惠州市华阳集团股份有限公司
2019年年度股东大会决议公告
证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号：2020-043
惠州市华阳集团股份有限公司
2019年年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示
1、本次股东大会未出现否决议案的情形；
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、会议召开情况
（1）会议召开时间
现场会议召开时间：2020年5月21日（星期四）下午14:30
网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为2020年5月21日9:30-11:30,13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2020年5月21日9:15至2020年5月21日15:00的任意时间。
（2）现场会议召开地点：广东省惠州市东江高新科技产业园上霞北路1号华阳工业园A区集团办公大楼会议室。
（3）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票结合的方式。
（4）会议召集人：公司董事会
（5）会议主持人：董事长邹淦荣先生
（6）本次会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。
2、会议出席情况
参加本次会议的股东及股东代理人共11人，代表股份393,785,277股，占公司总股份的83.2351%。其中，现场出席会议的股东及股东代理人共3人，代表股份270,852,952股，占公司总股份的57.2507%；通过网络投票的股东8人，代表股份122,932,325股，占公司总股份的25.9844%。通过现场和网络投票的中小股东8人，代表股份15,500股，占公司总股份的0.0033%。
公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次现场会议，其他高级管理人员列席了本次现场会议。
北京市通商（深圳）律师事务所的律师到会进行现场见证，并出具了法律意见书。
二、议案审议及表决情况
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，议案的表决情况如下：
1、《2019年度董事会工作报告》
总表决情况：同意393,773,177股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.9969%，反对12,100股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0031%，弃权0股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意3,400股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的21.9355%，反对12,100股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的78.0645%，弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：本议案审议通过。
2、《2019年度监事会工作报告》
总表决情况：同意393,773,177股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.9969%，反对12,100股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0031%，弃权0股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意3,400股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的21.9355%，反对12,100股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的78.0645%，弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：本议案审议通过。
3、《2019年度财务决算报告》
总表决情况：同意393,773,177股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.9969%，反对12,100股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0031%，弃权0股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意3,400股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的21.9355%，反对12,100股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的78.0645%，弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：本议案审议通过。
4、《关于公司2019年年度报告及摘要的议案》
总表决情况：同意393,773,177股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.9969%，反对12,100股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0031%，弃权0股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意3,400股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的21.9355%，反对12,100股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的78.0645%，弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：本议案审议通过。
5、《关于2019年度利润分配预案的议案》
总表决情况：同意393,773,177股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.9969%，反对12,100股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0031%，弃权0股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意3,400股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的21.9355%，反对12,100股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的78.0645%，弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：本议案审议通过。
6、《关于公司董事津贴的议案》
总表决情况：同意393,773,177股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.9969%，反对12,100股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0031%，弃权0股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意3,400股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的21.9355%，反对12,100股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的78.0645%，弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：本议案审议通过。
7、《关于公司监事津贴的议案》
总表决情况：同意393,773,177股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.9969%，反对12,100股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0031%，弃权0股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意3,400股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的21.9355%，反对12,100股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的78.0645%，弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：本议案审议通过。
8、《关于为控股子公司银行授信提供担保的议案》
总表决情况：同意393,773,177股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.9969%，反对12,100股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0031%，弃权0股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意3,400股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的21.9355%，反对12,100股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的78.0645%，弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：本议案获得出席会议股东有效表决权股份总数的2/3以上通过。
9、《关于开展票据池业务的议案》
总表决情况：同意393,770,477股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.9962%，反对14,800股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0038%，弃权0股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意700股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的4.5161%，反对14,800股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的95.4839%，弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：本议案获得出席会议股东有效表决权股份总数的2/3以上通过。
10、《关于公司〈2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》
总表决情况：同意393,773,177股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.9969%，反对12,100股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0031%，弃权0股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意3,400股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的21.9355%，反对12,100股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的78.0645%，弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：本议案获得出席会议股东有效表决权股份总数的2/3以上通过。
11、《关于公司〈2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》
总表决情况：同意393,773,177股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.9969%，反对12,100股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0031%，弃权0股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意3,400股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的21.9355%，反对12,100股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的78.0645%，弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：本议案获得出席会议股东有效表决权股份总数的2/3以上通过。
12、《关于提请股东大会授权董事会办理2020年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》
总表决情况：同意393,773,177股，占出席会议股东有效表决权股份总数的99.9969%，反对12,100股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0031%，弃权0股，占出席会议股东有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小股东表决情况：同意3,400股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的21.9355%，反对12,100股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的78.0645%，弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0.0000%。
表决结果：本议案获得出席会议股东有效表决权股份总数的2/3以上通过。
三、独立董事述职情况
本次股东大会上，独立董事罗中良先生代表公司独立董事就2019年度独立董事工作进行述职，各独立董事《2019年度独立董事述职报告》详见2020年4月30日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
四、律师出具的法律意见书
本次股东大会经北京市通商（深圳）律师事务所律师现场见证，并出具了法律意见书，认为：本次股东大会的召集及召开程序、召集人和出席会议人员的资格符合《公司法》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，会议的表决程序、表决结果合法、有效。
五、备查文件
1、惠州市华阳集团股份有限公司2019年年度股东大会决议；
2、北京市通商（深圳）律师事务所关于惠州市华阳集团股份有限公司2019年年度股东大会的法律意见书。
特此公告。
惠州市华阳集团股份有限公司
董事会
二〇二〇年五月二十二日
证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号： 2020-044
惠州市华阳集团股份有限公司
关于2020年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息
知情人买卖公司股票情况的自查报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月29日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议审议通过了《关于公司〈2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案，具体内容详见公司于2020年4月30日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》上的相关公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》、《中小企业板信息披露业务备忘录第4号：股权激励》等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司对2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）（以下简称“本次激励计划”）的内幕信息知情人在本次激励计划首次公开披露前六个月内买卖公司股票的情况进行了自查，相关情况如下：
一、核查范围及程序
1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人；
2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》；
3、公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在本次激励计划首次公开披露前六个月（2019年10月30日至2020年4月30日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》。
二、核查对象买卖公司股票的情况说明
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2020年5月11日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，核查对象在自查期间均不存在买卖公司股票的行为。
三、结论
综上所述，在本次激励计划首次公开披露前6个月内，未发现本次激励计划内幕信息知情人利用与本次激励计划有关的内幕信息进行买卖公司股票的行为，所有核查对象的行为均符合《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，不存在内幕交易行为。
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》。
特此公告。
惠州市华阳集团股份有限公司
董事会
二〇二〇年五月二十二日
证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号：2020-045
惠州市华阳集团股份有限公司
关于全资子公司变更经营范围并完成工商
变更登记的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
惠州市华阳集团股份有限公司于近日收到全资子公司惠州市华阳光电技术有限公司（以下简称“华阳光电”）的通知，华阳光电因业务发展需要，对其经营范围进行了变更，并已完成工商变更登记手续，取得了惠州仲恺高新技术产业开发区市场监督管理局换发的《营业执照》。具体变更情况如下：
■
除经营范围变更外，华阳光电《营业执照》的其他登记事项均保持不变。
备查文件
惠州市华阳光电技术有限公司新换发的《营业执照》。
特此公告。
惠州市华阳集团股份有限公司
董事会
二〇二〇年五月二十二日
