北海银河生物产业投资股份有限公司

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人卢安军、主管会计工作负责人赵树坚及会计机构负责人(会计主管人员)赵树坚声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

2019年12月6日公司董事会、监事会提前换届，第十届董事、监事、高级管理人员敬请投资者特别关注以下重大风险：

1. 中国证券监督管理委员会尚未就立案调查事项对公司出具决定

公司目前尚处于中国证监会立案调查中，已收到中国证监会的《行政处罚告知书》，截至本报告披露日，公司尚未收到中国证监会就立案调查事项的结论性意见或决定，我们无法判断立案调查的结果及其对公司财务报表可能产生的影响。

2. 无法排除是否存在其他未披露的违规担保和资金占用风险

在自查工作的基础上，新任董监高发现报告期内存在新增违规事项，但鉴于新任董监高人员履职时间较短、涉及违规行为的控股股东关键人员无法取得联系等，加之疫情影响，自查违规担保及控股股东占用资金工作尚未结束，故无法判断公司是否存在其他未经披露的对外担保和资金占用事项。

3、对违规担保、控股股东资金占用事项计提损失的不确定性

公司目前存在控股股东（银河天成集团有限公司）资金占用的情形，考虑到控股股东目前的情况，公司对控股股东的应收款项进行大额计提减值损失，但若在经审计的2019年年度报告披露前，控股股东资金占用的问题得以改善或解决，届时公司将对相应的减值计提金额进行调整。

公司目前存在较多诉讼仲裁的案件，且绝大部分案件涉及对控股股东的违规担保，同时部分涉诉案件已判决公司需承担责任，出于会计谨慎性原则，公司对前述事项计提了预计负债并确认大额的营业外支出，但若在经审计的2019年年度报告披露前，公司需承担责任的案件发生变化，或违规担保的问题得以改善或解决，届时公司将对相应的预计负债金额进行调整。

4、公司股票预计在2019年年度报告披露后被实施“退市风险警示”的风险

公司 2018 年度经审计的净利润为负值，根据公司《2019年主要经营业绩》的数据，公司2019年度的净利润仍为负值，依照《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，公司股票预计在2019年年度报告披露后被实施“退市风险警示”。

公司敬请广大投资者注意投资风险。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

√ 适用 □ 不适用

■

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

公司目前存在违规对外担保、控股股东资金占用等问题，公司第十届董事会自2019年12月6日上任以来，高度重视控股股东非经营性资金占用、违规担保的自查、跟进工作，积极组织自查小组深入自查有关事项并形成自查报告，具体内容详见公司于2020年4月30日披露的《自查违规担保、资金占用等事项的报告》（公告编号：2020-017）刊登于巨潮资讯网。

截至本报告披露日，公司违规对外担保金额为196,888.52万元（不含利息），已解除金额20,865.71万元，担保余额为176,022.81万元（不含利息）；控股股东非经营性占用公司资金余额为44,393.33万元。相关事项的解决措施如下：

1、目前公司自查出的担保事项已全部涉诉，公司第十届董事会正会同专业的律师团队积极应诉，切实维护公司和股东的利益，并依法按照相关规定及时披露案件的进展情况。

2、违规事项发生后，银河集团承诺将通过现金偿还或以优质资产冲抵占用上市公司的资金等方式尽快解决资金占用的问题，若确认上述违规担保上市公司需要承担担保责任，控股股东在责任范围内解决或为此提供反担保；因担保事项导致公司损失的，由控股股东赔偿全部损失。同时，据银河集团反馈，其正积极与战略投资者协商，拟引入战略投资者优化债务结构，优先解决占用上市公司资金及涉及违规担保的债务问题。公司第十届董事会将持续督促控股股东严格执行有关措施，尽快解决违规问题。

3、考虑到公司存在的违规情况，第十届董事会于2019年12月6日上任后立即成立了自查工作小组，通过内部自查、问询银河天成集团有限公司（以下简称“银河集团”）相关人员以及外地走访等方式，全面的排查公司可能存在的资金占用和违规担保等违规行为，但因新任董监高人员履职时间较短，银河集团目前人员流失严重、管理混乱，涉及上述违规行为的控股股东关键人员无法取得联系，不能及时充分提供相应资料，加之新冠肺炎疫情影响，无法赴外地单位了解情况，自查违规担保及控股股东占用资金工作尚未结束，目前仍不能排除是否还存在其他资金占用和违规担保等违规行为。公司第十届董事会会继续加大力度开展自查工作，若发现违规担保和资金占用等违规行为，严格遵守相关法律法规规定，真实、准确、完整、及时、公平的履行信息披露义务。

■

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

■

四、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

五、委托理财

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

□ 适用 √ 不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

六、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

■

八、违规对外担保情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

证券代码：000806 证券简称：ST银河 公告编号：2020-013

北海银河生物产业投资股份有限公司

第十届董事会第五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北海银河生物产业投资股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第十届董事会第五次会议通知于2020年4月26日以电话及邮件通知的形式发出，2020年4月29日以通讯表决方式召开。会议应出席董事7人，亲自出席会议董事7人，高级管理人员列席会议。会议的召开符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。经与会董事审议，形成以下决议：

一、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2019年主要经营业绩全文的议案》

具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《银河生物：2019年主要经营业绩全文》。

二、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2020年第一季度报告正文及全文的议案》

具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《银河生物：2020年第一季度报告正文》及《银河生物：2020年第一季度报告全文》。

三、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于2020年公司为控股子公司提供担保的议案》

为满足公司各控股子（孙）公司日常经营对流动资金的需要，保证其各项业务的顺利开展，结合公司实际经营情况，2020年将为控股子（孙）公司提供总金额为3.9亿元的银行综合授信业务（包括但不限于：流动资金借款、银行承兑汇票、非融资性保函、信用证、网上税费支付担保业务）的担保，具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《银河生物：关于2020年公司为控股子公司提供担保的公告》（公告编号：2020-019）。

本议案尚需2020年第一次临时股东大会审议。

四、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于全资子公司为其参股公司提供担保的议案》

公司全资子公司北海星汉企业管理有限公司拟为其参股公司北海银河城市科技产业运营有限公司的借款按持股比例提供担保，独立董事已对该事项发表了同意的独立意见。

具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于对外提供担保的公告》（公告编号：2020-015）。

本议案尚需2020年第一次临时股东大会审议。

五、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《自查违规担保、资金占用等事项的报告的议案》

具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《自查违规担保、资金占用等事项的报告》（公告编号：2020-017）。

六、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于召开2020年第一次临时股东大会的议案》

公司董事会决定于2020年5月15日（星期五）下午14:00通过现场+网络投票的方式在广西北海市银河软件科技园综合楼召开2020年第一次临时股东大会。

具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《银河生物：关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2020-018）。

特此公告！

北海银河生物产业投资股份有限公司

董 事 会

二○二〇年四月二十九日

证券代码：000806 证券简称：ST银河 公告编号：2020-014

北海银河生物产业投资股份有限公司

第十届监事会第二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

北海银河生物产业投资股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第二次会议通知于2020年4月26日以电话及邮件通知的方式发出，2020年4月29日以通讯表决方式召开。会议应到监事5名，亲自出席监事5名。本次会议符合相关法律、法规、规章及《公司章程》的规定。经与会监事审议通过以下议案：

一、以5票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《2019年主要经营业绩全文的议案》

经审核，监事会认为董事会编制的2019年主要经营业绩全文符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

二、以5票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《2020年第一季度报告正文及全文的议案》

经审核，监事会认为董事会编制的2020年第一季度报告正文及全文符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

三、以5票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《自查违规担保、资金占用等事项的报告的议案》

目前董事会仍在持续开展自查工作，尚不能排除是否还存在其他未排查出的资金占用和违规担保等违规行为，监事会将监督董事会继续加大力度开展自查工作，若发现违规担保和资金占用等违规行为，严格遵守相关法律法规规定，真实、准确、完整、及时、公平的履行信息披露义务。

特此公告！

北海银河生物产业投资股份有限公司

监 事 会

二〇二〇年四月二十九日

北海银河生物产业投资股份有限公司

2019年主要经营业绩

第一节 重要提示

公司董事、监事、高级管理人员保证主要经营业绩内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，且与经审计年报报告不存在重大差异，并承担个别和连带的法律责任。

2019年12月6日公司董事会、监事会提前换届，第十届董事、监事、高级管理人员敬请投资者特别关注以下重大风险：

1. 中国证券监督管理委员会尚未就立案调查事项对公司出具决定

公司目前尚处于中国证监会立案调查中，已收到中国证监会的《行政处罚告知书》，截至本报告披露日，公司尚未收到中国证监会就立案调查事项的结论性意见或决定，我们无法判断立案调查的结果及其对公司财务报表可能产生的影响。

2. 无法排除是否存在其他未披露的违规担保和资金占用风险

在自查工作的基础上，新任董监高发现报告期内存在新增违规事项，但鉴于新任董监高人员履职时间较短、涉及违规行为的控股股东关键人员无法取得联系等，加之疫情影响，自查违规担保及控股股东占用资金工作尚未结束，故无法判断公司是否存在其他未经披露的对外担保和资金占用事项。

3、对违规担保、控股股东资金占用事项计提损失的不确定性

公司目前存在控股股东（银河天成集团有限公司）资金占用的情形，考虑到控股股东目前的情况，公司对控股股东的应收款项进行大额计提减值损失，但若在经审计的2019年年度报告披露前，控股股东资金占用的问题得以改善或解决，届时公司将对相应的减值计提金额进行调整。

公司目前存在较多诉讼仲裁的案件，且绝大部分案件涉及对控股股东的违规担保，同时部分涉诉案件已判决公司需承担责任，出于会计谨慎性原则，公司对前述事项计提了预计负债并确认大额的营业外支出，但若在经审计的2019年年度报告披露前，公司需承担责任的案件发生变化，或违规担保的问题得以改善或解决，届时公司将对相应的预计负债金额进行调整。

4、公司股票预计在2019年年度报告披露后被实施“退市风险警示”的风险

公司 2018 年度经审计的净利润为负值，根据公司《2019年主要经营业绩》的数据，公司2019年度的净利润仍为负值，依照《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，公司股票预计在2019年年度报告披露后被实施“退市风险警示”，

公司敬请广大投资者注意投资风险。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

公司目前存在违规对外担保、控股股东资金占用等问题，公司第十届董事会自2019年12月6日上任以来，高度重视控股股东非经营性资金占用、违规担保的自查、跟进工作，积极组织自查小组深入自查有关事项并形成自查报告，具体内容详见公司于2020年4月30日披露的《自查违规担保、资金占用等事项的报告》（公告编号：2020-017）刊登于巨潮资讯网。

截至本报告披露日，公司违规对外担保金额为196,888.52万元（不含利息），已解除金额20,865.71万元，担保余额为176,022.81万元（不含利息）；控股股东非经营性占用公司资金余额为44,393.33万元。相关事项的解决措施如下：

1、目前公司自查出的担保事项已全部涉诉，公司第十届董事会正会同专业的律师团队积极应诉，切实维护公司和股东的利益，并依法按照相关规定及时披露案件的进展情况。

2、违规事项发生后，银河集团承诺将采取积极措施尽快偿还债务，解决诉讼问题；若确认上述违规担保上市公司需要承担担保责任，控股股东在责任范围内解决或为此提供反担保；因担保事项导致公司损失的，由控股股东赔偿全部损失。公司将继续督促银河集团解决上述事项。控股股东拟引入战略投资者优化债务结构，优先解决占用上市公司资金及涉及违规担保的债务问题，公司第十届董事会将持续督促控股股东严格执行有关措施，尽快解决违规问题。

3、考虑到公司存在的违规情况，第十届董事会于2019年12月6日上任后立即成立了自查工作小组，通过内部自查、问询银河天成集团有限公司（以下简称“银河集团”）相关人员以及外地走访等方式，全面的排查公司可能存在的资金占用和违规担保等违规行为，但因新任董监高人员履职时间较短，银河集团目前人员流失严重、管理混乱，涉及上述违规行为的控股股东关键人员无法取得联系，不能及时充分提供相应资料，加之新冠肺炎疫情影响，无法赴外地单位了解情况，自查违规担保及控股股东占用资金工作尚未结束，目前仍不能排除是否还存在其他资金占用和违规担保等违规行为。公司第十届董事会会继续加大力度开展自查工作，若发现违规担保和资金占用等违规行为，严格遵守相关法律法规规定，真实、准确、完整、及时、公平的履行信息披露义务。

■

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

■

四、违规对外担保情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

五、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

第四节 财务报表

一、财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：北海银河生物产业投资股份有限公司

单位：元

■

法定代表人：卢安军 主管会计工作负责人：赵树坚 会计机构负责人：赵树坚

2、母公司资产负债表

单位：元

■

(下转796版)

证券代码：000806 证券简称：ST银河 公告编号：编2020-020

2020年第一季度报告