上海城投控股股份有限公司
关于召开2019年年度股东大会的通知

证券代码：600649 证券简称：城投控股 公告编号：2020-024

上海城投控股股份有限公司

关于召开2019年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年6月5日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2019年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年6月5日 13 时30分

召开地点：上海市杨浦区国权北路1688弄61号湾谷科技园B6栋3楼

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年6月5日

至2020年6月5日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述第1-8项议案相关公告于2020年4月10日刊登在上海证券交易所网站及《上海证券报》；上述第9项议案内容于2020年4月30日刊登在上海证券交易所网站及《上海证券报》；上述第10、11项议案相关内容于2020年2月11日刊登在上海证券交易所网站及《上海证券报》；上述第12项议案以及关于选举公司董事、监事的相关议案等内容于2020年5月16日刊登在上海证券交易所网站及《上海证券报》；公司会将以上全部议案和会议议程等内容编辑成股东大会会议材料披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：4、5、8、9、10、11、12、13、14

4、涉及关联股东回避表决的议案：4、11

应回避表决的关联股东名称：上海城投（集团）有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员

(三)公司聘请的律师

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记时间：2020年6月2日上午9:00至下午3:30

（二）登记地址：东诸安浜路165弄29号403室

（三）登记手续：办理会议登记的股东应带好本人身份证、股东帐户卡；委托代理人登记的还应同时出示书面委托书和代理人的身份证；法人股东应带好法人代表授权委托书和单位介绍信；异地股东可用信函或传真方式登记。

六、其他事项

（一）本次现场会议会期半天，与会股东的交通、食宿费自理。

（二）公司严格执行监管部门有关规定，不向参加股东大会的股东发放礼品，以维护广大股东的利益，请与会股东谅解。

（三）本公司联系地址：上海市吴淞路130号19楼 邮编： 200080

电话：（021）66981556 传真：（021）66986655

联系人：李 贞

特此公告。

上海城投控股股份有限公司董事会

2020年5月16日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件1：授权委托书

授权委托书

上海城投控股股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年6月5日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

证券代码：600649 股票简称：城投控股 编号：临2020-021

上海城投控股股份有限公司

第九届董事会第四十六次会议决议公告

特别提示

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

上海城投控股股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2020年5月8日以书面方式向各位董事发出了召开第九届董事会第四十六次会议的通知。会议于2020年5月15日以通讯表决方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，本次会议的召开符合有关法律、法规和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）、董事会以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于子公司城辰置业向银行申请项目抵押贷款的议案》

董事会同意子公司城辰置业以颛桥镇闵行新城MHC10601单元01-22A-04地块动迁安置房项目土地使用权及在建工程做抵押向中国银行上海分行为牵头行的银团贷款人民币14亿元，贷款期限3年（自提款日算起）。

（二）、董事会以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于子公司露香园置业向银行申请经营性物业贷款的议案》

董事会同意子公司露香园置业以持有的物业露香园路118弄18号（T5酒店式公寓）为抵押向上海浦东发展银行第一营业部贷款人民币6亿元，贷款期限为15年（自提款日算起）。

（三）、董事会以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于子公司为购房客户银行按揭贷款提供阶段性担保的议案》

详情请参见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及2020年5月16日的《上海证券报》上的公司公告临2020-023。

（四）、董事会以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司申请信托贷款融资的议案》

董事会同意公司及下属子公司申请信托贷款融资，具体如下：

1、融资总额不超过30亿元；

2、融资期限不超过七年；

3、资金用途：拟用于项目建设、补充流动性营运资金及偿还债务等；

4、增信方式：免于增信、信用担保、财产抵押或权利出质

董事会同意授权公司总裁在上述范围内全权办理信托计划发行有关事项。包括但不限于：发行时机、发行额度、发行期限、资金用途、增信方式等；起草、修改、签署并向有关部门或机构提交各项与发行有关的申请、报告或材料；决定并聘请参与本次发行的相关中介机构；办理必要的手续，进行相关的信息披露等。

（五）、董事会以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于董事会换届选举的议案》

董事会表决同意戴光铭先生、陈晓波先生、范春羚女士、姜海西先生、陈帅先生、张列列先生、严杰先生、薛涛先生、张驰先生为公司第十届董事会董事候选人（简历附后），其中严杰先生、薛涛先生和张驰先生为独立董事候选人，其任职资格以上海证券交易所审核无异议为前提。该事项尚需提交股东大会表决，若获得表决通过，第十届董事会董事任期为自股东大会通过之日起三年。

（六）、董事会以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于召集召开2019年年度股东大会的议案》

详情请参见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及2020年5月16日的《上海证券报》上的公司公告临2020-024。

特此公告。

上海城投控股股份有限公司

董事会

二〇二〇年五月十六日

后附董事候选人简历

董事候选人简历：

戴光铭先生简历

戴光铭，男，汉族，1972年1月出生，浙江籍，研究生学历，工商管理硕士,高级工程师。1994年7月参加工作，1993年12月加入中国共产党。历任上海市城市建设投资开发总公司团委书记、项目计划部副经理，上海沪洋高速公司副总经理，上海市城市建设投资开发总公司路桥事业部副总经理，上海沪洋高速公司董事长、总经理，上海黄浦江越江投资建设发展有限公司党委副书记、总经理，上海环境集团有限公司党委书记、常务副总经理，上海环境投资有限公司党委副书记、总经理，上海城投置地（集团）有限公司党委书记、董事长，上海城投控股股份有限公司副总裁、常务副总裁、党委副书记、总裁等职。现任上海城投控股股份有限公司董事长，市总工会副主席（挂职）。

陈晓波先生简历

陈晓波，男，汉族，1963年10月出生，浙江籍，大专学历，高级经济师。1983年8月参加工作，1985年3月加入中国共产党。历任市第四建筑工程公司404工程队施工队长、书记，市第四建筑工程公司乳品二厂项目经理，市第四建筑工程公司温州分公司党支部书记、经理，市第四建筑工程公司经理助理，上海地玖建筑工程有限公司总经理，上海建工（集团）总公司纽约领事馆项目执行经理、海外部副经理、美国公司副经理、生产经营部经理，市第五建筑有限公司党委副书记、总经理，上海中心大厦建设发展有限公司副总经理、常务副总经理、党委副书记、纪委书记，上海建工材料工程有限公司党委副书记、董事长等职。现任上海城投控股股份有限公司党委书记、董事、总裁，上海城投置地（集团）有限公司董事长。

范春羚女士简历

范春羚，女，汉族，1972年2月出生，江苏籍，大学学历，工学学士，高级工程师，1994年7月参加工作。历任上海市城市建设投资开发总公司计划部科员、业务主管，上海城投环境投资有限公司职工，上海市城市建设投资开发总公司项目计划财务部高级业务主管、总经理助理、副总经理，上海城投（集团）有限公司计划财务部副总经理、项目管理部副总经理、重大工程建设协调推进领导小组办公室副主任、总裁办公室副主任（主持工作）等职，现任上海城投(集团)有限公司资产（投资）管理部总经理。

姜海西先生简历

姜海西，男，汉族， 1981年10月出生，江苏籍，研究生学历，工学博士，正高级工程师，2009年9月参加工作，2008年7月加入中国共产党。历任上海市城市建设投资开发总公司路桥事业部第一事业部第二现场指挥部总工程师助理，上海城投公路投资（集团）有限公司第一事业部第二现场指挥部总工程师、第二事业部第一现场指挥部指挥，上海城投（集团）有限公司项目管理部（重大办）高级业务主管等职。现任上海城投（集团）有限公司项目管理部（重大办）副总经理（副主任）。

陈帅先生简历

陈帅，男，汉族，1974年3月生，北京林业大学经济学学士，中欧商学院工商管理硕士学位。曾担任北京物美商业集团高级财务经理，北京家和集团供应商管理，德隆国际战略投资有限公司投资管理部、城市战略流通部高级投资经理等职位。于2003年加入弘毅投资，现任弘毅投资董事总经理，PE投资部副总经理、PE业务指导委员会成员，兼任弘毅投资上海平台总经理。并担任中国融众金融控股有限公司(3963.HK)非执行董事，世纪金花(0162.HK)非执行董事，同时也是上海市第十一届青联金融界别委员。

张列列先生简历

张列列，男，汉族，1977年12月生，复旦大学经济学学士，政治经济学硕士。曾担任浦发银行外高桥保税区支行公司银行部经理，第一营业部公司业务主管总经理，上海分行公司银行产品部总经理、投资银行部总经理等职务。于2015年加入弘毅投资，现任PE投资部总监。

严杰先生简历

严杰，男,汉族,1965年11月生,中国国籍,无永久境外居留权,本科学历,高级会计师,1986年7月参加工作,曾任中国迅达电梯有限公司上海电梯厂主管会计、上海轮胎橡胶机械模具有限公司总会计师、上海三毛纺织股份有限公司副总会计师兼监察审计部主任、上海佳华会计师事务所高级经理。现任上海市会计学会常务理事兼所属证券市场工委副主任、上海市商业会计学会副秘书长、上海上市公司协会财务专家、上海海立（集团）股份有限公司独立董事、维信诺科技股份有限公司独立董事、纳尔股份有限公司独立董事。

薛涛先生简历

薛涛，男,汉族,1973年生, 江苏籍，北京大学光华MBA,1994年参加工作，历任中国仪器进出口总公司中仪国际招标公司业务员、部门经理，中国通用技术集团中国通用咨询投资公司董事兼市场总监、清华大学环保产业研究中心副主任等。现任北京大学环境学院E20联合研究院副院长及E20环境产业研究院执行院长,盐城海普润科技股份有限公司独立董事，湖南大学公管学院兼职教授，国家发改委和财政部的PPP专家库定向邀请专家，世界银行和亚洲开发银行注册专家（基础设施与PPP方向），全国工商联环境商会PPP专委会秘书长，环保部水专项污泥处理处置产业技术联盟专家委员会成员，住建部主管《城乡建设》和《环境卫生工程》杂志编委，财政部主管《政府采购与PPP》杂志编委，清华大学公管学院、天津大学、中山大学、西南财大、北京建筑大学等大学PPP与环境产业方面特聘讲师，中金、光大证券、美林、野村证券、海通证券、安信证券、招商证券、银河证券、中信建投等金融行研机构长期合作的市政基础设施领域专家。

张驰先生简历

张驰，华东政法大学民商法教研室教授，男，1958年2月20日出生，中共党员，民商法硕、博士生导师，民法研究中心副主任，中国法学会和上海市法学会民法研究会理事。上海仲裁委员会仲裁员，上海市中信正义律师事务所律师。从事民法学教学与科研30多年，长年担任民商法本科、硕士和博士的教学工作，撰写论文百余篇，与他人合作完成专著或教科书10余本，另负责市教委精品课程（民法学）、教育高地校精品课程（民法学）。在1997年被授予“司法部优秀教师”称号，2003年被授予“上海市优秀中青年法学家”称号，2004年被授予“上海市优秀教师”称号。2020年2月从华东政法大学退休。现担任上海同济科技实业股份有限公司独立董事、上海海立（集团）股份有限公司独立董事、大承医疗投资股份有限公司独立董事、博创科技股份有限公司独立董事。

证券代码：600649 股票简称:城投控股 编号：临2020-022

上海城投控股股份有限公司

第九届监事会第十六次会议决议公告

特别提示

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

上海城投控股股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2020年5月8日以书面方式向各位监事发出了召开第九届监事会第十六次会议的通知。会议于2020年5月15日以通讯方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召开符合有关法律、法规和公司章程的规定。

二、监事会会议审议情况

监事会以3票同意、0票弃权、0票反对审议通过了《关于监事会换届选举的议案》

经公司第一大股东上海城投（集团）有限公司提名，监事会同意龚达夫先生和杨伯伟先生为公司第十届监事会监事候选人（简历附后）。该事项尚需提交股东大会表决，若获得表决通过，将与公司职工代表大会选举出的职工监事共同组成第十届监事会，监事任期为自股东大会通过之日起三年。

特此公告。

上海城投控股股份有限公司

监事会

二〇二〇年五月十六日

后附监事候选人简历

监事候选人简历：

龚达夫先生简历

龚达夫，男，汉族，1970年10月出生，江苏籍，本科学历，法律硕士、EMBA硕士。1992年7月参加工作，1998年11月加入中国共产党。历任上海市中级人民法院经济庭书记员，上海市第一中级人民法院经一庭书记员、助审员、办公室助审员、办公室综合科副科长、研究室助审员、民五庭助审员、审监庭助审员、审判员、民四庭审判员、审判长，上海市城市建设投资开发总公司法律事务部主任、总法律顾问等职。现任上海城投（集团）有限公司总法律顾问、合规风控部总经理，上海城投控股股份有限公司第九届监事会主席。

杨伯伟先生简历

杨伯伟，男，汉族，1962年7月出生，浙江籍，研究生学历，会计学硕士，高级会计师，1982年8月参加工作。历任上海汽轮机厂财务会计科职工，上海电气联合公司财务处职工，上海电气（集团）总公司财务处会计科科长、资产财务部会计处副处长，上海电气集团股份有限公司资产财务部经理，国核工程有限公司财务部经理，上海市城市建设投资开发总公司资金财务部高级业务主管、副总经理，上海城投水务（集团）有限公司财务总监等职，现任上海城投（集团）有限公司计划财务部副总经理。

证券代码：600649 股票简称：城投控股 编号：临2020-023

上海城投控股股份有限公司关于子公司

为购房客户银行按揭贷款提供阶段性担保的公告

特别提示

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司所属房地产项目子公司拟为购买其所开发建设的住宅、商铺和车位等的合格银行按揭贷款客户提供阶段性担保。

一、担保情况概述

根据金融机构住房按揭贷款政策和房地产开发企业的商业惯例，为加快项目销售进度，公司拟为购买子公司住房、商铺和车位等的合格银行按揭客户提供阶段性连带责任保证担保，担保余额不超过人民币50亿元。

二、被担保人基本情况

被担保人为购买公司所属子公司所开发的房产项目的合格银行按揭贷款客户。

三、担保协议的主要内容

担保方式：阶段性连带责任保证

保证期限：借款合同担保条款生效之日起至贷款银行办妥借款人所购房产的正式抵押登记手续之日止。

保证责任范围：借款合同所列的借款本金、利息、违约金、赔偿金、借款人应向贷款人支付的其他款项。

四、公司累计对外担保情况

截至2020年4月30日，公司及控股子公司累计对外担保总额4.07亿元（其中，对子公司提供的担保4亿元），占公司经审计2019年末净资产的比例为1.99％，若含本次担保，则累计对外担保总额为54.07亿元，占公司经审计2019年末净资产的比例为26.39％。

本次担保前，公司不存在担保逾期事项。

本次担保事项需提交公司股东大会表决，提请股东大会授权公司在担保额度范围内办理具体担保事宜，有效期自股东大会通过之日起36个月。

特此公告。

上海城投控股股份有限公司董事会

二〇二〇年五月十六日