中国中期投资股份有限公司
证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2020-006
2019年年度报告摘要
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
董事、监事、高级管理人员异议声明
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声明
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
■
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
■
2、报告期主要业务或产品简介
报告期公司的主营业务为汽车服务业务，主要包括品牌汽车及配件销售、汽车维修、美容、信息咨询服务、汽车金融服务、汽车保险经纪、汽车电子商务等。近年来汽车服务行业呈现出多品牌、集团化、跨区域的发展趋势，大型经销商集团在资源整合、创新发展方面独具优势。由于公司近几年在汽车服务行业没有增加投入，业务规模偏小，运营成本高，无法形成规模效应、联动效应，在市场竞争中处于劣势，且报告期内受到东风悦达起亚整体销量下降影响。2019年公司实现汽车服务业务收入62,262,119.45元，比上年同期下降6.44%。
3、主要会计数据和财务指标
（1）近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
单位：元
■
（2）分季度主要会计数据
单位：元
■
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
4、股本及股东情况
（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
■
（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
■
5、公司债券情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
三、经营情况讨论与分析
1、报告期经营情况简介
2019年，全国汽车销售行业总体呈下滑态势，由于公司计划进行战略转型，多年来对汽车销售行业没有增加投入，公司汽车销售品牌单一且尚未形成有效影响力、规模小成本高、销售渠道弱化，报告期内，尽管公司采取了种种措施促进销售，公司主营业务利润还是处于进一步降低的趋势。面对严峻的市场形势和困难的经营形势，加之公司目前主营业务规模较小，市场竞争力较差，公司在资产重组中止后积极推动业务转型，调整公司业务结构，于2019年12月公司收购北京中期时代基金销售有限公司，中期时代有基金销售资质，公司拟聘请专业基金销售团队，发展基金销售业务，培育公司新的利润增长点。
报告期内，公司实现营业收入6,230.78万元，同比下降6.37%，实现营业利润 552.21万元，归属于母公司股东的净利润558.59万元。
2、报告期内主营业务是否存在重大变化
□ 是 √ 否
3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征
□ 是 √ 否
5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明
√ 适用 □ 不适用
1.归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降59.86%,主要是由于报告期内公司联营公司的净利润下降导致公司投资收益下降所致。
6、面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
7、涉及财务报告的相关事项
（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
（1）会计政策变更
①执行修订后的非货币性资产交换会计准则
2019年5月9日，财政部发布了《关于印发修订〈企业会计准则第7号一一非货币性资产交换〉的通知》（财会【2019】8号），对非货币性资产交换的确认、计量和披露作出修订。2019年1月1日至该准则施行日2019年6月10日之间发生的非货币性资产交换，应根据该准则的规定进行调整；2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换，不需进行追溯调整。
②执行修订后的债务重组会计准则
2019年5月16日，财政部发布了《关于印发修订〈企业会计准则第12号一一债务重组〉的通知》（财会【2019】9号），对债务重组的确认、计量和披露作出修订。2019年1月1日至该准则施行日2019年6月17日之间发生的债务重组，应根据该准则的规定进行调整；2019年1月1日之前发生的债务重组，不需进行追溯调整。
③采用新的财务报表格式
2019年4月30日，财政部发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号）。2019年9月19日，财政部发布了《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会〔2019〕16号）。本公司2019年属于执行新金融工具准则，但未执行新收入准则和新租赁准则情形，资产负债表、利润表、现金流量表及股东权益变动表列报项目的变化，主要是执新金融工具准则导致的变化，在以下执行新金融工具准则中反映。财会〔2019〕6号中还将“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”、“应收账款”，将“应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”及“应付账款”，分别列示。
公司执行此项会计政策对列报前期财务报表项目及金额的影响如下：
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④执行新金融工具准则
本公司于2019年1月1日起执行财政部于2017年修订的《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号一金融资产转移》、《企业会计准则第24号一套期会计》和《企业会计准则第37号一金融工具列报》(以下简称“新金融工具准则”，修订前的金融工具准则简称“原金融工具准则”)。
金融资产分类与计量方面，新金融工具准则要求金融资产基于合同现金流量特征及企业管理该等资产的业务模式分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产三大类别。取消了贷款和应收款项、持有至到期投资和可供出售金融资产等原分类。权益工具投资一般分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，也允许企业将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，但该指定不可撤销，且在处置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变动额结转计入当期损益。
金融资产减值方面，新金融工具准则有关减值的要求适用于以摊余成本计量以及分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款以及未提用的贷款承诺和财务担保合同等。新金融工具准则要求采用预期信用损失模型以替代原先的已发生信用损失模型。
2019年1月1日之前的金融工具确认和计量与新金融工具准则要求不一致的，本公司按照新金融工具准则的要求进行衔接调整。涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则要求不一致的，本公司不进行调整。金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日的新账面价值之间的差额，计入2019年1月1日的留存收益或其他综合收益。
新金融工具准则首次执行日，分类与计量的改变对本公司财务报表的影响：
2019年1月1日首次采用新金融工具准则进行调整后，未改变本公司留存收益及股权权益。
B. 新金融工具准则首次执行日，分类与计量改变对本公司金融资产项目账面价值无影响；
C. 新金融工具准则首次执行日，分类与计量的改变对本公司金融资产减值准备无影响；
⑤其他会计政策变更
无。
（2）会计估计变更
无。
（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
公司报告期内因取得北京中期时代基金销售有限公司控制权，因此公司合并范围发生变动。
合并日被合并方资产、负债的账面价值
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证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2020-003
中国中期投资股份有限公司
关于董事会换届选举的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国中期投资股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会任期已届满，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020 年修订）等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司进行董事会换届选举工作。
公司于2020年4月29日召开第七届董事会十四次会议审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第八届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于公司董事会换届选举暨提名第八届董事会独立董事候选人的议案》，通过符合《公司章程》规定的推荐人推荐，董事会同意提名姜荣先生、姜新先生、牟淑云女士为公司第八届董事会非独立董事候选人，提名田轩先生、薛健女士、陈亦昕女士为公司第八届董事会独立董事候选人。本议案需提交公司2019年年度股东大会进行审议。
公司董事会对上述董事候选人的任职资格进行了审查，认为上述公司第八届董事会非独立董事、独立董事候选人符合相关法律法规规定的董事任职资格。现任独立董事发表了同意的独立意见。三名独立董事候选人田轩先生、薛健女士、陈亦昕女士均已取得独立董事任职资格证书，按照相关规定，独立董事候选人的任职资格及独立性经深圳证券交易所备案审核无异议后方可与其他三名非独立董事候选人一并提交公司2019年年度股东大会审议。
第八届董事会任期三年，自2019年年度股东大会审议通过之日起计算。公司第八届董事会候选人中，兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。独立董事候选人的人数未低于公司董事总数的三分之一，也不存在任期超过6年的情形。公司第七届独立董事对董事会换届选举第八届董事会非独立董事候选人和独立董事候选人的事项发表了同意的独立意见。为确保公司董事会正常运作，在新一届董事会董事就任前，公司第七届董事会董事仍将依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定继续履行董事职责。
公司董事会对第七届董事会全体成员在任职期间为公司发展作出的贡献表示衷心的感谢！
特此公告。
中国中期投资股份有限公司董事会
2020年4月29日
附件一： 第八届董事会独立董事候选人简历
田轩，男，1978年5月24日出生，金融学博士，教育部“长江学者”特聘教授，国家杰出青年基金获得者，卓越青年科学家获得者。现任清华大学五道口金融学院副院长、金融学讲席教授、博士生导师，清华大学五道口金融学院金融 MBA 教育中心主任，清华大学国家金融研究院创业金融与经济增长研究中心主任、全球并购重组研究中心主任；兼任中国证监会第六届上市公司并购重组审核委员会委员，首都党外人才高端智库专家，任长江证券股份有限公司、上海华峰超纤材料股份有限公司独立董事，现任中国中期投资股份有限公司独立董事。
截至目前，田轩先生未持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，与其他持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不是失信被执行人，不存在《深圳证券交易所股票上市规则》中不得担任上市公司董事的规定的情形。
薛健，女，1976年8月28日出生，2007 年至今就职于清华大学经济管理学院，现任会计系长聘副教授，任富士康工业互联网股份有限公司、北京德鑫泉物联网科技股份有限公司、中文在线数字出版集团股份有限公司、北京三元食品股份有限公司独立董事。现任中国中期投资股份有限公司独立董事。
截至目前，薛健女士未持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，与其他持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不是失信被执行人，不存在《深圳证券交易所股票上市规则》中不得担任上市公司董事的规定的情形。
陈亦昕，女，1983年5月2日出生，法学本科学历，无境外永久居留权，高级人力资源师。曾任职于北京和玺建筑成套木作系统有限公司、中润资源投资股份有限公司，曾任国发贵金属经营（天津）有限公司总经理，2016年4月至今任北京顶尖环球教育科技有限公司总裁。任北京捷成世纪科技股份有限公司独立董事。现任中国中期投资股份有限公司独立董事。
截至目前，陈亦昕女士未持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，与其他持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不是失信被执行人，不存在《深圳证券交易所股票上市规则》中不得担任上市公司董事的规定的情形。
附件二： 第八届董事会非独立董事候选人简历
姜新，男，1965年出生，大学本科学历。历任中期集团有限公司董事长、中国中期投资股份有限公司董事长兼总经理等。现任中期集团有限公司董事长，中国国际期货股份有限公司董事长，中国中期投资股份有限公司董事长、总经理。
截至目前，姜新先生未持有公司股份，与公司实际控制人姜荣为兄弟，存在关联关系；与公司实际控制人刘润红女士为夫妻关系，存在关联关系；与公司董事牟淑云女士存在关联关系。与其他持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不是失信被执行人，不存在《深圳证券交易所股票上市规则》中不得担任上市公司董事的规定的情形。
姜荣，男，1953年3月出生，历任中期集团有限公司投资总监、执行总经理、副董事长，美捷投资管理有限公司董事长，捷利物流有限公司董事长等。现任中国中期投资股份有限公司董事、财务负责人。
截至目前，姜荣先生未持有公司股份，姜荣先生为公司实际控制人，与公司董事长姜新先生为兄弟，存在关联关系，与公司董事牟淑云女士为夫妻，存在关联关系。与其他持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不是失信被执行人，不存在《深圳证券交易所股票上市规则》中不得担任上市公司董事的规定的情形。
牟淑云，女，1954年11月出生，中专学历，曾任美捷汽车贸易有限公司监事，现任中国中期投资股份有限公司董事。
截至目前，牟淑云女士未持有公司股份，与公司实际控制人姜荣先生为夫妻，存在关联关系；与公司董事长姜新先生存在关联关系。与其他持有公司5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，不是失信被执行人，不存在《深圳证券交易所股票上市规则》中不得担任上市公司董事的规定的情形。
证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2020-004
中国中期投资股份有限公司
关于监事会换届选举的公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国中期投资股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会任期已届满，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020 年修订）等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司进行监事会换届选举工作。
公司于2020年4月29日召开第七届监事会十四次会议审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》，通过符合《公司章程》规定的推荐人推荐，同意提名刘琳女士、韩玲亚女士为公司第八届监事会非职工代表监事候选人，本议案需提交公司2019年年度股东大会进行审议。第八届监事会任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。经股东大会选举产生的非职工代表监事将与公司职工代表大会选举产生的1名职工代表监事共同组成公司第八届监事会。
为确保公司监事会正常运作，在新一届监事会监事就任前，公司第八届监事会监事仍将依照法律、行政 法规、部门规章和《公司章程》的规定继续履行监事职责。
特此公告。
非职工代表监事候选人简历附后。
中国中期投资股份有限公司监事会
2020年4月29日
非职工代表监事候选人简历
韩玲亚，女，1983年出生，中国国籍，无境外永久居留权。大专学历，历任中国中期投资股份有限公司第四届监事会监事。现任深圳中期信息服务有限公司行政综合主管、中国中期投资股份有限公司监事。
韩玲亚女士未持有本公司股份；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未因涉嫌犯罪而被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；未与上市公司、持有上市公司5%以上股份的股东或上市公司控股股东及实际控制人存在关联关系；未与公司其他 董事、监事和高级管理人员存在关联关系。
刘琳，女，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权。大专学历，历任美捷投资管理有限公司财务部资金主管，中期财富管理有限公司行政综合主管，现任中期财富管理有限公司财务主管，中国中期投资股份有限公司监事。
刘琳女士未持有本公司股份；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；未因涉嫌犯罪而被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；未与上市公司、持有上市公司5%以上股份的股东或上市公司控股股东及实际控制人存在关联关系；未与公司其他董事、监事和高级管理人员存在关联关系。
证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2020-005
中国中期投资股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国中期投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月29日召开的第七届董事会第十四次会议和第七届监事会第十四次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。会计政策变更的基本情况如下：
一、会计政策变更的主要内容
（一）变更的原因
2017年7月5日，财政部发布了《关于修订印发〈企业会计准则第 14 号一收入〉的通知》（财会[2017]22号）（以下简称“新收入准则”），并要求境内上市公司自2020年1月1日起施行。根据上述文件的要求，公司需对原采用的相关会计政策进行相应调整。
（二）变更前采用的会计政策
本次变更前，公司执行财政部2006年颁布的《企业会计准则第14号一收入》。
（三）变更后采用的会计政策
本次变更后,公司将执行财政部2017年7月5日新修订的《企业会计准则14号一收入》的有关规定。除上述会计政策变更外，其余未变更部分仍执行财政部前期颁布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定。
（四）变更日期
公司将按照财政部规定于2020年1月1日起执行新收入会计准则。
（五）审批程序
公司于2020年4月29日召开了第七届董事会第十四次会议及第七届监事会第十四次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，独立董事对该议案发表了独立意见。根据《深圳证券交易所主板股票上市规则》的规定，公司本次会计政策变更提交董事会审议通过即可，无需提交股东大会审议。
二、本次会计政策变更的影响
新收入准则以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；识别合同所包含的各单项履约义务并在履行时分别确认收入；对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。
本次合并财务报表格式调整是根据法律、行政法规或国家统一的会计制度要求进行的变更，不影响公司当期净利润及所有者权益，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
新收入准则的实施预计不会导致公司收入确认方式发生重大变化，公司无需对可比期间信息进行调整，本次会计政策变更不影响公司2019 年度相关财务数据。
三、董事会关于会计政策变更的合理性说明
董事会认为：公司本次会计政策变更是为了执行国家相关法律规定，变更后的会计政策能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司的实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形。董事会同意公司本次会计政策变更。
四、监事会关于会计政策变更的意见
监事会认为：公司本次变更会计政策符合财政部相关文件的要求，相关决策 程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，同意公司本次变更会计政策。
五、独立董事关于会计政策变更的意见
独立董事认为：公司根据财政部发布的相关文件要求对会计政策进行相应变更，符合财政部、中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，程序合法，执行变更后的会计政策能客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及全体股东权益的情形。我们同意关于变更会计政策的议案。
六、备查文件
1、《中国中期投资股份有限公司第七届董事会第十四次会议决议》；
2、《中国中期投资股份有限公司第七届监事会第十四次会议决议》；
3、《独立董事关于公司第七届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》。
特此公告。
中国中期投资股份有限公司董事会
2020年4月29日
证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2020-015
中国中期投资股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国中期投资股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十四次会议、第七届监事会第十四次会议审议通过了《关于续聘公司2020年度财务和内控审计机构的议案》 拟续聘中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙）担任公司2020年度财务报告和内部控制审计机构。该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议，现将相关事宜公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙）依法独立承办注册会计师业务，具备证券期货相关业务审计从业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙）已连续多年为公司提供年报审计服务，遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了审计意见。为保持审计工作的连续性，公司董事会同意继续聘请中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙）为公司2020年度外部审计机构，聘期一年，提请股东大会审议并授权董事会根据公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定2020 年度审计费用。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息：
(一）机构信息
1.基本信息
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）成立于1999年1月，2013年11月转制为特殊普通合伙。注册地：北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心A座24层。
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）是中国会计师事务所行业中机构健全、制度完善、规模较大、发展较快、综合实力较强的专业会计服务机构。具有财政部、中国证监会颁发的证券、期货相关业务资格。总部设在北京，在河北、上海、重庆、天津、河南、广东、湖南、江西、浙江、海南、安徽、新疆、四川、黑龙江、福建、青海、云南、陕西等省市设有36家分支机构。
事务所的服务范围遍及金融、证券期货、电信、钢铁、石油、煤炭、外贸、纺织、物产、电力、水利、新闻出版、科技、交通运输、制药、农牧业、房地产等行业。为客户提供审计、税务、工程造价咨询和资产评估咨询等综合服务。为企业提供上市前辅导、规范运作及上市前、后审计服务，为企业改制、资产重组、投资等经济活动提供财务、税务、经济评价和可行性研究等。2019年全国百强会计师事务所排名第15位。
2016年加入PKF国际会计组织，并于2017年9月在北京成功举办以"携手共进，合作共赢"为主题的"一带一路国际投资高峰论坛"，会议吸引了五大州多个国家和地区PKF国际会计组织成员所的高级合伙人和国内众多海外投资企业到会，进一步拓宽了国际化发展的新路子。
2.人员信息
事务所首席合伙人：姚庚春；事务所2019年底有合伙人127人，比上年增加14人；截至2019年12月底全所注册会计师983人，比上年增加17名；注册会计师中有500多名从事证券服务业务；截至2019年12月共有从业人员2988人。
3.业务信息
2018年事务所业务收入108,624.77万元，其中审计业务收入 97,169.37万元，证券业务收入30,274.35万元；净资产9,228.51万元。出具上市公司2018年度年报审计客户数量41家，上市公司年报审计收费4,772.00万元，资产均值225.90亿元，主要行业分布在制造业、传媒、电气设备、电力、服装家纺、热力、燃气及水生产和供应业、种植业与林业、房地产业等。
4.投资者保护能力
在投资者保护能力方面，事务所执行总分所一体化管理，以购买职业保险为主，2019年共同购买职业保险累计赔偿限额为11,500.00万元，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和18,205.05万元。职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5.独立性和诚信记录
中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形；近三年没有受到刑事处罚、行政处罚；事务所受到的监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施16次，均已按照有关规定要求进行了整改。
（二） 项目成员信息
项目合伙人张学福，中国执业注册会计师，有逾16年审计相关业务服务经验，在上市审计等方面具有逾14年的丰富经验。
项目质量控制复核人王凤岐先生，注册会计师，合伙人，自1995年起从事审计业务，曾负责多家上市公司及其他公司年度审计工作。现专职负责中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）重大审计项目的质量复核工作，审核经验丰富，有证券服务业务从业经验。从事证券业务的年限20年，具备相应的专业胜任能力。
本期签字会计师冯连清女士，中国执业注册会计师，一直在事务所专职执业，有逾11年审计相关业务服务经验，在上市审计等方面具有逾11年的丰富经验。
2. 上述相关人员的独立性和诚信记录情况
上述项目合伙人、质量控制复核人和本期签字会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，且近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的情况。
三、拟新聘、续聘、解聘会计师事务所履行的程序
（一）公司董事会审计委员会已对中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙）从业资质、专业能力及独立性等方面进行了认真审查，经审查：该事务所具备证券期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。在担任公司审计机构期间能遵循《中国注册会计师独立审计准则》，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。建议公司续聘中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙）作为公司2020年度审计机构。
（二）独立董事的事前认可意见和独立意见
1、事前认可意见：中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙）在为公司提供2019年度审计服务的过程中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，全面完成了审计相关工作。本次续聘 2020 年度审计机构有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其 他股东利益、尤其是中小股东利益。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，我们同意将《关于续聘公司2020年度财务和内控审计机构的议案》提交公司董事会审议。
2、独立意见：中兴财光华会计师事务所具有中国证监会许可的证券期货业务执业资格，在2019年度审计工作中恪尽职守、勤勉尽责, 能够遵循独立、客观、公正的执业准则, 能够按国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求开展审计工作，独立发表审计意见，为公司出具的审计报告客观、公允的反映了公司财务状况和经营成果，较好地履行了审计机构的责任与义务。公司此次续聘该事务所有利于增强公司审计工作的独立性与客观性，不会损害公司及股东特别是中小股东的利益。本次续聘的决策程序符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。我们同意续聘中兴财光华会计师事务所为公司2020年度审计机构。
（三）公司第七届董事会第十四次会议、第七届监事会第十四次会议审议通过了《关于续聘公司2020年度财务和内控审计机构的议案》，同意续聘中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度审计机构。本次续聘议案尚需提请公司股东大会审议。
四、报备文件
1．第七届董事会第十四次会议决议；
2. 第七届监事会第十四次会议决议；
3．董事会审计委员会决议；
4．独立董事关于第七届董事会第十四次会议相关事项的事前认可意见及独立意见；
5．中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙）相关资质文件；
6．深交所要求的其他文件。
中国中期投资股份有限公司董事会
2020年4月29日
证券代码：000996 证券简称：中国中期 公告编号：2020-001
中国中期投资股份有限公司
第七届董事会第十四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况：
中国中期投资股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第十四次会议于2020年4月29日以通讯方式召开。公司于2020年4月16日以电邮或传真方式将会议通知送至各董事。会议应参加董事6名，实际参加董事6名。会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况：
1、审议通过《2019年度董事会工作报告》
2019年度董事会工作报告具体内容详见公司2020年4月30日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2019年年度报告》第四节-经营情况讨论与分析。
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
本项议案还需提交2019年年度股东大会审议。
2、审议通过《2019年度总经理工作报告》
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
3、审议通过《2019年度财务工作报告》
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
本项议案还需提交2019年年度股东大会审议。
4、审议通过《2019年度利润分配预案》
经中兴财光华会计师事务所审计，母公司2019年度实现净利润-10,116,905.99元，加上年初未分配利润101,342,517.64元，减去本年计提盈余公积0元,减去其他23,010,692.20元，2019年末未分配利润为 68,214,919.45 元。本年度利润主要来源于对联营公司按权益法确认投资收益，本期公司不进行现金分配,本年度不进行资本公积金转增股本。
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
独立董事田轩、薛健、陈亦昕对本项议案发表了独立意见。
本项议案还需提交2019年年度股东大会审议。
5、审议通过《2019年度报告全文及摘要》
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
本项议案还需提交2019年年度股东大会审议。
6、审议通过《公司内部控制的自我评价报告》
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
7、审议通过《关于续聘公司2020年度财务和内控审计机构的议案》
会议同意续聘中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙）担任公司2020年度财务报告和内部控制审计机构，审计费用授权董事会参照同行业其他上市公司标准确定。
公司独立董事就本事项发表了事前认可意见和独立意见。
本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。
表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。
8、审议通过《关于会计政策变更的议案》
2017年7月5日，财政部修订发布《企业会计准则第14号一收入》（财会 [2017]22号，以下简称“新收入准则”）。根据财政部要求，在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自 2020年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自2021年1月1日起施行。鉴于此，公司董事会同意公司于2020年1月1日起执行上述新收入准则，除上述会计政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计5准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
独立董事田轩、薛健、陈亦昕对本项议案发表了独立意见。
具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于会计政策变更的公告》。
表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。
9、审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第八届董事会非独立董事候选人的议案》
公司第七届董事会任期即将届满，根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，公司第八届董事会由 6名董事组成，其中非独立董事 3 名，独立董事 3 名。经公司提名委员会审核，本届董事会提名姜荣先生、姜新先生、牟淑云女士 3 人作为第八届董事会非独立董事候选人。董事会任期自公司2019年年度股东大会选举通过之日起计算，任期三年。
本议案需提交公司2019年年度股东大会审议。以上非独立董事候选人如获股东大会审议通过，将组成公司第八届董事会。
独立董事田轩、薛健、陈亦昕对本项议案发表了独立意见。
具体内容详见公司 2020年4月30日刊登于《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2020-003）。
表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。
10、审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第八届董事会独立董事候选人的议案》。
公司第七届董事会任期即将届满，根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，经公司提名委员会审核，本届董事会提名薛健女士、田轩先生、陈亦昕女士 3 人作为第八届董事会独立董事候选人。三位独立董事候选人均已取得独立董事任职资格证书。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后，方可与公司非独立董事候选人一并提交公司股东大会审议。第八届董事会董事任期三年（自股东大会审议通过之日起生效）。
独立董事田轩、薛健、陈亦昕对本项议案发表了独立意见。
(下转935版)
