中天金融集团股份有限公司
2019年年度报告摘要
证券代码：000540 证券简称：中天金融 公告编号：2020-01
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
董事、监事、高级管理人员异议声明
■
声明
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
■
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 □ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
■
2、报告期主要业务或产品简介
2019年，公司以确保正常经营和平稳发展为第一要务，以防控风险为根本保证,积极应对复杂多变的外部形势，努力保持主营业务稳定开展，实现营业总收入211.98亿元，同比增长16.55%。
房地产业务方面。2019年，公司秉持“生态建设、精耕细作、持续运营、赋能美好生活”理念，采用“前期科学规划、中期高效建设、后期精细运营”全周期运营模式，通过拓展合作开发、品牌输出等渠道，协同文旅、市政、商业、物业、教育、体育六大板块共同发展，基本保持地产业务整体平稳，巩固区域龙头地位。中天城投入选“2019中国房地产开发企业100强”。
金融业务方面。公司始终把落实“防风险、强合规”放在首位，以业绩提升为工作核心，坚持高质量发展和精细化管理，保持安全稳健运行，2019年实现金融类营业收入86.20亿元，同比提升112.58%。
康养业务方面。中天康养围绕投资效率、资源匹配及风险管控三个关键要素基本完成未来发展规划编制，以“基层医疗”为主线，稳健推进医院、体检、社康和口腔业务布局。
房地产行业回顾
2019年，中央坚持“房住不炒”总基调，全面落实“因城施策”和“稳地价、稳房价、稳预期”的长效管理调控机制，重点推进“棚改、旧改、政策性租赁房”，加强城市更新和存量住房改造提升，行业整体规模增速明显放缓。根据国家统计局、中指研究院等统计数据显示，全国商品房销售额增速同比下降5.7个百分点，销售面积同比下降0.1%，除西部地区外其他地区销售面积增速均同比下降；房企土地购置面积同比下降11.4%，土地成交价款同比下降8.7%，新开工面积增速同比下降8.7个百分点。据贵州省统计局公报显示，2019年全省商品房销售面积5,323.31万㎡，同比增长2.7%；商品房销售额3,183.57亿元，同比增长9%。
金融行业回顾
2019年，我国金融市场改革发展和扩大开放深入推进，实施多项涉及机构、市场和监管体制改革建设的重大举措；科创板实行注册制、《证券法》完成修订，对资本市场长期稳健发展提供了强有力的保障；银行业经营效益中有升，存贷款、资产负债规模保持平稳增长；保险行业规模平稳增长，保险业回归保障本源推动保险公司加快改革步伐，产品结构改善提速。据证券业协会统计，2019年证券行业实现营业收入3604.83亿元，同比增长35.37%。据银保监会和国家统计局数据显示，2019年全国银行业总资产290万亿元，同比增长8.14%；保险业新增保单件数495.4亿件，同比增长70.5%，原保费收入4.26万亿元，同比增长12.2%。据贵州省统计局公报显示，2019年末全省金融机构人民币各项存款余额2.72万亿元，比年初增加690.08亿元；金融机构人民币各项贷款余额2.84万亿元，比年初增加3,482.64亿元；全年全省保险公司原保险保费收入489.26亿元，同比增长9.7%。
3、主要会计数据和财务指标
（1）近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
同一控制下企业合并
单位：元
■
（2）分季度主要会计数据
单位：元
■
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
4、股本及股东情况
（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
■
（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
■
5、公司债券情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
参照披露
（1）公司债券基本信息
■
（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况
报告期内，东方金诚国际信用评估有限公司对公司发行的“16中城04”、“16中城05”、“16中城06”、“16中城07”、“17中天城投MTN001”、“17中天金融MTN002”的信用等级维持AA+，主体信用等级维持AA+，评级展望维持稳定。
报告期内，大公国际资信评估有限公司对公司发行的“15中城02”、 “15中天城投MTN001”信用等级维持AA+，主体信用等级维持AA+，评级展望维持稳定。
（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标
单位：万元
■
三、经营情况讨论与分析
1、报告期经营情况简介
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第3号一一上市公司从事房地产业务》的披露要求
宏观市场及行业分析
（一）宏观市场回顾
2019年，我国经济继续保持总体平稳、稳中有进的发展态势；贵州省坚持以脱贫攻坚统揽经济社会发展全局,有效应对风险挑战、顶住下行压力，赶超进位实现新突破，全年GDP增长8.3%，达1.68万亿元，增速连续9年位居全国前列，过去10年累计增长达265.34%，位居全国第一；全省全年减少农村贫困人口124万人,贫困发生率下降到0.85%。
（二）房地产行业回顾
2019年，中央坚持“房住不炒”总基调，全面落实“因城施策”和“稳地价、稳房价、稳预期”的长效管理调控机制，重点推进“棚改、旧改、政策性租赁房”，加强城市更新和存量住房改造提升，行业整体规模增速明显放缓。根据国家统计局、中指研究院等统计数据显示，全国商品房销售额增速同比下降5.7个百分点，销售面积同比下降0.1%，除西部地区外其他地区销售面积增速均同比下降；房企土地购置面积同比下降11.4%，土地成交价款同比下降8.7%，新开工面积增速同比下降8.7个百分点。
据贵州省统计局公报显示，2019年全省商品房销售面积5,323.31万㎡，同比增长2.7%；商品房销售额3,183.57亿元，同比增长9%。
（三）金融行业回顾
2019年，我国金融市场改革发展和扩大开放深入推进，实施多项涉及机构、市场和监管体制改革建设的重大举措；科创板实行注册制、《证券法》完成修订，对资本市场长期稳健发展提供了强有力的保障；银行业经营效益中有升，存贷款、资产负债规模保持平稳增长；保险行业规模平稳增长，保险业回归保障本源推动保险公司加快改革步伐，产品结构改善提速。据证券业协会统计，2019年证券行业实现营业收入3604.83亿元，同比增长35.37%。据银保监会和国家统计局数据显示，2019年全国银行业总资产290万亿元，同比增长8.14%；保险业新增保单件数495.4亿件，同比增长70.5%，原保费收入4.26万亿元，同比增长12.2%。
据贵州省统计局公报显示，2019年末全省金融机构人民币各项存款余额2.72万亿元，比年初增加690.08亿元；金融机构人民币各项贷款余额2.84万亿元，比年初增加3,482.64亿元；全年全省保险公司原保险保费收入489.26亿元，同比增长9.7%。
2019年公司经营及管理情况回顾
2019年，公司以确保正常经营和平稳发展为第一要务，以防控风险为根本保证,积极应对复杂多变的外部形势，努力保持主营业务稳定开展，实现营业总收入211.98亿元，同比增长16.55%。由于宏观经济形势、行业和市场环境等因素影响，公司金融类子公司盈利不达预期，延安东路延伸线建设及周边片区棚户区城中村低效用地再开发项目、贵铝电解铝老工业区改造共享项目等未来重点房地产项目处于开发初期，公司2019年归属于上市公司的净利润为11.08亿元，未能实现上年度净利润计划目标。公司重大资产重组事项尚在进程中。
（一）党建工作
公司党委以贯彻落实党的十九大和十九届四中全会精神为首要政治任务，始终把认真学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想、树立“四个意识”、坚定“四个自信”、自觉践行“两个维护”作为主线，持续开展“不忘初心 牢记使命”主题教育活动，深入推进“两学一做”学习教育常态化。一是邀请贵州省委党校老师进行“党课进企业”专题授课。二是组织公司党员和员工群众赴团结村、娄山关、苟坝会议会址、花茂村等地开展专题教育活动。三是开展“不忘初心 手抄党章”活动，让遵守党章、维护党章成为每一位党员的思想自觉和行动自觉。
（二）精准扶贫
报告期内，公司继续坚持“党建统领、统战引领、精准施策、精细帮扶”的精准扶贫工作基本方略，扎根贵州真扶贫、精准施策扶真贫，将精准扶贫工作做深做实、做细做透，在镇宁、望谟、紫云、赫章、遵义、晴隆、从江等近20个深度贫困地区开展一系列扎实有效的精准扶贫工作。其中，遵义团结村精准扶贫项目将“乐耕甜”升级为全域精品农旅聚合品牌，打造“乐耕甜农旅基地”；公司在团结村的扶贫实践入选国务院扶贫办中国企业精准扶贫优秀案例，成为真脱贫、脱真贫的全国样板。由公司负责建设和运营的晴隆县三宝彝族乡“阿妹戚托”小镇中天假日智选酒店和游客接待中心大力吸纳易地搬迁村民就业，成为易地扶贫搬迁“搬得出、稳得住、能致富”的成功案例。
（三）地产业务
2019年，公司秉持“生态建设、精耕细作、持续运营、赋能美好生活”理念，采用“前期科学规划、中期高效建设、后期精细运营”全周期运营模式，通过拓展合作开发、品牌输出等渠道，协同文旅、市政、商业、物业、教育、体育六大板块共同发展，基本保持地产业务整体平稳，巩固区域龙头地位。中天城投入选“2019中国房地产开发企业100强”。项目业态包括住宅、商业、写字楼和车位。主要项目有：延安东路延伸线建设及周边片区棚户区城中村低效用地再开发项目、贵铝电解铝老工业区改造共享项目、未来方舟、贵阳国际金融中心、保障房、中天万里湘江、中天泸州文旅城（沙湾古镇）、珠海市IDG中心等。
中天物业服务品质稳步提升，管家制7*24小时呼叫中心上线，获“2019中国物业服务百强企业”荣誉。报告气后，面对突发疫情，中天物业以全力保障30余万社区居民及员工的生命安全为己任，扎实做好所服务71个项目疫情防控工作，在全市率先实施封闭式管理，协助基层政府完成所属社区入户登记调查和排查，为政府建立疫期档案和分类筛查、重点监测提供了第一手资料。2019年，中天中学实现贵阳市中考成绩十连冠，中天小学、中天幼儿园教育质量持续提升；中天体育全年举办全面健身各类赛事近20场；会议、会展稳定发展，全年共举办各类活动529场。
（四）金融业务
公司始终把落实“防风险、强合规”放在首位，以业绩提升为工作核心，坚持高质量发展和精细化管理，保持安全稳健运行，2019年实现金融类营业收入88.60亿元，同比提升118.66%。
中融人寿自新一届管理团队组建以来，始终坚持审慎稳健原则，公司治理水平不断提高，全面风险管理体系和资产负债管理机制建设持续推进，SARMRA监管评估结果由46分提升至70.02分，2019年自评估结果为83.86分；人民银行反洗钱监管评级由BB级提升至BBB级；银保监会资产负债管理能力评估从第7档提升至第5档，风险及合规管理水平明显提升。中融人寿持续推动经营转型，树立了以服务为根本、客户为中心、产品为重心、创新为驱动、科技为核心的核心经营理念，推动由资本依赖型向服务创新型经营模式转变，进一步完善网销与银保渠道相结合的销售模式，实现客户和股东价值、企业发展和员工成长、履行社会责任能力的全面提升。2019年，中融人寿取得无担保债投资能力资格，有效提升公司盈利能力，全年实现规模保费159.81亿元，同比增长123.40%，创三年来历史新高；实现净利润1.05亿元，同比增长714.70%，盈利水平不断提升。
中天国富证券综合实力持续提升，2019年稳步推进各项业务发展，综合实力持续提升，全年实现营业收入7.60亿元、净利润1.73亿元；证券公司分类评级由BBB类提升至A类；连续两年获得并购重组财务顾问执业能力A类评级。取得证券经纪、证券自营业务资质并正式展业；投行项目规模、数量、收入和市场影响力稳步提升，截至目前已取得证监会核准批文的上市公司重大资产重组项目4单，在会审核的IPO项目2单、上市公司再融资项目2单，拟申报IPO项目（改制辅导备案）18单，已取得证监会核准批文的公司债项目2单，已取得交易所无异议函的公司债项目30单，在交易所审核的公司债项目6单，在省发改委及以上审核的企业债券项目5单，各类项目储备数量丰富，并购重组业务过会数量行业排名第8，连续三年居于前10。
（五）康养业务
中天康养围绕投资效率、资源匹配及风险管控三个关键要素基本完成未来发展规划编制，以“基层医疗”为主线，稳健推进医院、体检、社康和口腔业务布局；完成医疗、后勤、行政和客服团队搭建；中天观山湖口腔门诊部实现正常运营;稳步推进水东社区第二卫生服务中心（甜蜜小镇)和第二老年人日间照料中心、高新社区卫生服务站、中天健康体检中心等基层医疗机构筹备工作。疫情期间，中天康养充分发挥专业优势，投身社区一线，积极配合基层政府做好疫情防控工作。
（六）合规风控
公司始终把落实“防风险、强合规”放在首位，以“治理、管控、执行”为工作条线，健全合规管理和全面风险管理机制，运用与收益目标相匹配的多种方式积极强化管理效能。一是实现公司风险合规管控全覆盖，贯彻风险合规文化、理念、流程、指标，优化治理机制及管控模式，做到实时监测与有效控制，全面提升识别、排查、监控和动态研判能力。二是深化建设风控合规制度体系，严格执行风控合规管理的标准化、流程化。三是从人才、技术、模型、标准、管控方式等方面提升风险合规管理能力。四是定期或不定期对子公司和业务单位进行专项风险合规检查，强化风险管控效能。
（七）全面预算管理
公司进一步优化全面预算管理组织架构，形成由执行委员会、管理中心、各子公司执行部门或专岗组成的“三位一体”组织体系；完成预算流程、指标、模型及每个阶段的预算工具的标准化；形成预算编制、控制、分析和追踪的完整闭环；优化基于全面预算管理指标的组织绩效考核体系。
（八）品牌和企业文化
公司立足“推动城市向前、推动实业向上、推动生活向好”企业使命，通过一系列品牌文化建设活动，进一步强化公司“全周期城市建设及运营”地产品牌定位和“绿色实业金融服务”金融品牌定位，着力打造助推业务高质量发展的品牌形象。公司对发展历程进行系统性整理，对成立 42年来的丰富企业文化积淀进行提炼，从企业使命、愿景、基因、价值观、内核、精神、行为准则等七个方面升级企业文化理念体系，构筑成增强凝聚力、提升战斗力、激活创造力的强大精神动力。
（九）重大资产重组事项
公司或公司指定的控股子公司拟以现金方式收购北京千禧世豪电子科技有限公司和北京中胜世纪科技有限公司合计持有的华夏人寿保险股份有限公司21%～25%的股权。本次交易定价不超过310亿元人民币，最终交易价格以交易各方共同认可的具有证券业务资质的审计、评估/估值机构进行审计、评估/估值后出具的标的股权在评估/估值基准日资产评估/估值报告结果为基础协商确定。公司已依据协议及双方协商的时间及交易进程支付了定金70亿元。公司已聘请各相关中介机构对此次股权购买事项开展财务顾问、审计、法律及评估等各项工作，并与交易对方达成初步交易方案，尚未形成最终方案。
新增土地储备项目
■
累计土地储备情况
■
主要项目开发情况
■
主要项目销售情况
■
主要项目出租情况
■
土地一级开发情况
√ 适用 □ 不适用
■
2、报告期内主营业务是否存在重大变化
□ 是 √ 否
3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征
□ 是 √ 否
5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
6、面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
7、涉及财务报告的相关事项
（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
1、会计政策变更及影响
（1）重要会计政策变更
■
（2）2019年（首次）起执行新金融工具准则调整执行当年年初合并财务报表相关项目情况
■
■
（3） 2019年（首次）起执行新金融工具准则追溯调整前期比较数据说明：无。
2、会计估计变更及影响
子公司中融人寿保险于2019年12月31日根据当前信息对保险合同有关精算假设进行了调整：（1）根据截至2019年12月31日业务退保率经验分析，对退保率年度假设进行了变更；（2）基于截至2019年12月31日业务佣金率经验分析，对佣金率假设进行了变更。
上述会计估计变更所形成的变动计入2019年度利润表，导致2019年度保险责任准备金降低2,472,317.82元，合计增加税前利润人民币2,472,317.82元。
3、前期差错更正和影响：无。
（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
1、非同一控制下企业合并：无。
2、同一控制下企业合并
（1）本年发生的同一控制下企业合并
■
（2）合并成本：无。
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
■
3、报告期处置子公司（单位：万元）：无。
4、其他原因的合并范围变动
（1）本年度新纳入合并范围的公司情况
■
（2）报告期不再纳入合并范围的公司情况：中天城投集团楠苑物业管理有限公司于本年注销，不再纳入合并范围。
中天金融集团股份有限公司董事会
2020年4月28日
证券代码：000540 证券简称：中天金融 公告编号：临2020-18
中天金融集团股份有限公司
第八届董事会第6次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第6次会议于2020年4月28日以现场方式召开，会期半天，会议为定期会议。会议通知于2020年4月13日以电话或电邮方式通知各位公司董事。应参加会议董事11名，出席董事11名。公司监事和高级管理人员列席了会议，会议由公司董事长罗玉平先生主持。会议的召开符合《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
经会议审议，形成如下决议：
（一）关于公司2019年度董事会工作报告的议案
审议并通过《关于公司2019年度董事会工作报告的议案》，同意公司2019年度董事会工作报告。具体内容详见2020年4月30日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《中天金融集团股份有限公司2019年年度报告》第四节经营情况讨论与分析等。
本议案需提交公司2019年年度股东大会审议。
表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权。
（二）关于公司2019年度财务决算的议案
审议并通过《关于公司2019年度财务决算的议案》，同意公司2019年度财务决算。具体内容详见2020年4月30日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《中天金融集团股份有限公司2019年年度报告》第十二节财务报告部分。
本议案需提交公司2019年年度股东大会审议。
表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权。
（三）关于公司2019年度利润分配预案的议案
审议并通过《关于公司2019年度利润分配预案的议案》。根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》和《公司章程》等相关规定，公司最近三年以现金方式累计分配的利润占最近三年（2017年-2019年）实现的年均归属于上市公司股东净利润的比例为45.64%，已超过30%。同时，结合公司目前经营发展资金需求及历年利润分配情况，综合考虑公司中长期发展规划和短期经营发展实际，公司2019年度利润分配预案为：2019年度拟不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本，剩余未分配利润结转以后年度分配。具体内容详见2020年4月30日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《关于公司2019年度利润分配预案专项说明的公告》。
本议案需提交公司2019年年度股东大会审议。
表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权。
（四）关于公司2020年度财务预算的议案
审议并通过《关于公司2020年度财务预算的议案》。同意公司2020年度财务预算。
表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权。
（五）关于公司2019年度社会责任报告的议案
审议并通过《关于公司2019年度社会责任报告的议案》，同意公司2019年度社会责任报告。具体内容详见2020年4月30日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《中天金融集团股份有限公司2019年度社会责任报告》。
表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权。
（六）关于公司2019年度内部控制自我评价报告的议案
审议并通过《关于公司2019年度内部控制自我评价报告的议案》，同意公司2019年度内部控制自我评价报告。公司监事会和独立董事对公司2019年度内部控制自我评价报告发表了意见，内部控制审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《中天金融集团股份有限公司2019年12月31日财务报告内部控制审计报告》（XYZH/2020CDA90091）。具体内容详见2020年4月30日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《中天金融集团股份有限公司2019年度内部控制自我评价报告》。
表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权。
（七）关于公司2019年年度报告及其摘要的议案
审议并通过《关于公司2019年年度报告及其摘要的议案》，同意公司2019年年度报告及其摘要。公司监事会对2019年年度报告出具了审核意见。公司2019年年度报告摘要的具体内容详见2020年4月30日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《中天金融集团股份有限公司2019年年度报告摘要》；公司2019年年度报告的具体内容详见2020年4月30日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《中天金融集团股份有限公司2019年年度报告》。
本议案需提交公司2019年年度股东大会审议。
表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权。
（八）关于聘请公司2020年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案
审议并通过《关于聘请公司2020年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构和内部控制的审计机构，聘期一年，审计费用按照公允合理的定价原则，提请公司股东大会授权公司管理层参照2019年费用标准与其最终协商确定2020年度审计费用。具体内容详见2020年4月30日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《关于聘请公司2020年度财务审计机构及内部控制审计机构的公告》。
本议案需提交公司2019年年度股东大会审议。
表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权。
（九）关于公司2020年度预计担保额度的议案
审议并通过《关于公司2020年度预计担保额度的议案》，同意2020年度公司预计担保额度不超过900,000万元，其中为资产负债率超过70%的全资子公司、控股子公司等预计提供担保额度不超过500,000万元，为资产负债率不超过70%的全资子公司、控股子公司等预计提供担保额度不超过400,000万元。
授权公司董事长经股东大会授权批准后，在额度范围内具体办理实施等相关事宜，授权期限自2019年年度股东大会批准之日起12个月。具体内容详见2020年4月30日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)《关于公司2020年度预计担保额度的公告》。
（下转666版）
2020年第一季度报告
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人罗玉平、主管会计工作负责人何志良及会计机构负责人(会计主管人员)张艳群声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
■
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
■
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债权益项目 单位：万元
■
2、损益项目 单位：万元
■
3、现金流项目 单位：万元
■
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
五、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
中天金融集团股份有限公司董事会
2020年4月28日
证券代码：000540 证券简称：中天金融 公告编号：2020-03
