计为期半天，与会人员食宿、交通费及其他有关费用自理。

6、出席现场会议人员请于会议召开前半小时内到达会议地点，并携带身份证明、授权委托书等原件，以便签到入场。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上， 股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统

（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件一。

六、备查文件

1、第三届董事会第十七会次议决议。

特此公告。

瑞达期货股份有限公司

董 事 会

2020年4月28日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、通过深交所交易系统投票的程序 1、投票代码：362961

2、投票简称：瑞达投票

3、本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见为：“同意”、“反对”或“弃权”

4、股东对总议案进行投票，视为对本次所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2020 年 5月15日的交易时间，即 9:30-11:30 和 13:00-15:00。

2、股东可登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2020 年 5月15日上午9:15，结束时间为2020 年5月15日下午3:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证， 取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

兹授权委托 先生/女士代表本公司/本人出席于 2020年5月15日召开的瑞达期货股份有限公司 2020 年第二次临时股东大会，并代表本公司/本人依照以下指示对下列议案投票。本公司/本人对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均同我单位（本人）承担。

■

备注：

1、如欲投票同意提案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对提案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权提案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。

2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

委托人（签名或盖章）：

委托人身份证号码（营业执照号码）： 委托人股东帐户：

委托人持股数： 受托人签名：

受托人身份证号码： 委托日期：

委托书有效期限：自签署日至本次股东大会结束

瑞达期货股份有限公司

董事、监事、高级管理人员

关于 2020 年第一季度报告的

书面确认意见

根据《证券法》第 82 条、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定的相关要求，我们作为瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）的董事、监事和高级管理人员在全面了解和审核公司 2020 年第一季度报告后认为:

l、公司严格按照股份制公司财务制度规范运作,公司 2020 年第一季度报告包含的信息公允、全面、真实地反映了公司本报告期的财务状况和经营成果等事项。

2、保证公司 2020 年第一季度报告内容真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特此确认

董事签署：

林志斌 郭晓利 葛 昶

陈志霖 肖 伟 陈守德

肖 成

监事签署：

杨璐 陈欣 詹建芳

高级管理人员签署：

林娟 黄伟光 刘世鹏

肖阳阳 徐志谋 杨明东

曾永红

瑞达期货股份有限公司

2020年4月28日

证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2020-022

瑞达期货股份有限公司

关于补选独立董事的公告

瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事肖成先生因个人原因申请辞去公司独立董事、战略委员会委员、审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务， 辞职后肖成先生不再担任公司任何职务。具体内容详见公司于2020年4月20日披露巨潮资讯网上的《关于独立董事辞职的公告》（公告编号：2020-019）

鉴于肖成先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员总人数的三分之一，根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》等有关规定， 肖成先生的辞职将在公司股东大会选举出新任独立董事后生效。在此之前，肖成先生将继续按照相关规定履行职责。

公司于2020年4月28日召开了第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关 于补选公司独立董事的议案》，同意提名于学会先生（候选人简历见附件）为公 司第三届董事会独立董事候选人，并同时担任公司第三届董事会战略委员会委员、审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务，任期自公司2020年第二次临时股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见。于学会先生已取得独立董事资格证书。本次独立董事任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议，且尚需提交公司2020年第二次临时股东大会审议。

特此公告。

瑞达期货股份有限公司董事会

2020年4月28日

附：于学会先生简历

于学会，男，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1966年3月，本科学历，毕业北京大学法律系经济法专业。现任中国期货业协会、中国期货市场监控中心有限责任公司以及多家期货公司的常年法律顾问、中国期货业协会自律监察委员会委员。

截至本公告披露日，于学会先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员以及其他持有公司百分之五以上股份的股东之间不存在关联关系。于学会先生不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的 情形，不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形。

经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，于学会先生不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2020-024

2020年第一季度报告