2020年上证联合研究计划
法制系列专项课题对外招标

新证券法已于2020年3月1日正式实施，本次证券法修订是我国资本市场法治建设的重要里程碑，落实和执行好新证券法中的各项制度是当前和今后一个阶段证券法治研究和法治建设的重要主题。为推动新证券法实施机制研究，探讨注册制实施中的法律问题，上海证券交易所启动了2020年“上证联合研究计划”法制系列专项课题。

为提高课题选题与招标的透明度，保证研究质量，上海证券交易所面向国内外公开进行课题研究招标。

一、课题选题和研究方向

1.注册制下股票发行条件设置研究

2.招股说明书信息披露有效性与质量保障机制研究

3.自愿性信息披露制度研究

4.“掏空”上市公司违法违规行为实证分析与制约机制

5.信息披露违法违规行为责任主体界定与责任程度区分的实证与比较研究

6.上市公司破产重整实证研究

7.上市公司“面值退市”制度的实证研究

8.证券集体诉讼的实施路径与保障机制研究

二、基本要求

1.研究周期为半年。

2.课题研究应坚持问题导向，进行实证分析和比较研究，提出建设性意见和建议，鼓励理论创新。

3.研究成果不得侵犯任何第三方的知识产权或其他权利，符合国家有关保密规定和有关行业政策。

4.研究经费分两期支付。首期经费于签订协议后支付，第二期经费于结题评审合格后支付。

三、申报说明

1.欢迎司法机关、证监会系统内各单位、科研机构、高校、证券市场中介机构、会计师事务所和律师事务所等各类市场机构申报，不接受个人名义申报。

2.申报单位须从上述8个选题中选择1个进行申报，1个课题组只能申报1个课题。可单独申报，也可自主选择合作方联合申报。

3.课题组成员应具有从事相关研究或实务工作的经历，具有较强的科研能力，能确保充分的时间从事课题研究工作。

4. 申报单位可在上海证券交易所网站上（http://www.sse.com.cn）下载申请表格，并将课题组成员前期相关的研究成果附后。

5.请申报单位于2020年5月31日前将申请书发送至邮箱zqfy@sse.com.cn。

6.联系人：胡先生，021-68813317。

上海证券交易所

2020年5月13日