万马科技股份有限公司

（上接58版）

上述募集资金已于2017年8月28日全部到位，并业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2017年8月28日出具了（XYZH/2017SHA10261号）《验资报告》。

（二）募集资金累计使用情况

截至2019年12月31日，公司募集资金累计使用情况如下：

■

截至2019年12月31日，本公司募集资金余额为75,058,835.07元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中银行存款5,058,835.07元，银行理财产品70,000,000.00元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的使用和管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《公司监管指引第2号一公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规或规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》。根据上述管理制度的规定，本公司对募集资金实行专户存储。

2017年9月21日，本公司及保荐机构海通证券股份有限公司分别与交通银行股份有限公司杭州临安支行、中国农业银行股份有限公司临安市支行签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。本公司签订的《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2019年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币元

■

三、本报告期募集资金实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件一。

（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明

受通信行业周期性特征的影响，各大运营商正处于投资结构调整过渡阶段，此外，5G网络的大规模建设投资周期也尚未到来，且项目主要通过招标获取，导致公司通信网络配线及信息化机柜产品的销量出现一定的波动，通信及信息化备生产建设项目进度缓慢。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一)变更募集资金投资项目情况表

单位：人民币万元

■

(二)变更募集资金投资项目的具体原因

目前，受通信行业周期性特征的影响，各大运营商正处于投资结构调整的过渡阶段，此外，5G网络的大规模建设投资周期也尚未到来，且项目主要通过招标获取，导致公司通信网络配线及信息化机柜产品的销量出现一定波动。公司通过采取对外OEM、改善生产工艺等方式，有效地提高了生产效率，暂可有效补足产能。为提高资金使用效率，挖掘新的利润增长点，同时不断拓展产品品类、提升服务水平，为客户提供整体化解决方案，提升公司在数据中心行业的综合竞争实力，公司拟变更“通信及信息化设备生产建设项目”部分剩余募集资金用途。

鉴于市场环境的变化及公司对安华智能发展前景的看好；为降低经营风险，保护股东权益，进一步提高募集资金的使用效益，公司变更部分“通信及信息化设备生产建设项目”，将项目变更部分资金投入“收购安华智能股份公司51%股权项目”，并补充公司流动资金。

公司本次拟收购安华智能51%股权，安华智能主要从事信息系统机房及智能化系统设计、集成、运维及销售。受益于数据传输需求激增和云服务的普及，项目发展前景良好。通过本次收购，公司可以充分开拓数据中心细分领域；同时，利用安华智能已有的产品和市场渠道，加大公司目前主营产品机柜及配件的推广销售。本次交易有利于公司更全面地提升自身在通信领域的综合竞争力，同时注入优质资产，有效提升公司盈利能力。

综上，公司本次拟变更部分募集资金用途用于股权收购事项是结合募集资金投资项目的实际情况、业务发展环境及公司并购进展等方面之后做出的谨慎决定，符合公司发展战略，有利于提高募集资金使用效率和募集资金投资回报。

(三)变更募集资金用途的决策程序

2019年8月2日，公司召开的第二届董事会第六次会议及第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途暨收购安华智能的议案》，上述议案已经2019年8月19日召开的2019年第一次临时股东大会审议通过。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，募集资金管理不存在其他违规行为。

六、其他事项

无

特此公告。

万马科技股份有限公司

董事会

2020年5月19日

附件一

募集资金使用情况对照表

2019年度

单位：万马科技股份有限公司 货币单位：万元

■

证券代码：300698 证券简称：万马科技 公告编号：2020-029

万马科技股份有限公司

关于2020年度日常关联交易预计的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

万马科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，对2020年度日常关联交易预计情况公告如下：

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

根据2019年度关联交易的实际情况，结合业务发展的需要，公司预计2020年度向关联方浙江万马天屹通信线缆有限公司、浙江万马新能源有限公司、万马联合新能源投资有限公司、浙江万马集团电气有限公司、浙江万马海振光电科技有限公司进行总金额不超过9,600,000.00元的销售等关联业务。

2019年，公司同类销售业务发生总金额为2,527,285.37元。

公司于2020年5月18日召开了第二届董事会第十一次会议，审议了《关于2020年日常关联交易预计的议案》，关联董事张珊珊、张禾阳、姚伟国进行了回避表决，以6票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了该议案。

（二）预计日常关联交易类别和金额

单位：元

■

二、关联人介绍和关联关系

1.关联方基本情况

1、浙江万马天屹通信线缆有限公司

法定代表人：朱正翔

注册资本：21,000万元人民币

住所：浙江省杭州市临安区太湖源镇金岫村

经营范围：生产、销售：光纤光缆、同轴电缆、通信及电子网络用电缆、民用布电线、网络设备、网络器材（在许可项目批准的有效期内方可经营）。 多媒体宽带数字有线网的设计、施工；电子计算机软硬件、仪器仪表及宽带网络运营软件的技术开发、成果转让、咨询服务；网络系统的集成与施工；计算机软硬件、仪器仪表的销售；货物进出口（法律、行政法规禁止经营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目许可后方可经营）。

财务情况：截止2019年12月31日，浙江万马天屹通信线缆有限公司总资产为41,092.39万元，负债28,236.17万元，净资产12,856.22万元。2019年度实现营业收入36,540.43万元，净利润926.73万元。（上述数据未经审计）

2、浙江万马新能源有限公司

法定代表人：丁鼎

注册资本：5,000万元人民币

住所：浙江省杭州市临安区青山湖街道科技大道2159号副楼(1-2楼)

经营范围：许可经营项目：生产、销售：汽车充电设备（在许可项目批准的有效期内方可经营）。 电动汽车充电站的系统设计及工程施工；应用软件设计及销售安装；销售：工业电器成套设备。货物进出口（法律、行政法规禁止经营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目许可后方可经营）。

财务情况：截止2019年12月31日，浙江万马新能源有限公司总资产为12,381.10万元，负债6,663.17万元，净资产5,717.93万元。2019年度实现营业收入7,904.87万元，净利润1,928.8万元。（上述数据未经审计）

3、万马联合新能源投资有限公司

法定代表人：张珊珊

注册资本：60,500万元人民币

住所：杭州市西湖区天际大厦1102室

经营范围：服务:新能源技术、电力设备、电动汽车充电设备、智能控制系统技术、计算机软硬件的技术开发、技术服务，承接电动汽车充电设施维护工程（涉及资质证凭证经营），充电设施运营；批发、零售：机电设备（除小轿车），汽车充电设备，普通机械，计算机软硬件，仪器仪表；货物进出口、技术进出口（国家法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目取得许可证后方可经营）

财务情况：截止2019年12月31日，万马联合新能源投资有限公司总资产为91,871.01万元，负债53,466.35万元，净资产38,404.66万元。2019年度实现营业收入22,223.85万元，净利润-9,883.66万元。（上述数据未经审计）

4、浙江万马集团电气有限公司

法定代表人：郭小龙

注册资本：3,100万元人民币

住所：杭州市临安区锦南街道上杨路11-1

经营范围：组装、销售：电力设备、电力器材；生产、销售：110KV高压硅橡胶电缆附件、35KV及以下电缆附件。

财务情况：截止2019年12月31日，浙江万马集团电气有限公司总资产为5,202.19万元，负债835.44万元，净资产4,366.75万元。2019年度实现营业收入2,211.49万元，净利润-149.08万元。（上述数据未经审计）

5、浙江万马海振光电科技有限公司

法定代表人：何若虚

注册资本：10,000万元人民币

住所：浙江省湖州市吴兴区八里店镇工业园区

经营范围：LED节能灯产品、家用电脑及其它民用电子设备控制器、变频控制器的生产销售，太阳能水泵的销售，产业园、科技园开发、建设、管理，房地产开发经营，房屋租赁，物业服务与管理，实业投资，受托企业资产管理，非证券业务的投资管理，投资咨询（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务），企业营销策划，货物及技术的进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

财务情况：截止2019年12月31日，浙江万马海振光电科技有限公司总资产为23,779.92万元，负债23,487.97万元，净资产291.95万元。2019年度实现营业收入3,455.65万元，净利润-412.21万元。（上述数据未经审计）

2.与上市公司的关联关系

■

3.履约能力分析

结合上述关联方实际经营情况，公司认为上述关联方财务及资信状况良好，具有良好的履约能力，日常交易中能够履行合同约定，不会给公司带来坏帐损失。

三、关联交易主要内容

关联交易内容主要为通信设备及其他产品的销售等业务，关联交易按照公开、公平、公正的原则，以公允的价格和条件确定交易金额，交易定价政策和定价依据均为参照市场价格或成本价格方式协商确定。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

1、上述关联交易为公司日常性关联交易，系公司业务快速发展及生产经营的正常所需，是合理的、必要的。

2、公司与关联方发生的日常关联交易，均按照平等互利、等价有偿的市场原则，以公允的价格和交易条件及签署书面合同的方式，确定双方的权利义务关系，不存在损害公司和全体股东利益的行为，对公司未来的财务状况及经营成果有积极影响。

3、公司相对于关联方在业务、人员、财务、资产、机构等方面独立，关联交易不会对公司的独立性构成影响，公司主要业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。

五、独立董事及中介机构意见

1、独立董事就本议案进行了事前认可，并发表以下独立意见：公司的日常关联交易是公司日常生产经营所需，按照市场价格定价，符合公平、公正、公允的原则，符合相关法律法规和《公司章程》的规定，符合公司和全体股东的利益。关联方已遵循了公正规范处理原则，不存在损害公司及中小股东利益的行为。我们一致同意公司2020年度日常关联交易计划。

2、经核查，保荐机构海通证券股份有限公司认为：公司2020年度日常关联交易预计情况符合公司发展正常经营活动需要，定价原则和依据公平合理，独立董事发表明确同意意见，履行了必要的审批程序，不存在损害公司及中小股东利益的情形，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定。本保荐机构同意万马科技2020年度日常关联交易预计事项。

六、备查文件

1、公司第二届董事会第十一次会议决议；

2、公司独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的事前认可 意见；

3、公司独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见；

4、海通证券股份有限公司关于万马科技股份有限公司2020年度日常关联交易预计的的专项核查意见。

万马科技股份有限公司

董事会

2020年5月19日

证券代码：300698 证券简称：万马科技 公告编号：2020-030

万马科技股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《创业板信息披露业务备忘录第1号一一超募资金及闲置募集资金使用》等有关法律、法规及规范性文件及《公司章程》的规定，万马科技股份有限公司（以下简称“万马科技”或“公司”）第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过人民币8,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、满足保本要求的低风险理财产品，投资期限不超过12个月。自本议案经公司2019年年度股东大会审议通过之日起至2020年年度股东大会召开日期间内有效，上述额度可循环滚动使用。现将具体情况公告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准万马科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1495号）核准，深圳证券交易所《关于万马科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》【深证上（2017）547号】的同意，万马科技股份有限公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3350万股，并于2017年8月31日在深圳证券交易所创业板上市交易。本次发行后，公司注册资本由人民币10,050万元增加至13,400万元，股本已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“XYZH/2017SHA10261 号”《验资报告》。募集资金已全部存放于募集资金专户管理。

公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

■

截止2019年12月31日，本公司募集资金余额为75,058,835.07元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中银行存款5,058.835.07元，银行理财产品70,000,000.00元。

二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况

（一）投资目的

公司目前经营情况良好，财务状况稳健。同时，由于考虑市场因素募投项目有所延期并且募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。为进一步提高资金使用效率，在不影响募投项目实施和公司正常经营的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，以更好地实现公司现金的保值及增值，保障公司股东的利益。

（二）投资额度及投资期限

根据公司当前的募集资金投资项目建设进度，拟使用不超过人民币8,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、满足保本要求的低风险理财产品，投资期限不超过12个月。自本议案经2019年年度股东大会审议通过之日起至2020年年度股东大会召开日期间内有效，上述额度可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

（三）投资产品品种

投资期限不超过12个月的保本型银行理财产品（包括但不限于协定存款、 结构性存款、有保本约定的投资产品等）。

闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件：

（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

闲置募集资金不得用于质押、委托贷款。产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。

（四）投资决议有效期限

自本议案经2019年年度股东大会审议通过之日起至2020年年度股东大会召开日期间内有效。

（五）实施方式

投资产品必须以公司的名义进行购买，股东大会授权公司董事长在规定额度 范围内行使相关投资决策权并签署相关文件。

（六）收益分配方式

收益归公司所有。

（七）其他

公司不存在变相改变募集资金用途的行为，并保证使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品不会影响募集资金项目的正常实施。公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《创业板信息披露业务备忘录第1号一一超募资金及闲置募集资金使用》等相关要求及时披露购买理财产品的具体情况。

三、投资风险分析及风险控制措施

（一）投资风险

1、尽管公司拟购买的保本型银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期投资的实际收益不可预期。

3、相关工作人员的操作及监控风险。

（二）针对投资风险，拟采取措施如下：

1、额度内资金只购买不超过12个月安全性高、流动性好的低风险保本型银行理财产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

3、理财资金使用与保管情况由内部审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。

4、独立董事将对理财资金使用情况进行检查。独立董事在公司内部审计部门核查的基础上，以董事会审计委员会核查为主。

5、公司监事会和保荐机构将对理财资金使用情况进行监督与检查。

6、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露报告期内投资产品及相关的损益情况。

四、对公司日常经营的影响

公司将坚持规范运作和保值增值、谨慎投资、防范风险的原则，在保证募集资金投资项目建设进度的情况下，使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目的建设，同时可以提高资金使用效率，适当增加收益、减少财务费用，有利于提高公司的财务收益，为公司及股东获取更多的回报。

五、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理履行的审议程序

1、董事会审议情况

2020年5月18日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，经全体董事表决，一致同意在确保不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过人民币8,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、满足保本要求的低风险理财产品，投资期限不超过12个月。自本议案经公司2019年年度股东大会审议通过之日起至2020年年度股东大会召开日期间内有效，上述额度可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。董事会提请股东大会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。

2、独立董事意见

全体独立董事一致同意：在确保不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过人民币8,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、满足保本要求的低风险理财产品，投资期限不超过12个月。自本议案经公司2019年年度股东大会审议通过之日起至2020年年度股东大会召开日期间内有效，上述额度可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户，并同意提交股东大会审议。

3、监事会审议情况

2020年5月18日，公司第二届监事会第十次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，经全体监事表决，一致同意在确保不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过人民币8,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、满足保本要求的低风险理财产品，投资期限不超过12个月。自本议案经公司2019年年度股东大会审议通过之日起至2020年度股东大会召开日期间内有效，上述额度可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

4、保荐机构核查意见公司

保荐机构海通证券股份有限公司认为：经核查，保荐机构认为万马科技在保证资金安全、投资风险得到有效控制的前提下使用部分闲置募集资金进行现金管理符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响公司募投项目的进展，有利于资金增值，符合公司及其股东利益。本次使用部分闲置募集资金进行现金管理业经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表明确的同意意见，尚须获得股东大会批准。基于上述意见，保荐机构同意万马科技使用不超过8,000万元人民币的暂时闲置的募集资金进行现金管理。

保荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况，督促公司在实际使用前履行 相关决策程序和信息披露程序，确保募集资金的使用及其决策程序及信息披露合 法合规，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，切实履行保荐机构职责和义务，保障公司全体股东利益，并对募集资金实际使用发表明确保荐意见。

5、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理尚需获得公司股东大会批准。

六、备查文件

1、公司第二届董事会第十一次会议决议；

2、公司第二届监事会第十次会议决议；

3、公司独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见；

4、海通证券股份有限公司关于万马科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

特此公告。

万马科技股份有限公司

董事会

2020年5月19日

证券代码：300698 证券简称：万马科技 公告编号：2020-031

万马科技股份有限公司

关于使用部分闲置自有资金

进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

万马科技股份有限公司（以下简称“万马科技”或“公司”）2020年5月18日召开第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，为充分利用公司暂时闲置的资金，提高资金收益率，同意公司在不影响公司日常经营活动与投资活动资金需求，确保资金安全的前提下，拟使用不超过人民币10,000万元闲置资金进行现金管理，用于购买低风险短期理财产品，在上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。

一、基本情况

1、投资目的：提高资金收益率。

2、投资额度：总额不超过10,000万元。

3、资金来源：公司自有闲置资金。

4、投资品种：公司拟通过非关联商业银行、证券公司、信托公司等金融机构购买低风险、流动性好、风险可控、稳健的短期理财产品，包括银行理财、信托计划、券商收益凭证等，以及其他根据公司内部决策程序批准的理财方式，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金、证券投资为目的的委托理财产品等。

5、投资期限：不超过1年。

6、决议有效期：自2019年年度股东大会审议通过之日起一年之内有效。

二、风险控制

1、董事会提请股东大会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，上市公司财务部负责现金管理业务的具体实施，财务总监负责审核。

2、公司审计部门为现金管理业务的监督部门，负责现金管理业务的风险评估和监控，公司董事会、独立董事有权对公司现金管理业务进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

3、公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内购买的低风险、流动性好、风险可控、稳健的短期理财产品以及相应的损益情况。

4、公司现金管理只允许与其合法经营资格的商业银行、证券公司、信托公司等金融机构进行交易，不得与非正规机构进行交易。

三、对公司日常经营的影响

公司运用闲置自有资金购买短期低风险理财产品是在确保公司日常运营资金需求和资金安全的前提下实施的，同时在投资期限和投资赎回灵活度上做好合理安排，并严格履行公司内部审批流程，不影响公司日常资金正常周转需求，并有利于提高公司自有闲置资金收益率，获得一定的投资收益，为股东谋取更多的投资回报。

四、公司独立董事意见

公司独立董事就公司利用闲置资金购买理财产品事项发表如下独立意见：经审核，我们认为公司运用闲置资金用于购买低风险、流动性好、风险可控、稳健的理财产品是在保障公司正常经营资金需求及资金安全的前提下实施，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。通过实施现金管理，可以增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。同意公司利用闲置资金进行现金管理。

特此公告。

万马科技股份有限公司

董事会

2020年5月19日

证券代码：300698 证券简称：万马科技 公告编号：2020-032

万马科技股份有限公司

关于募投项目延期的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

万马科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2020年5月18日召开公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议,审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，公司结合目前募集资金投资项目的实际进展情况，对募集资金投资项目的预计可使用状态时间进行了调整。本次公司募投项目延期的议案尚需提交股东大会审议，现将有关情况公告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1495号”文《关于核准万马科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司向社会公开发行3,350万股人民币普通股（A股），每股面值 1.00元，实际发行价格每股 6.00元。本次发行募集资金总额为人民币201,000,000.00元，扣除发行费用人民币32,516,386.79元后，实际募集资金净额为168,483,613.21元。

上述募集资金已于2017年8月28日全部到位，并业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2017年8月28日出具了（XYZH/2017SHA10261号）《验资报告》。

根据《万马科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

■

综合考虑市场环境、监管政策、项目周期、盈利能力等因素，为降低经营风险，进一步提高募集资金的使用效益，保护股东权益，公司已于2019年8月19日召开2019年第一次临时股东大会通过决议变更了“通信及信息化设备生产建设项目”部分募集资金用途，用于收购安华智能股份公司51%股权项目，部分补充公司流动资金。此次变更部分募集资金用途后，具体投资项目情况如下：

单位：万元

■

注：上述变更金额不包含利息收入及理财收益，实际变更金额以划转时专户余额为准

二、 募集资金使用情况

截至2020年3月31日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目的资金投入情况如下：

■

三、 募投项目延期的具体情况

根据公司募投项目的实施情况，公司在不改变募投项目的实施主体、募集资金用途的情况下，经过谨慎研究，决定将募投项目进行延期，具体情况如下：

■

四、 募投项目延期的主要原因

目前，受通信行业周期性特征的影响，各大运营商正处于投资结构调整的过渡阶段，此外，5G网络的大规模建设投资周期也尚未到来，且项目主要通过招标获取，导致公司通信网络配线及信息化机柜产品的销量出现一定波动。公司通过采取对外OEM、改善生产工艺等方式，有效地提高了生产效率，暂可有效补足产能。同时，考虑到近期新型冠状病毒肺炎疫情对公司的影响，公司将努力保有现在的销售体量，延迟扩展产能，所以上述项目不能按原定计划完成。鉴于此，公司决定将“通信及信息化设备生产建设项目”和“研发中心建设项目”达到预定可使用状态的时间延期至2021年8月31日。

五、募投项目延期对公司的影响

本次募投项目延期是根据项目实际实施情况作出的审慎决定，项目的延期未改变项目的内容、投资总额、实施主体，不存在变相改变募集资金投向和损害其他股东利益的情形，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。

本次对募集资金投资项目进行延期调整不会对公司的正常经营产生不利影

响，符合公司长期发展规划。公司将加强对项目建设进度的监督，使项目按新的计划进行建设，以提高募集资金的使用效益。

六、相关审核及批准程序及专项意见

1、董事会审议情况

董事会认为：本次募投项目延期事项，未改变公司募集资金的用途和投向，募投项目实施主体、建设内容未发生变化，募投项目实施的环境及背景均无重大变化。公司募投项目延期不影响项目的实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定，同意公司将剩余募投项目延期。

2、独立董事意见

公司独立董事认为：公司本次拟对“通信及信息化设备生产建设项目”和“研发中心建设项目”募投项目延期的事项，是公司根据项目实际情况而做出的审慎决定，符合公司《募集资金管理制度》的有关规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。前述事项履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2019 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》等法律法规、规范性文件的规定。因此，全体独立董事一致同意公司将募投项目进行延期。

3、监事会审议情况

监事会认为：公司本次关于募集资金投资项目延期的事项，未改变公司募集资金的用途和投向，募投项目实施主体、建设内容未发生变化，募投项目实施的环境及背景均无重大变化。公司募集资金投资项目延期不影响募集资金投资项目的实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定，符合公司及全体股东的利益，同意公司将募集资金投资项目进行延期。

4、保荐机构意见

保荐机构认为：公司本次募投项目延期事项已经公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议审议通过，且独立董事已发表了同意意见，履行了必要的审议程序。符合《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2019 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等相关法律法规的规定。公司本次募投项目延期事项是根据客观情况作出的决定，仅涉及项目建设进度的调整，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。综上，保荐机构对公司本次募投项目延期事项无异议。

七、 备查文件

1、万马科技股份有限公司第二届董事会第十一次会议决议；

2、万马科技股份有限公司第二届监事会第十次会议决议；

3、独立董事关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见；

4、海通证券股份有限公司关于万马科技股份有限公司募投项目延期的核查意见。

特此公告。

万马科技股份有限公司

董事会

2020年5月19日

证券代码：300698 证券简称：万马科技 公告编号：2020-033

万马科技股份有限公司

关于为控股子公司提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保情况概述

万马科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年5月18日召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于为控股子公司提供担保的议案》，同意公司拟为控股子公司安华智能股份公司（以下简称“安华智能”）向银行申请综合授信提供不超过人民币4,000万元的连带责任担保，担保期限为自第一笔担保开始起一年。在以上额度及期限内发生的担保事项，公司不再另行召开董事会或股东大会审议；同意授权公司董事长张禾阳女士或董事长书面授权的代表签署上述事项相关的合同、协议等各项法律文件。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，

本担保事项无需提交公司股东大会审议。

二、被担保公司基本情况

1、工商基本情况

公司名称：安华智能股份公司

统一社会信用代码：91420100707186750F

类 型：股份有限公司(非上市)

法定代表人：杨剑波

注册资本：5,700万元人民币

住所：江岸区后湖街石桥一路5号4栋3层

经营范围：信息系统机房及智能化系统设计、集成、运维及销售；软件及数据分析研发及销售；室内净化及环保工程、暖通及装饰工程的设计、施工、运维及相关设备、材料销售；技术服务及技术咨询。（上述范围中国家有专项规定的经营项目经审批后或凭许可证件在核定的期限内方可经营）。

2、产权及控制关系

安华智能为公司控股子公司，股权结构如下：

■

3、最近一年及一期主要财务数据

■

注：上述数据未经审计。

三、担保协议的主要内容

1、担保方式：连带责任保证担保。

2、担保金额：公司为安华智能向银行申请综合授信提供不超过人民币4,000万元的连带责任担保。

3、担保期限：自第一笔担保开始起一年。在以上额度及期限内发生的担保事项，公司不再另行召开董事会或股东大会审议。

4、担保范围：主合同项下的全部借款本金、利息、相关费用（如有）、复利、罚息、违约金、损害赔偿金和债权人为实现债权所支付的一切费用（包括但不限于诉讼费、律师费、评估费、公证费等）。

四、累计对外担保数量及逾期担保数量

截至目前，公司尚无已批准的对外担保额度，无对外担保余额。本次担保获得批准后，公司对外担保累计总额度为4,000万元，占公司2019年度经审计的净资产的比例为9.06%（以上计算为合并报表口径)。

公司及控股子公司无逾期对外担保情况。

五、董事会意见

公司董事会认为：本次担保的对象为公司控股子公司，其经营稳定，资信状况良好，贷款主要用于补充生产经营流动资金，担保风险可控。本次担保有助于拓宽子公司融资渠道，缓解流动资金压力，优化融资结构，符合公司的整体发展利益，公司对子公司提供担保不会损害本公司和股东的利益。

上述被担保人为公司控股子公司，公司未要求其提供反担保。

六、独立董事意见

安华智能为公司控股子公司，公司对其日常经营具有绝对控制权，此次担保行为的财务风险处于公司可控的范围之内。公司对其提供担保是为了支持其业务发展，符合公司长远利益，符合公司及全体股东的利益。该事项的决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司为安华智能提供担保。

七、备查文件

1、公司第二届董事会第十一次会议决议；

2、公司独立董事会关于第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见。

万马科技股份有限公司

董事会

2020年5月19日

证券代码：300698 证券简称：万马科技 公告编号：2020-034

万马科技股份有限公司

关于召开2019年年度股东大会通知的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

万马科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会决定于2020年6月11日召开公司2019年年度股东大会，现将有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：公司2019年年度股东大会。

2、股东大会的召集人：公司第二届董事会。公司于2020年5月18日召开的第二届董事会第十一次会议决议，以9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避表决审议通过了《关于召开2019年年度股东大会的议案》，决定于2020年6月11日召开公司2019年年度股东大会。

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。

4、会议召开的日期和时间：

（1）现场会议时间：2020年6月11日（星期四）下午14:00开始。

（2）网络投票时间：2020年6月11日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年6月11日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020年6月11日上午9∶15至下午15:00期间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式。

（1）现场投票：包括本人出席以及通过填写授权委托书授权他人出席；

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过相应的投票方式行使

表决权，股东应选择现场投票、网络投票的一种方式，如果同一表决权出现重复

投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、股权登记日：2020年6月5日（星期五）

7、出席对象：

（1）截至股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司全体董事、监事、高级管理人员及董事会认可的其他人员。

（3）公司聘请的见证律师、保荐机构等相关人员。

8、会议地点：浙江省杭州市西湖区天际大厦公司会议室

9、涉及融资融券的相关投资者应按照深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2017 年修订）》的有关规定执行。

二、会议审议事项

1、审议《关于〈公司2019年度董事会工作报告〉的议案》；

2、审议《关于〈公司2019年度监事会工作报告〉的议案》；

3、审议《关于〈公司2019年年度报告〉及其摘要的议案》；

4、审议《关于〈公司2019年度财务决算报告〉的议案》；

5、审议《关于计提2019年度资产减值准备的议案》；

6、审议《关于公司2019年度不进行利润分配的预案》；

7、审议《关于续聘信永中和会计师事务所的议案》；

8、审议《关于2020年度向金融机构申请综合授信额度的议案》；

9、审议《关于〈公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》；

10、审议《关于预计2020年度日常关联交易事项的议案》；

11、审议《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》；

12、审议《关于募投项目延期的议案》。

公司独立董事将在2019年年度股东大会上作年度述职报告。

以上议案已经公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议审议通过，具体内容详见公司于2020年5月20日在中国证监会指定的创业板信息披露媒体上的相关公告。

根据《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》等相关规定，上述第5-12项议案需对中小投资者的表决单独计票，并将结果在2019年年度股东大会决议公告中单独列示（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表：

■

四、会议登记方法

1、登记方式：

（1）法人股东应由其法定代表人持加盖单位公章的法人营业执照复印件、

股东账户卡或有效持股凭证复印件和本人身份证复印件进行登记；若非法定代表

人出席的，代理人应持加盖单位公章的法人营业执照复印件、授权委托书（格式

附后）、股东账户卡复印件和本人身份证复印件到公司登记；

（2）自然人股东应持股东账户卡复印件、本人身份证复印件到公司登记；

若委托代理人出席会议的，代理人应持股东账户卡复印件、授权委托书（格式附

后）和本人身份证复印件到公司登记。

（3）股东为QFII的，凭QFII证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印件及受托人身份证办理登记手续。

（4）异地股东可于登记截止前用信函或传真方式进行登记（需提供有关证

件复印件），信函、传真以登记时间内公司收到为准。

2、登记时间：2020年6月9日17:00前（信函以收到邮戳为准）。

3、登记地点：浙江省杭州市西湖区天目山路181号天际大厦公司董事会办公室。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、其他事项

1、联系人：冯宇、王丽娜

联系电话：0571-61065112

传真：0571-63755239

联系地址：杭州市西湖区天目山路181号天际大厦万马科技董事会办公室

邮政编码：310013

2、本次股东大会为期半天，出席会议股东食宿及交通费用自理。

六、备查文件

1、公司第二届董事会第十一次会议决议；

2、公司第二届监事会第十次会议决议。

特此公告。

万马科技股份有限公司

董事会

2020年5月19日

附件一：参加网络投票的具体操作流程

附件二：授权委托书

附件三：股东参会登记表

附件一：参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码：“365698”，投票简称：“wm投票”。

2.填报表决意见或选举票数。对于上述投票议案，填报表决意见“同意”、

“反对”或“弃权”。

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为

准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2020年6月11日的交易时间，即9:30一11:30和13:00一15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间：2020年6月11日9:15-15:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登 录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3.股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内经深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

万马科技股份有限公司

2019年年度股东大会授权委托书

兹全权委托_____先生（/女士）全权代表本人（本单位），出席万马科技股份有限公司2019年年度股东大会，并按照本人（本单位）对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

委托人姓名：

委托人身份证号或营业执照登记号：

委托人股东账号： 委托人持股数及股份性质：

受托人姓名： 受托人身份证号：

一、表决指示：

■

说明：授权委托书复印或按以上格式自制均有效，请在议案对应的“同意”或“反对”或“弃权”空格内打“√”，多选无效。

二、本委托书有效期限自本委托书签署之日至本次股东大会结束。

委托人签名（委托人为单位的加盖单位公章由法定代表人本人签字）：

委托日期： 年 月 日

附件三：

万马科技股份有限公司

参会股东登记表

■

证券代码：300698 证券简称：万马科技 公告编号：2020-035

万马科技股份有限公司

关于2019年年度报告披露的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

万马科技股份有限公司2019年年度报告及其摘要将于2020年5月20日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)

上披露，敬请投资者注意查阅。

特此公告。

万马科技股份有限公司

董事会

2020年5月19日

证券代码：300698 证券简称：万马科技 公告编号：2020-036

万马科技股份有限公司

关于举行2019年度业绩网上说明会的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

万马科技股份有限公司（以下简称“公司”）2019年年度报告及摘要已于2020年5月20日在指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，为了让广大投资者能进一步全面地了解公司2019年年度报告和经营情况，公司定于2020年5月25日（星期一）下午15:00-17:00在全景网举行2019年度网上业绩说明会。本次说明会将采用网络远程方式举行，投资者可登陆“全景·路演天下”（http://rs.p5w.net）参与本次说明会。出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长张禾阳女士、董事会秘书冯宇先生、财务总监吴锡群女士、独立董事车磊先生及海通证券股份有限公司保荐代表人徐小明先生。欢迎广大投资者积极参与。

特此公告。

万马科技股份有限公司

董事会

2020年5月19日