2020年

5月6日

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南方中证互联网指数分级证券投资基金
B类份额溢价风险提示公告

2020-05-06 来源:上海证券报

南方基金管理股份有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下南方中证互联网指数分级证券投资基金B类份额(场内简称:互联B级;交易代码:150298),2020年4月29日在二级市场的收盘价为0.857元,相对于当日0.6500元的基金份额参考净值,溢价幅度31.85%。截至2020年4月30日,互联B级二级市场的收盘价为0.838元,二级市场交易价格相对于基金份额参考净值的溢价幅度较高,投资者如果盲目投资,可能遭受重大损失。

为此,本基金管理人提示如下:

1、互联B级表现为高风险、高收益的特征。由于互联B级内含杠杆机制的设计,互联B级参考净值的变动幅度将大于南方中证互联网份额(场内简称:互联基金,场内代码:160137)净值和南方中证互联网A类份额(场内简称:互联A级,场内代码:150297)参考净值的变动幅度,即互联B级的波动性要高于其他两类份额,其承担的风险也较高。互联B级的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

2、互联B级的交易价格,除了有份额参考净值变化的风险外,还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。

3、截至本公告披露日,南方中证互联网指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

4、截至本公告披露日,南方中证互联网指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。

5、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

南方基金管理股份有限公司

2020年5月6日

南方基金关于旗下部分基金增加

中信证券(华南)为销售机构及开通相关

业务的公告

根据南方基金管理股份有限公司(简称“本公司”)与中信证券华南股份有限公司(简称“中信证券(华南)”)签署的销售协议,中信证券(华南)将自2020年5月6日起销售本公司旗下部分基金。现将有关事项公告如下:

一、适用基金及业务范围

从2020年5月6日起,投资人可通过中信证券(华南)办理上述列表中对应基金的开户、申购、赎回、定投、转换等业务。

上述列表中的基金可参与费率优惠活动,具体优惠规则以中信证券(华南)的安排为准。

二、重要提示

1、上述申购赎回业务仅适用于处于正常申购期及处于特定开放日和开放时间的基金。基金封闭期、募集期等特殊期间的有关规定详见对应基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。

2、投资人可与中信证券(华南)约定定投业务的每期固定投资金额。目前,中信证券(华南)可办理上述适用基金列表中开通定投业务的基金,具体的定投业务规则请参考中信证券(华南)的相关规定。

3、基金转换是指投资人可将其通过销售机构购买并持有的本公司旗下某只开放式基金的全部或部分基金份额,转换为本公司管理的另一只开放式基金的份额。上述适用基金列表中的基金,若同时采用前端收费和后端收费,则只开通前端收费模式下的转换业务。基金转换费用与转换业务规则可参照我司2007年8月30日发布的《南方基金管理有限公司关于旗下基金在部分代销机构开展转换业务的公告》和2008年3月11日发布的《南方基金管理有限公司关于调整旗下基金转换业务规则的公告》。

三、投资人可通过以下途径了解或咨询相关情况:

中信证券(华南)客服电话:95396

中信证券(华南)网址:www.gzs.com.cn

南方基金客服电话:400-889-8899

南方基金网址:www.nffund.com

四、风险提示:

1、投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

2、投资人应当充分了解基金定投和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定投并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

3、投资人购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

特此公告

南方基金管理股份有限公司

2020年5月6日

南方基金管理股份有限公司

关于南方原油证券投资基金A类基金份额风险提示及停复牌公告

近期,南方基金管理股份有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下南方原油证券投资基金A类基金份额(基金简称:南方原油;基金扩位简称:南方原油LOF;交易代码:501018)二级市场交易价格波动较大,请投资者密切关注基金份额净值。2020年4月28日,南方原油在二级市场的收盘价为0.699元,相对于当日0.3305元的基金份额净值,溢价幅度达到111.50%。截止2020年4月30日,南方原油在二级市场的收盘价为0.673元,明显高于最新2020年4月28日的基金份额净值。投资者如果盲目投资于高溢价率的基金份额,可能遭受重大损失。

为了保护基金份额持有人的利益,南方原油将于2020年5月6日开市起至当日10:30暂停交易,自2020年5月6日10:30恢复正常交易。

为此,本基金管理人声明如下:

1、南方原油证券投资基金为上市型开放式基金,根据基金合同,南方原油除可在二级市场交易外,投资人还可以申购、赎回,申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值进行计算,投资者可通过基金管理人网站或交易行情系统查询南方原油的最新份额净值。

根据法律法规及基金法律文件的相关规定,南方原油证券投资基金已于2020年3月13日起暂停申购及定投业务,恢复办理申购及定投业务的时间将另行公告。

2、截至目前,南方原油证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同的相关规定进行投资运作。

3、截至目前,南方原油证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。

4、南方原油二级市场的交易价格,除了有基金份额参考净值波动的风险外,还会受到市场供求关系、系统性风险、流动性风险等其他因素的影响,可能使投资人面临损失。

风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和更新的《招募说明书》等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

南方基金管理股份有限公司

2020年5月6日