内蒙古第一机械集团股份有限公司
关于国有股份无偿划转的进展公告
证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：临 2020-021号
内蒙古第一机械集团股份有限公司
关于国有股份无偿划转的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
●本次股份无偿划转的权益变动是为了顺应中国兵器工业集团有限公司内部资源优化调整，在不改变内蒙古第一机械集团有限公司（以下简称“一机集团”、“划出方”）对内蒙古第一机械集团股份有限公司（以下简称“公司”或“内蒙一机”“标的公司”）控制地位和中国兵器工业集团有限公司实际控制权的前提下，提升内蒙一机在资本运作、资源整合等方面的能力。
●本《股份无偿划转协议》的生效，尚需满足划出方内蒙古第一机械集团有限公司完成股权调整成为中国兵器工业集团有限公司全资企业。本次股份划转经过一机集团内部决策程序同意，此次交易已取得中国兵器工业集团有限公司同意。
●本《股份无偿划转协议》签订后涉及的各后续事宜，公司将依法履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
●中兵投资管理有限责任公司（以下简称“中兵投资”、“划入方”）为中国兵器工业集团有限公司全资子公司，一机集团为中国兵器工业集团有限公司的控股公司，本次转让不会导致实际控制人变更。
一、基本情况概述
内蒙古第一机械集团股份有限公司于 2020年5月12日收到公司控股股东内蒙古第一机械集团有限公司发来的与中兵投资管理有限责任公司签署的《股份无偿划转协议》，一机集团拟向中兵投资无偿划转其持有的150,647,482股（占公司总股本的8.92%）内蒙一机的股份。
二、拟划入方的基本情况
公司名称：中兵投资管理有限责任公司
公司类型：有限责任公司（法人独资）
住所：北京市三里河南五巷四号二层
注册资本：100,000万元
法定代表人：史艳晓
经营范围：投资管理；资产管理；项目投资；经济信息咨询。
财务数据：截至2019年12月31日，资产总额为264亿元，资产净额为68亿元，2019年度营业收入为14亿元，净利润为3亿元（未经审计数据）。
三、上市公司股权结构变化情况
（1）划转前的股权结构为：
■
（2）划转后的股权结构为：
■
四、无偿划转协议的主要内容
双方已就目标无偿划转事宜进行了初步磋商，双方达成初步意向如下：
1、划出方、划入方关系
内蒙古第一机械集团有限公司（以下简称“划出方”）为中国兵器工业集团有限公司实际控制的子公司（直接持股比例为85.87%）；中兵投资管理有限责任公司（以下简称“划入方”）为中国兵器工业集团有限公司的全资子公司。
2、转让标的
本次股份无偿划转的标的为划出方持有的内蒙古第一机械集团股份有限公司（以下简称“内蒙一机”、“标的公司”）15,064.7482万股股份,占标的公司股本8.92%。
3、标的公司
本次股份无偿划转中被划转企业为内蒙一机，其具体情况如下：内蒙一机系中华人民共和国境内依法注册设立并合法存续、具有独立企业法人资格并在上海证券交易所挂牌上市的股份有限公司（股票代码：600967）。截至本协议签署日，内蒙一机的注册资本为人民币168,963.1817万元。
4、划转基准日
本次股份无偿划转的基准日为2019年12月31日。
5、划转金额及税费
本次股份无偿划转的金额以标的公司2019年12月31日经审计的归属于母公司股东权益818,398,287.87元为准。划转双方同意，划转双方将根据法律、法规及其他有关规定或决定各自承担因本协议或其他相关文件所产生的所有税费。
6、债权债务的处理及职工分流安置
标的公司为具备独立法人资格的企业，依法独立承担民事责任，本次股份无偿划转并不改变标的公司的独立法人地位及注册地。标的公司涉及的债权债务以及或有负债均由股份无偿划转后的标的公司依法继续行使或承担。本次股份无偿划转不涉及标的公司的职工分流安置。无偿划转完成后，标的公司将继续履行其与在职职工的劳动合同，所有继续履行劳动合同的在职职工的工龄连续计算。标的公司职工原有的福利待遇在现行有效的公司制度修订之前由标的公司继续执行。
7、划转双方的权利和义务
（1）划出方应积极协助划入方办理本次股份无偿划转所需完成的各项工作，以保证本次股份无偿划转依法顺利进行。
（2）划出方对标的股权拥有完整权利，标的股权不存在任何权利上的瑕疵，不存在质押、担保、冻结或其他形式的权利负担。
（3）本次股份划转完成后，与被划转股份相关的权利义务关系由划入方承继。
（4）本次股份无偿划转，划入方无需向划出方支付任何对价。
8、协议生效
划转双方同意，本协议自以下条件同时满足后生效：
（1）本协议经划转双方法定代表人或其授权代表签字或签章并经划转双方盖章。
（2）划转双方就本次股份无偿划转分别按照其章程及内部规定履行了适当的内部决策程序；且划出方已完成股权调整成为中国兵器工业集团有限公司全资企业。
（3）中国兵器工业集团有限公司同意本次股份无偿划转事宜。
五、本次交易存在的风险和对公司的影响
中兵投资管理有限责任公司为本公司实际控制人 中国兵器工业集团有限公司全资子公司，本次一机集团与中兵投资管理有限责任公司的股权转让行为，没有改变一机集团在本公司的控股地位，中国兵器工业集团有限公司仍为本公司实际控制人，因此，不会对本公司生产经营产生影响。本次股份无偿划转是为了顺应中国兵器工业集团有限公司内部资源优化调整，在不改变内蒙古第一机械集团有限公司对内蒙古第一机械集团股份有限公司控制地位和中国兵器工业集团有限公司实际控制权的前提下，提升内蒙一机在资本运作、资源整合等方面的能力。
六、备查文件
《股份无偿划转协议》
内蒙古第一机械集团股份有限公司董事会
二〇二〇年五月十三日
内蒙古第一机械集团股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：内蒙古第一机械集团股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：内蒙一机
股票代码： 600967（A股）
信息披露义务人：中兵投资管理有限责任公司
住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼818室
通讯地址：北京市西城区三里河南五巷四号楼二层
股份变动性质：增加（无偿划转）
签署日期：二〇二〇年五月十一日
信息披露义务人声明
一、信息披露义务人根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号一一权益变动报告书》（以下简称“准则15号”）及其他相关的法律、法规编写本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《证券法》、《收购办法》、“准则15号”的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在内蒙古第一机械集团股份有限公司中拥有权益的股份变动情况；截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外和已经公告的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在内蒙古第一机械集团股份有限公司中拥有权益的股份。
四、此次权益变动已取得中国兵器工业集团有限公司同意。
五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供在本报告中列载的信息和对本报告做出任何解释或者说明。
释义
本报告书中，除非另有说明，下列用语具有如下含义：
■
第一节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
■■
二、信息披露义务人主要负责人情况
■
三、信息披露义务人的股权结构及实际控制人
兵器集团是一机集团、中兵投资的同一实际控制人，目前兵器集团直接持有一机集团85.87%股权，持有中兵投资100%股权。信息披露义务人与划出方一机集团的关系如下：
■
四、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署日，中兵投资持有、控制其他上市公司5%以上的发行在外股份情况如下表：
■
第二节 权益变动目的
一、本次权益变动的目的
一机集团本次将部分内蒙一机股份无偿划转给中兵投资是为了顺应兵器集团的内部资源优化调整；在不改变一机集团对内蒙一机的控制地位和兵器集团实际控制权的前提下，提升内蒙一机在资本运作、资源整合等方面的能力。
二、信息披露义务人在未来十二个月内继续增加所持股份的计划情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人尚无在未来十二个月内继续增加持有内蒙一机股份的计划。如果发生权益变动的情况，信息披露义务人将根据有关规定及时履行信息披露义务。
第三节 权益变动方式
一、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份比例
本次权益变动前，中兵投资持有内蒙一机54,435,468股股份，占内蒙一机总股本的3.22%；一机集团持有内蒙一机873,119,209股股份，占内蒙一机总股本的51.68%。股权结构如下图所示：
■
本次权益变动后，中兵投资持有内蒙一机205,082,950股股份，占内蒙一机总股本的12.14%；一机集团持有内蒙一机722,471,727股股份，占内蒙一机总股本的42.76%。股权结构如下图所示：
■
本次权益变动前后，内蒙一机公司主要股东股权结构变化如下：
■
本次权益变动完成后，一机集团仍为公司控股股东，兵器集团仍是上市公司实际控制人。
二、本次划转的有关情况
（一）概况
本次权益变动的方式为无偿划转。
2020年5月11日，一机集团（划出方）与中兵投资（划入方）签署了《股份无偿划转协议》，在协议生效后办理内蒙一机15,064.7482万股股份的过户相关手续。
（二）《股份无偿划转协议》的主要内容
《股份无偿划转协议》的主要内容如下：
1、划出方、划入方关系
内蒙古第一机械集团有限公司（以下简称“划出方”）均为中国兵器工业集团有限公司实际控制的子公司（直接持股比例为85.87%）；中兵投资管理有限责任公司（以下简称“划入方”）为中国兵器工业集团有限公司的全资子公司。
2、划转标的
本次股份无偿划转的标的为划出方持有的内蒙古第一机械集团股份有限公司（以下简称“内蒙一机”、“标的公司”） 15,064.7482万股股份,占标的公司股本8.92%。
3、划转基准日
本次股份无偿划转的基准日为2019年12月31日。
4、协议生效
划转双方同意，本协议自以下条件同时满足后生效：
（1）本协议经划转双方法定代表人或其授权代表签字或签章并经划转双方盖章；
（2）划转双方就本次股份无偿划转分别按照其章程及内部规定履行了适当的内部决策程序，且划出方已完成股权调整成为中兵器集团全资企业；
（3）兵器集团同意本次股份无偿划转事宜。
三、本次股权划转涉及股份的限制情况
截至本报告书签署日，一机集团持有的拟无偿划转的内蒙一机的股权不存在被质押、冻结及其它权利限制情况。
四、本次股份划转的批准情况
本次股份划转经过中兵投资内部决策程序同意。此次交易已取得兵器集团同意。
第四节 前6个月内买卖上市交易股份的情况
一、截至本报告签署日前6个月，中兵投资通过上海证券交易所交易系统交易内蒙一机股票的情况如下：
截至本报告签署日前6个月，中兵投资未通过上海证券交易所交易系统交易内蒙一机股票。
第五节 其他重要事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解应当披露而未披露的其他重大信息。
第六节 备查文件
一、备查文件
（一）中兵投资管理有限责任公司的法人营业执照；
（二）中兵投资管理有限责任公司的主要负责人的名单及其身份证明文件；
（三）《股份无偿划转协议》。
信息披露义务人：中兵投资管理有限责任公司
执行董事： 史艳晓
签署日期：2020年5月11日
简式权益变动报告书附表
■
信息披露义务人：中兵投资管理有限责任公司
执行董事： 史艳晓
签署日期：2020年5月11日
内蒙古第一机械集团股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：内蒙古第一机械集团股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：内蒙一机
股票代码： 600967（A股）
信息披露义务人：内蒙古第一机械集团有限公司
住所：内蒙古包头市青山区民主路
通讯地址：内蒙古包头市青山区民主路
股份变动性质：减持（无偿划转）
签署日期：二〇二〇年五月【十一】日
信息披露义务人声明
一、信息披露义务人根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号一一权益变动报告书》（以下简称“准则15号”）及其他相关的法律、法规编写本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《证券法》、《收购办法》、“准则15号”的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在内蒙古第一机械集团股份有限公司中拥有权益的股份变动情况；截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外和已经公告的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在内蒙古第一机械集团股份有限公司中拥有权益的股份。
四、此次权益变动已取得中国兵器工业集团有限公司同意。
五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供在本报告中列载的信息和对本报告做出任何解释或者说明。
释义
本报告书中，除非另有说明，下列用语具有如下含义：
■
第一节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
■
二、信息披露义务人主要负责人情况
■
三、信息披露义务人的股权结构及实际控制人
兵器集团是一机集团、中兵投资的同一实际控制人，兵器集团持有一机集团85.87%股权、中兵投资100%股权。信息披露义务人与划出方一机集团的关系如下：
■
四、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署日，一机集团持有、控制其他上市公司5%以上的发行在外股份情况如下表：
■
第二节 权益变动目的
一、本次权益变动的目的
一机集团本次将部分内蒙一机股份无偿划转给中兵投资是为了顺应兵器集团的整体结构调整；在不改变一机集团对内蒙一机的控制地位和兵器集团实际控制权的前提下，提升一机集团在资本运作、资源整合等方面的能力。
二、信息披露义务人在未来十二个月内继续增加所持股份的计划情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人尚无在未来十二个月内继续减少持有内蒙一机股份的计划。如果发生权益变动的情况，信息披露义务人将根据有关规定及时履行信息披露义务。
第三节 权益变动方式
一、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份比例
本次权益变动前，中兵投资持有内蒙一机54,435,468股股份，占内蒙一机总股本的3.22%；一机集团持有内蒙一机873,119,209股股份，占内蒙一机总股本的51.68%。股权结构如下图所示：
■
本次权益变动后，中兵投资持有内蒙一机205,082,950股股份，占内蒙一机总股本的12.14%；一机集团持有内蒙一机722,471,727股股份，占内蒙一机总股本的42.76%。股权结构如下图所示：
■
本次权益变动前后，内蒙一机公司主要股东股权结构变化如下：
■
本次权益变动完成后，一机集团仍为公司控股股东，兵器集团仍是上市公司实际控制人。
二、本次划转的有关情况
（一）概况
本次权益变动的方式为无偿划转。
2020年5月【11】日，一机集团（划出方）与中兵投资（划入方）签署了《股份无偿划转协议》，在协议生效后办理内蒙一机15,064.7482万股股份的过户相关手续。
（二）《股份无偿划转协议》的主要内容
《股份无偿划转协议》的主要内容如下：
1、划出方、划入方关系
内蒙古第一机械集团有限公司（以下简称“划出方”）均为中国兵器工业集团有限公司实际控制的子公司（直接持股比例为85.87%）；中兵投资管理有限责任公司（以下简称“划入方”）为中国兵器工业集团有限公司的全资子公司。
2、划转标的
本次股份无偿划转的标的为划出方持有的内蒙古第一机械集团股份有限公司（以下简称“内蒙一机”、“标的公司”） 15,064.7482万股股份,占标的公司股本8.92%。
3、划转基准日
本次股份无偿划转的基准日为2019年12月31日。
4、协议生效
划转双方同意，本协议自以下条件同时满足后生效：
（1）本协议经划转双方法定代表人或其授权代表签字或签章并经划转双方盖章；
（2）划转双方就本次股份无偿划转分别按照其章程及内部规定履行了适当的内部决策程序，且划出方已完成股权调整成为兵器集团全资企业；
（3）兵器集团同意本次股份无偿划转事宜。
三、本次股权划转涉及股份的限制情况
截至本报告书签署日，一机集团持有的拟无偿划转的内蒙一机的股权不存在被质押、冻结及其它权利限制情况。
四、本次股份划转的批准情况
本次股份划转经过一机集团内部决策程序同意。此次交易已取得兵器集团同意。
第四节 前6个月内买卖上市交易股份的情况
一、截至本报告签署日前6个月，一机集团通过上海证券交易所交易系统交易内蒙一机股票的情况如下：
截至本报告签署日前6个月，一机集团未通过上海证券交易所交易系统交易内蒙一机股票。
第五节 其他重要事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解应当披露而未披露的其他重大信息。
第六节 备查文件
一、备查文件
（一）内蒙古第一机械集团有限公司的法人营业执照；
（二）内蒙古第一机械集团有限公司的名单及其身份证明文件；
（三）《股份无偿划转协议》。
信息披露义务人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人：内蒙古第一机械集团有限公司
法定代表人： 李全文
签署日期： 2020年5月11日
简式权益变动报告书附表
■
信息披露义务人：内蒙古第一机械集团有限公司
法定代表人： 李全文
签署日期：2020年5月11日
