顾家家居股份有限公司
证券代码：603816 证券简称：顾家家居 公告编号：2020-045
债券代码：113518 债券简称：顾家转债
转股代码：191518 转股简称：顾家转股
顾家家居股份有限公司
第三届董事会第四十四次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
顾家家居股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年5月20日以通讯表决方式召开了第三届董事会第四十四次会议。公司于2020年5月15日以电子邮件等方式向公司全体董事发出了召开第三届董事会第四十四次会议的通知以及会议相关材料等。会议应参加表决董事5名，实际参加表决董事5名。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
会议审议并通过了如下议案：
1、审议通过《关于豁免公司控股股东及董事自愿性股份锁定承诺的议案》；
承诺相关方顾江生先生及其关联方顾海龙先生回避表决
审议结果：赞成3名，反对0名，弃权0名。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定法披媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》刊登的《关于豁免公司控股股东及董事自愿性股份锁定承诺的公告》。
2、审议通过《关于召开2020年第二次临时股东大会的议案》；
审议结果：赞成5名，反对0名，弃权0名。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定法披媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》刊登的《关于召开2020年第二次临时股东大会的通知》。
特此公告。
顾家家居股份有限公司董事会
2020年5月20日
证券代码： 603816 证券简称： 顾家家居 公告编号：2020-046
债券代码：113518 债券简称：顾家转债
转股代码：191518 转股简称：顾家转股
顾家家居股份有限公司
第三届监事会第二十四次会议
决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
顾家家居股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年5月20日以通讯表决方式召开了第三届监事会第二十四次会议。公司于2020年5月15日以电子邮件等方式向公司全体监事发出了召开第三届监事会第二十四次会议的通知以及会议相关材料等。会议应参加表决监事3名，实际参加表决监事3名。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
会议审议并通过了如下议案：
1、审议通过《关于豁免公司控股股东及董事自愿性股份锁定承诺的议案》；
顾家集团及顾江生先生提请豁免部分承诺事项符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第4号一一上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定。该事项的审议和决策程序符合法律、法规及相关制度的规定，不存在损害公司和其他股东利益的情形。
因此，监事会同意本次豁免部分承诺事项，并将该事项提交股东大会审议。
审议结果：赞成3名，反对0名，弃权0名。
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定法披媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》刊登的《关于豁免公司控股股东及董事自愿性股份锁定承诺的公告》。
特此公告。
顾家家居股份有限公司监事会
2020年5月20日
证券代码： 603816 证券简称： 顾家家居 公告编号：2020-047
债券代码：113518 债券简称：顾家转债
转股代码：191518 转股简称：顾家转股
顾家家居股份有限公司
关于豁免公司控股股东及董事
自愿性股份锁定承诺的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次豁免的自愿性锁定承诺内容为：
顾家集团：在公司上市后，控股股东顾家集团有限公司在股份锁定期满后的二十四个月内，累计减持股份数量不超过顾家家居股份总数的5%。
公司董事顾江生先生：本人担任顾家家居的董事、监事、高级管理人员的一职或数职期间，每年转让的顾家家居股份不超过本人间接持有的顾家家居股份总数的百分之二十五。
● 本次事宜已经公司第三届董事会第四十四次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议，股东大会是否通过存在不确定性风险，敬请广大投资者注意风险。
顾家家居股份有限公司（以下简称“顾家家居”或“公司”）于近日收到控股股东顾家集团有限公司（以下简称“顾家集团”）及公司董事长顾江生先生的《关于申请豁免自愿性股份锁定承诺相关事宜的函》，公司于 2020年5月20日召开第三届董事会第四十四次会议审议通过了《关于豁免公司控股股东及董事自愿性股份锁定承诺的议案》,同意豁免顾家集团及顾江生先生在公司首次公开发行股票期间做出的部分自愿性承诺。
根据中国证监会《上市公司监管指引第4号一一上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（以下简称“《监管指引4号》”）等相关规定和要求，该事项尚需提交公司股东大会审议通过，承诺相关方及关联方需回避表决。现就相关情况说明如下：
一、承诺事项概述
顾家集团及顾江生先生在公司首次公开发行股票期间做出的与股份锁定及锁定期满后持股意向、减持意向的承诺及履行情况如下：
（一）顾家集团的承诺
■
（二）顾江生先生的承诺
■
二、本次申请豁免的自愿性承诺事项
（一）申请豁免的自愿性承诺内容
1、顾家集团申请豁免《顾家集团有限公司就顾家家居股份有限公司首次公开发行股票并上市事项的承诺函》关于锁定期满后持股意向、减持意向的承诺，即“本公司在股份锁定期满后的二十四个月内，累计减持股份数量不超过发行人股份总数的5%。”
除上述承诺内容变更外，顾家集团在公司首次公开发行股票时做出的其他承诺内容不变。
2、顾江生先生申请豁免《顾家家居股份有限公司董事、高级管理人员就首次公开发行股票并上市事项的承诺函》关于减持意向的承诺，即“本人担任发行人的董事、监事、高级管理人员的一职或数职期间，每年转让的顾家家居股份不超过本人间接持有的顾家家居股份总数的百分之二十五。”
除上述承诺内容变更外，顾江生先生在公司首次公开发行股票时做出的其他承诺内容不变。
（二）豁免自愿性承诺的原因和背景
截止本公告日，顾家集团已累计质押股份175,574,240股，占其持有公司股份的59.20%，质押比例高。顾江生先生通过顾家集团间接持有公司股份。为提升顾家集团的股票质押抗风险能力和上市公司资信能力，为公司长远发展提供有力保障，顾家集团拟通过协议转让方式引入外部投资者，以优化公司股权结构，助力公司稳健发展。为此，顾家集团及顾江生先生提请公司股东大会豁免上述自愿性承诺。
顾家集团及顾江生先生本次申请豁免的承诺，系其在公司筹划首次公开发行股份时作出的自愿性承诺，并非依据《公司法》、《证券法》等法律法规及规范性文件的强制性规定作出的法定承诺或现有规则下不可变更的承诺。此次豁免承诺符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第4号-上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》等相关规定。
如上述豁免事项审议通过，股权受让方将在顾家集团自愿锁定承诺期内继续履行所受让股份“在股份锁定期满后的二十四个月内，累计减持股份数量不超过发行人股份总数的5%”的承诺。
三、本次豁免对公司的影响
本次豁免顾家集团及顾江生先生自愿性股份锁定承诺事项，有利于推动公司战略发展，提升公司资信能力及抗风险能力，有利于引进优质资源，维护公司及全体股东利益。
本次承诺豁免事项不会对公司治理结构及持续经营产生影响，不会导致公司控制权发生变更，不会损害公司中小投资者的合法权益，符合公司长远发展的利益。
四、专项意见说明
（一）独立董事意见
顾家集团及顾江生先生提请豁免部分承诺事项，有利于提升公司抗风险能力，不存在损害中小股东利益的情形。其提请豁免承诺部分事项符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第4号一一上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定，该事项的审议和决策程序符合法律、法规及相关制度的规定。
因此，独立董事同意本次豁免部分承诺事项，并将该事项提交股东大会审议。
（二）监事会意见
顾家集团及顾江生先生提请豁免部分承诺事项符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第4号一一上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定。该事项的审议和决策程序符合法律、法规及相关制度的规定，不存在损害公司和其他股东利益的情形。
因此，监事会同意本次豁免部分承诺事项，并将该事项提交股东大会审议。
特此公告。
顾家家居股份有限公司董事会
2020年5月20日
证券代码：603816 证券简称：顾家家居 公告编号：2020-048
债券代码:113518 债券简称:顾家转债
转股代码:191518 转股简称:顾家转股
顾家家居股份有限公司
关于召开2019年第二次临时
股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2020年6月5日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2019年第二次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2020年6月5日 14点 30分
召开地点：浙江省杭州市江干区东宁路599-1顾家大厦一楼会议中心
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2020年6月5日
至2020年6月5日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案，公司已于2020年5月20日召开的第三届董事会第四十四次会议审议通过，并在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn及中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报上披露。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：1
4、涉及关联股东回避表决的议案：1
应回避表决的关联股东名称：顾家集团有限公司、TB Home Limited、宁波梅山保税港区顾家投资管理有限公司
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
（一）登记手续
1、法人股东应持股东账户卡、持股凭证、加盖公司公章的营业执照复印件、授权委托书和出席人身份证办理登记手续。
2、个人股东需持本人身份证、股票账户卡和持股凭证办理登记，个人股东的授权代理人须持身份证、委托人持股凭证、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。
异地股东可采用电话或邮箱方式登记。
（二）登记地点及授权委托书送达地点
地址：浙江省杭州市江干区东宁路599-1顾家大厦
电话：0571-88603816
邮箱：securities@kukahome.com
联系人：证券部
（三）登记时间
2020年5月29日（上午9：30-11：30，下午14：00-16：00）
六、其他事项
（一）出席会议的股东及股东代理人携带相关证件原件到会议现场。
（二）会务费用：与会股东一切费用自理。
特此公告。
顾家家居股份有限公司董事会
2020年5月21日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
顾家家居股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年6月5日召开的贵公司2019年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
