中电电机股份有限公司
股票交易异常波动公告
证券代码：603988 证券简称：中电电机 公告编号：临2020-025
中电电机股份有限公司
股票交易异常波动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● ●股票交易（异常）波动的情形：中电电机股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票交易于2020年5月6日、5月7日、5月8日连续3个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，根据《上海证券交易所股票交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动。
● 经公司核查，并向公司控股股东发函核实，不存在涉及公司的应披露而未披露的重大事项。
一、股票交易异常波动的具体情况
公司股票交易于2020年5月6日、5月7日、5月8日连续3个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，根据《上海证券交易所股票交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动。
二、公司关注并核实的相关情况
针对公司股票异常波动，公司对有关事项进行了核查，并向控股股东发函查证，现将有关情况说明如下：
（一）生产经营情况
经自查，目前公司生产经营活动正常有序开展，内外部经营环境未发生重大变化，不存在影响公司股票交易价格异常波动的重大事宜。
（二）重大事项情况
经向公司控股股东函证核实，不存在涉及公司的应披露而未披露的重大事项，包括但不限于重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。
（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况
经核实，公司目前未发现对公司股票交易价格产生影响的需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻，没有涉及热点概念。
（四）其他股价敏感信息
经公司核实，公司控股股东、公司董事、监事、高级管理人员在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况，未出现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件。
三、相关风险提示
公司郑重提醒广大投资者：投资者应充分了解股票市场风险及公司披露的风险因素，注意风险，审慎决策，理性投资。
公司股票交易于2020年5月6日、5月7日、5月8日连续3个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，属于股票交易异常波动情形。公司近期股价波动幅度较大，敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性投资。
公司郑重提醒广大投资者，有关公司信息请以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定的信息披露媒体《上海证券报》刊登的相关公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、董事会声明
本公司董事会确认，本公司没有任何根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
特此公告。
中电电机股份有限公司董事会
2020年5月9日
证券代码：603988 证券简称：中电电机 公告编号：临2020-026
中电电机股份有限公司
关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 委托理财受托方：五矿国际信托有限公司（以下简称“五矿信托”）
● 本次委托理财金额：7,000万元
● 委托理财产品名称：五矿信托-鼎泰投资2号集合资金信托计划第40期信托受益权
● 委托理财期限：半年
● 履行的审议程序：中电电机股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月23日召开第四届董事会第六次会议，审议并通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
公司在确保日常运营和资金安全的前提下，购买安全性高、流动性好的理财产品，有利于提高资金使用效率，并获得一定的投资收益。
（二）资金来源
公司本次使用资金来源于暂时闲置自有资金。
（三）委托理财产品的基本情况
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（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司此次购买理财产品，是在公司董事会授权现金管理额度范围内，由总经理根据董事会的授权行使该项投资决策权并签署相关合同，由公司财务部负责组织实施。
2、公司遵守审慎投资的原则，严格筛选发行主体，选择信用好、资金安全保障能力强的发行机构。公司财务部根据日常运营资金的使用情况，针对理财产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品，由财务负责人进行审核后提交总经理审批，公司财务部建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的投向和进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。
3、公司内审部门负责定期对投资的产品进行检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的损失。
4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
经公司审慎评估，本次委托理财符合公司资金管理要求。
二、本次委托理财的具体情况
公司2020年5月7日以闲置自有资金人民币7,000万元购买五矿信托发行的固定收益类信托产品“五矿信托-鼎泰投资2号集合资金信托计划第40期受益权”，具体情况如下。
（一）委托理财合同主要条款及产品说明
委托人：中电电机股份有限公司
受托人：五矿信托
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（二）委托理财的资金投向
公司本次购买的五矿信托-鼎泰投资2号集合资金信托计划，资金由深圳市前海一方供应链管理有限公司（以下简称“一方供应链”）作为借款人，用于一方供应链开展保理业务。
（三）本次购买产品最终资金使用方的情况
本次购买产品的最终资金使用方为深圳市前海一方供应链管理有限公司。
1、深圳市前海一方供应链管理有限公司相关情况
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2、深圳市前海一方供应链管理有限公司最近一年又一期主要财务数据（合并）
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3、一方供应链及其下属公司主营国内、国际贸易、保理业务以及相关配套供应链服务。截至2019年12月31日，一方供应链合并报表总资产105.99亿元，总负债68.46亿元，净资产37.53亿元，资产负债率为64.59%。2019年度营收约81.47亿元，实现净利润约2.89亿元。一方供应链信用良好，经查询全国法院被执行人信息查询系统，一方供应链公司及法定代表人无被执行记录。
4、一方供应链与公司、公司控股股东及其一致行动人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系或其他关系。
（四）风险控制分析
公司严格按照资金管理有关规定，选择安全性有保障、流动性好的理财品种。公司本次购买的产品为非保本型固定收益信托产品，发行方的风险评级R3，中风险，符合公司资金管理需求。受托方资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录，并已与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。公司进行委托理财期间将与受托金融机构保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况。
公司本次使用闲置自有资金进行现金管理，是在不影响公司正常经营的前提下实施，一旦出现资金使用的需求，公司将考虑进行信托受益权转让，保证经营的正常进行。
三、委托理财受托方的情况
（一）受托方的基本情况
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（二）受托方主要业务最近三年发展状况、最近一年又一期主要财务指标
1、五矿信托近三年的发展状况
五矿信托是中国五矿集团旗下的专业从事信托业务的非银行金融机构。公司治理结构完善，运作规范，在信托协会信托公司分类评价中，2017年，企业长期信用等级评级为AAA级；2018年，公司被评为A级信托机构，截至2020年，已在全国24座一、二线核心城市设立业务分部，主要指标行业前十。截至2019年末，公司受托管理规模8,849.77亿元，主动管理规模6,339.66亿元，事务管理类规模2,510.11亿元，主动管理规模占比71.64%。
2、五矿信托最近一年又一期主要财务数据如下：
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（三）受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人之间的关系说明
五矿信托与公司、公司控股股东及其一致行动人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
（四）公司董事会尽职调查情况
公司已对受托方五矿信托、资金使用方一方供应链的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必要的尽职调查，上述受托方和资金使用方符合公司委托理财的各项要求。
四、对公司的影响
1、公司最近一年又一期的财务数据
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公司本次购买的固定收益类信托产品是在不影响公司资金使用和资金安全的前提下进行的，使用闲置自有资金进行现金管理，有利于提高公司资金使用效率，并获得一定的投资收益。截至2020年3月31日，公司资产负债率为33.30%，不存在大额负债的情形。
2、对公司的影响
截至2020年3月31日，公司货币资金余额为12,829.64万元，本次购买理财产品支付的金额占公司最近一期期末货币资金的比例为54.56%，占公司最近一期期末净资产的比例为8.84%，占公司最近一期期末资产总额的比例为5.90%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等造成重大影响。
根据新金融工具准则，公司将该类理财产品列报于资产负债表中的“交易性金融资产”，其收益计入利润表中的“投资收益”（最终以审计报告为准）。
五、风险提示
公司本次购买的上述信托理财产品为固定收益类信托产品，发行人内部评级为中风险，发行方不保证信托本金不受损失，也不保证实际信托收益与业绩比较基准计算的最高信托收益完全一致。本次购买产品可能面临的风险有：信托财产独立性风险、法律法规、政策性风险和市场风险、信用风险、投资风险、强制赎回风险、信托财产未能按期变现或不能变现的风险、信托期限提前终止或延长的风险、受托人管理风险、估值风险、信息传递风险、固定收益类产品投资风险、电子交易风险、不可抗力风险、其他风险等。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事意见
2020年4月23日公司召开第四届董事会第六次会议，审议并通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。经董事会审议，在不影响公司正常经营的前提下，同意公司使用最高额度不超过人民币2.3亿元的暂时闲置自有资金进行现金管理，择机、分阶段购买理财产品，单项理财产品期限最长不超过一年。该额度自第四届董事会第六次会议审议通过之日起一年内有效，可滚动使用。授权公司总经理在额度有效期内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务部负责组织实施和管理。公司独立董事、监事会已发表同意意见。上述内容详见公司于2020年4月25日披露的《中电电机关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：临2020-020）。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
单位：万元
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特此公告。
中电电机股份有限公司董事会
2020年5月9日
