国电南瑞科技股份有限公司

(上接626版)

（二）公司独立董事事先审阅了《关于续聘2020年度财务及内控审计机构的预案》，经审议，发表独立意见如下：信永中和在2019年度审计工作中恪尽职守、勤勉尽责，客观评价公司财务状况和经营成果，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，具备较强的服务意识、职业操守和履职能力，顺利完成公司委托的审计工作，且具有上市公司审计工作的丰富经验，能够满足公司未来审计工作的要求，同时续聘信永中和有助于保证审计工作的连续性和稳定性，不会影响公司财务报表的审计质量。本预案决策程序合法、有效，符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定，不存在损害公司和股东利益的情形。因此，我们同意续聘信永中和为公司2020年度财务和内控审计机构，聘期各一年，并同意提交公司股东大会审议。

（三）国电南瑞于2020年4月28日召开第七届董事会第八次会议审议通过《关于续聘2020年度财务及内控审计机构的预案》，会议应到董事12名，实到董事12名，该预案12票同意、0票弃权、0票反对。同意续聘信永中和为2020年度财务审计机构及内部控制审计机构，聘期各一年。

（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

三、备查文件目录

1、公司第七届董事会第八次会议决议；

2、独立董事意见；

3、审计委员会意见。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇二〇年四月三十日

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2020-019

国电南瑞科技股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

本次会计政策变更是按照财政部2017年颁布的《企业会计准则第14号一收入》（财会[2017]22号）（以下简称“新收入准则”），对公司会计政策进行相应变更，对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，也无需进行追溯调整。

一、概述

根据财政部2017年发布的《企业会计准则第14号一收入》（财会[2017]22号）有关规定，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。公司作为境内上市公司，自本年起执行新收入准则。

2020年4月28日，公司召开第七届董事会第八次会议和第七届监事会第五次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。董事会审议表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票；监事会审议表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。公司拟自2020年1月1日起执行新的会计政策。该议案无需提交股东大会审议。

二、具体情况及对公司的影响

（一）执行新收入准则前公司采用的会计政策

本次变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

（二）变更后采用的会计政策

根据财政部新收入准则有关规定，公司自2020年1月1日起执行新收入准则。本次变更后，公司将按照财政部于2017年颁布的《关于修订印发〈企业会计准则第14号一一收入〉的通知》（财会〔2017〕22号）中的规定执行。

其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

（三）执行新收入准则的主要内容

新收入准则修订的主要内容包括：将原收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供了更明确的指引；对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。

（四）执行新收入准则对公司报表数据的影响

根据财政部新收入准则适用的衔接规定，首次执行新收入准则的累积影响仅调整首次执行新收入准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。该准则的实施预计不会导致公司收入确认方式发生重大变化，对公司当期及前期的净利润、总资产和净资产不产生重大影响。

三、独立董事、监事会的结论性意见

1、公司独立董事事前认可并已在第七届董事会第八次会议上对该事项发表了独立意见,具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《独立董事专项说明和独立意见》。

2、公司第七届监事会第五次会议审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》并发表了意见，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的《第七届监事会第五次会议决议公告》。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇二〇年四月三十日

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：2020-020

国电南瑞科技股份有限公司

关于召开2019年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年5月26日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次：2019年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点：

召开的日期时间：2020年5月26日 14点30分

召开地点：江苏省南京市江宁区诚信大道19号南瑞大厦A2-310会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间：

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年5月26日至2020年5月26日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序：

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权：无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体：

上述议案已经公司第七届董事会第八次会议、第七届监事会第五次会议审议通过，具体内容详见2020年4月30日《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、特别决议议案：9、10

3、对中小投资者单独计票的议案：2、9、10、11

4、涉及关联股东回避表决的议案：9、10

应回避表决的关联股东名称：国网电力科学研究院有限公司、南瑞集团有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员。

五、会议登记方法

1、法人股股东持营业执照复印件、上海证券账户卡、法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续；

2、自然人股东持本人身份证和股东账户凭证办理登记手续；

3、委托代理人须持有本人身份证、委托人股东账户凭证及授权委托书办理登记手续（授权委托书格式见附件）；

4、本公司在下述登记时间集中办理股东参加现场会议登记工作，股东可通过信函或传真方式登记，信函或传真后请来电确定。

（一）登记时间：2020年5月21、22日；

（二）登记地点：国电南瑞科技股份有限公司证券管理部。

六、其他事项

1、本次现场会议会期半天，出席会议者食宿、交通等费用自理；

2、联系电话：（025）81087102，传真：（025）83422355；

3、联系人：方飞龙、章薇、赵宁；

4、通讯地址：江苏省南京市江宁经济技术开发区诚信大道19号，邮编：211106。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

2020年4月30日

附件1：授权委托书

● 报备文件

第七届董事会第八次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

国电南瑞科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月26日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2020-021

国电南瑞科技股份有限公司

第七届监事会第五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2020年4月17日以会议通知召集，公司第七届监事会第五次会议于2020年4月28日在公司会议室召开，应到监事6名，实到监事6名，会议由监事会主席胡江溢先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经会议审议，形成如下决议：

一、以6票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于2019年度监事会工作报告的预案。

本预案尚需提交公司股东大会审议。

二、以6票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于2019年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案。

三、以6票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于2019年度内部控制评价报告的议案。

四、以6票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于2019年度社会责任报告的议案。

五、以6票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于2019年年度报告及其摘要的议案。

监事会根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号一年度报告的内容与格式》、《关于做好上市公司2019年年度报告披露工作的通知》等有关规定，审核公司2019年年度报告及其摘要，审核意见如下：

1、公司年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

2、公司年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项；

3、在提出本意见前，没有发现参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

六、以6票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于会计政策变更的议案。

经审查，监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合相关规定，决策程序符合法律、法规和公司《章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。

七、以6票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于2020年第一季度报告的议案。

监事会根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号-季度报告内容与格式》、《关于做好上市公司2020年第一季度报告披露工作的通知》等规定，审核公司2020年第一季度报告，审核意见如下：

1、公司季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

2、公司季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当季度的经营管理和财务状况等事项；

3、在提出本意见前，没有发现参与季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司监事会

二〇二〇年四月三十日

证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2020-022

国电南瑞科技股份有限公司

关于2020年度第一、二期超短期融资券

发行结果的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）第六届董事会第三十六次会议及2018年年度股东大会审议通过《关于在中国银行间市场交易商协会注册发行债务融资工具的议案》，同意公司在中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币25亿元（含25亿元）的超短期融资券。公司于2019年9月24日收到中国银行间市场交易商协会印发的《接受注册通知书》（中市协注﹝2019﹞SCP345号），接受公司发行超短期融资券25亿元，自通知书落款之日起2年内有效，公司在注册有效期内可分期发行，由招商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司联席主承销。公司于2019年10月22日在中国银行间市场交易商协会发行了2019年度第一期超短期融资券，发行总额为人民币10亿元，并于2019年12月23日完成了超短期融资券的兑付工作。具体内容详见在2019年4月29日、5月29日、9月26日、10月26日、12月24日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告。

2020年04月27日、28日，公司分别发行2020年度第一、二期超短期融资券各人民币5亿元（合计人民币10亿元），相关发行结果如下：

■

上述两期发行的相关文件详见中国货币网（www.chinamoney.com.cn）和上海清算所网站（www.shclearing.com）。

特此公告。

国电南瑞科技股份有限公司董事会

二〇二〇年四月三十日