深圳市燕麦科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
网下初步配售结果及网上中签结果公告
特别提示
深圳市燕麦科技股份有限公司(以下简称“燕麦科技”、“发行人”或“公司”)首次公开发行人民币普通股(A股)并在科创板上市(以下简称“本次发行”)的申请已经上海证券交易所科创板股票上市委员会审议通过,并已经中国证券监督管理委员会同意注册(证监许可〔2020〕808号)。
本次发行采用向战略投资者定向配售(以下简称“战略配售”)、网下向符合条件的投资者询价配售(以下简称“网下发行”)与网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行(以下简称“网上发行”)相结合的方式进行。
发行人与保荐机构(主承销商)华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构(主承销商)”)协商确定本次发行股份数量为35,870,000股。初始战略配售预计发行数量为5,380,500股,占本次发行总数量的15.00%。战略投资者承诺的认购资金已于规定时间内汇至保荐机构(主承销商)指定的银行账户,本次发行最终战略配售数量为3,209,185股,占发行总量的8.95%,与初始战略配售数量的差额2,171,315股回拨至网下发行。
战略配售回拨后,网上网下回拨机制启动前,网下初始发行数量调整为23,514,815股,占扣除最终战略配售数量后发行数量的72.00%;网上发行数量为9,146,000股,占扣除最终战略配售数量后发行数量的28.00%。最终网下、网上发行合计数量为本次发行总数量扣除最终战略配售数量,共32,660,815股。
本次发行价格为19.68元/股。
根据《深圳市燕麦科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》(以下简称“《发行安排及初步询价公告》”)和《深圳市燕麦科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》(以下简称“《发行公告》”)公布的回拨机制,由于本次网上发行初步有效申购倍数为3,409.27倍,超过100倍,发行人和保荐机构(主承销商)决定启动回拨机制,对网下、网上发行的规模进行调节,将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股票数量的10%(向上取整至500股的整数倍,即3,266,500股)股票由网下回拨至网上。回拨机制启动后,网下最终发行数量为20,248,315股,占扣除战略配售数量后发行数量的62.00%,占本次发行总量的56.45%;网上最终发行数量为12,412,500股,占扣除战略配售数量后发行数量的38.00%,占本次发行总量的34.60%。回拨机制启动后,网上发行最终中签率为0.03980764%。
本次发行在缴款环节发生重大变化,敬请投资者重点关注,主要变化如下:
1、网下获配投资者应根据《深圳市燕麦科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》(以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”),于2020年5月29日(T+2日)16:00前及时足额缴纳新股认购资金及对应的新股配售经纪佣金(四舍五入精确至分),网下获配投资者在缴纳新股认购资金时需一并划付对应的新股配售经纪佣金。本次发行的新股配售经纪佣金费率为0.50%。配售对象的新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额×0.5%(四舍五入精确至分)。
网下投资者如同日获配多只新股,请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况,如只汇一笔总计金额,合并缴款将会造成入账失败,由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后,应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行资金交收义务,确保其资金账户在2020年5月29日(T+2日)日终有足额的新股认购资金,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的70%时,网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构(主承销商)包销。
2、本次网下发行部分,公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品(简称“公募产品”)、全国社会保障基金(简称“社保基金”)、基本养老保险基金(简称“养老金”)、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金(简称“企业年金基金)”、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金(以下简称“保险资金”)和合格境外机构投资者等配售对象中,10%的最终获配账户(向上取整计算)应当承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。前述配售对象账户将在2020年6月1日(T+3日)通过摇号抽签方式确定。未被抽中的网下投资者管理的配售对象账户获配的股票无流通限制及限售安排,自本次发行股票在上交所上市之日起即可流通。网下配售摇号抽签采用按获配对象配号的方法,按照网下投资者最终获配户数的数量进行配号,每一个获配对象获配一个编号。网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。
3、扣除最终战略配售数量后,出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时,发行人和保荐机构(主承销商)将中止本次新股发行,并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
4、有效报价网下投资者未参与申购或未足额参与申购,以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金的,将被视为违约并应承担违约责任,保荐机构(主承销商)将违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月(按180个自然日计算,含次日)内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
5、本公告一经刊出,即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》,发行人和保荐机构(主承销商)于2020年5月28日(T+1日)上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行燕麦科技首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行,摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下:
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凡参与网上发行申购燕麦科技A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的,则为中签号码。中签号码共有24,825个,每个中签号码只能认购500股燕麦科技A股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
(一)网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法(证监会令〔第144号〕)》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》(上证发〔2019〕21号)《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》(上证发〔2019〕46号)《科创板首次公开发行股票承销业务规范》(中证协发〔2019〕148号)《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》(中证协发〔2019〕149号)的要求,保荐机构(主承销商)对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果,保荐机构(主承销商)做出如下统计:
本次发行的网下申购工作已于2020年5月27日(T日)结束。经核查确认,《发行公告》披露的295家网下投资者管理3,871个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购,网下有效申购数量3,745,800万股。
(二)网下初步配售结果
根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则,发行人和保荐机构(主承销商)对网下发行股份进行了初步配售,初步配售结果如下:
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注:上表中各类投资者配售比例未考虑余股调整后对初始配售比例的影响。
其中余股934股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给德邦乐享生活混合型证券投资基金。
以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。最终各配售对象初步配售情况详见“附表:网下投资者初步配售明细表”。
三、网下配售摇号抽签
发行人与保荐机构(主承销商)定于2020年6月1日(T+3日)上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签,并将于2020年6月2日(T+4日)在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《深圳市燕麦科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
四、战略配售最终结果
发行人和主承销商根据初步询价结果,协商确定本次发行价格为19.68元/股,本次发行总规模为7.059216亿元。
依据《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》,本次发行规模不足10亿元,保荐机构相关子公司华泰创新投资有限公司跟投比例为本次发行规模的5.00%,但不超过人民币4,000万元,华泰创新投资有限公司已足额缴纳战略配售认购资金人民币6,000万元,本次获配股数1,793,500股,获配金额35,296,080元。初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项,主承销商将在2020年6月2日(T+4日)之前,依据华泰创新投资有限公司缴款原路径退回。
家园1号已足额缴纳战略配售认购资金和对应的战略配售经纪佣金合计2,800万元,共获配1,415,685股。保荐机构(主承销商)将在2020年6月2日(T+4日)之前将超额缴款部分依据原路径退回。家园1号参与明细情况如下:
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注:合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。
综上,本次发行战略配售的最终情况如下:
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五、保荐机构(主承销商)联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问,请与本次发行的保荐机构(主承销商)联系。具体联系方式如下:
联系人:股票资本市场部
联系电话:0755-82492260
传真:0755-82492020
联系地址:北京市西城区丰盛胡同22号丰铭国际大厦A座6层
发行人:深圳市燕麦科技股份有限公司
保荐机构(主承销商):华泰联合证券有限责任公司
2020年5月29日
附表:网下投资者初步配售明细表
序号 | 投资者名称 | 配售对象名称 | 证券账户 | 申购数量(万股) | 初始配售数量(股) | 获配金额(元) | 新股配售经纪佣金(元) | 应缴款金额(元) |
1 | 安信基金管理有限责任公司 | 安信比较优势灵活配置混合型证券投资基金 | D890140974 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
2 | 安信基金管理有限责任公司 | 安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金 | D899903560 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
3 | 安信基金管理有限责任公司 | 安信基金工行安信证券专户 | B883054939 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
4 | 安信基金管理有限责任公司 | 安信基金建行安信证券资产管理计划 | B883028205 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
5 | 安信基金管理有限责任公司 | 安信基金农业银行安信证券1号资产管理计划 | B880720358 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
6 | 安信基金管理有限责任公司 | 安信价值成长混合型证券投资基金 | D890210054 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
7 | 安信基金管理有限责任公司 | 安信价值回报三年持有期混合型证券投资基金 | D890209223 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
8 | 安信基金管理有限责任公司 | 安信价值精选股票型证券投资基金 | D890821842 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
9 | 安信基金管理有限责任公司 | 安信价值驱动三年持有期混合型发起式证券投资基金 | D890201966 | 760 | 5105 | 100466.4 | 502.33 | 100968.73 |
10 | 安信基金管理有限责任公司 | 安信量化精选沪深300指数增强型证券投资基金 | D890070200 | 800 | 5374 | 105760.32 | 528.8 | 106289.12 |
11 | 安信基金管理有限责任公司 | 安信民稳增长混合型证券投资基金 | D890204574 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
12 | 安信基金管理有限责任公司 | 安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金 | D890111917 | 870 | 5844 | 115009.92 | 575.05 | 115584.97 |
13 | 安信基金管理有限责任公司 | 安信稳健增利混合型证券投资基金 | D890211814 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
14 | 安信基金管理有限责任公司 | 安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金 | D890001405 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
15 | 安信基金管理有限责任公司 | 安信消费医药主题股票型证券投资基金 | D899901518 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
16 | 安信基金管理有限责任公司 | 安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金 | D890019937 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
17 | 安信基金管理有限责任公司 | 安信新回报灵活配置混合型证券投资基金 | D890040700 | 1000 | 6718 | 132210.24 | 661.05 | 132871.29 |
18 | 安信基金管理有限责任公司 | 安信新目标灵活配置混合型证券投资基金 | D890056599 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
19 | 安信基金管理有限责任公司 | 安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金 | D890068287 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
20 | 安信基金管理有限责任公司 | 安信新优选灵活配置混合型证券投资基金 | D890056581 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
21 | 安信基金管理有限责任公司 | 安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金 | D890004330 | 800 | 5374 | 105760.32 | 528.8 | 106289.12 |
22 | 安信基金管理有限责任公司 | 安信盈利驱动股票型证券投资基金 | D890160487 | 760 | 5105 | 100466.4 | 502.33 | 100968.73 |
23 | 安信证券股份有限公司 | 安信证券股份有限公司 | D890758099 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
24 | 巴克莱银行 | 巴克莱银行 | D890041439 | 1100 | 6439 | 126719.52 | 633.6 | 127353.12 |
25 | 北京诚盛投资管理有限公司 | 北京诚盛投资管理有限公司-诚盛2期私募证券投资基金 | B880536424 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
26 | 北京诚盛投资管理有限公司 | 诚盛1期专享私募证券投资基金 | B882271151 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
27 | 北京诚盛投资管理有限公司 | 诚盛稳健私募证券投资基金 | B882845489 | 870 | 2636 | 51876.48 | 259.38 | 52135.86 |
28 | 北京沣沛投资管理有限公司 | 沣沛进取一号私募基金 | B881810287 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
29 | 北京和聚投资管理有限公司 | 北京和聚投资管理有限公司-和聚平台证券投资基金 | B880541241 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
30 | 北京宏道投资管理有限公司 | 北京宏道投资管理有限公司-观道1号精选证券投资基金 | B882569732 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
31 | 北京宏道投资管理有限公司 | 北京宏道投资管理有限公司-观道2号精选私募证券投资基金 | B881798524 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
32 | 北京宏道投资管理有限公司 | 北京宏道投资管理有限公司-观道3号精选私募证券投资基金 | B881771564 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
33 | 北京乐瑞资产管理有限公司 | 乐瑞强债19号私募证券投资基金 | B881759130 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
34 | 北京睿策投资管理有限公司 | 睿策多策略一期私募基金 | B881114429 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
35 | 北京信弘天禾资产管理中心(有限合伙) | 北京信弘天禾资产管理中心(有限合伙)-中子星-星海3号私募基金 | B881167464 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
36 | 博道基金管理有限公司 | 博道沪深300指数增强型证券投资基金 | D890170783 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
37 | 博道基金管理有限公司 | 博道嘉瑞混合型证券投资基金 | D890200156 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
38 | 博道基金管理有限公司 | 博道嘉泰回报混合型证券投资基金 | D890197654 | 980 | 6583 | 129553.44 | 647.77 | 130201.21 |
39 | 博道基金管理有限公司 | 博道嘉元混合型证券投资基金 | D890208918 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
40 | 博道基金管理有限公司 | 博道久航混合型证券投资基金 | D890200083 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
41 | 博道基金管理有限公司 | 博道启航混合型证券投资基金 | D890147196 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
42 | 博道基金管理有限公司 | 博道叁佰智航股票型证券投资基金 | D890176640 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
43 | 博道基金管理有限公司 | 博道伍佰智航股票型证券投资基金 | D890188451 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
44 | 博道基金管理有限公司 | 博道远航混合型证券投资基金 | D890170775 | 750 | 5038 | 99147.84 | 495.74 | 99643.58 |
45 | 博道基金管理有限公司 | 博道志远混合型证券投资基金 | D890187049 | 940 | 6315 | 124279.2 | 621.4 | 124900.6 |
46 | 博道基金管理有限公司 | 博道中证500指数增强型证券投资基金 | D890157484 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
47 | 博道基金管理有限公司 | 博道卓远混合型证券投资基金 | D890154339 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
48 | 博时基金管理有限公司 | 博时GARP策略股票型养老金产品 | B881677964 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
49 | 博时基金管理有限公司 | 博时博裕沪深300指数增强股票型养老金产品 | B882959602 | 480 | 3224 | 63448.32 | 317.24 | 63765.56 |
50 | 博时基金管理有限公司 | 博时策略灵活配置混合型证券投资基金 | D890775821 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
51 | 博时基金管理有限公司 | 博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 | D899899208 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
52 | 博时基金管理有限公司 | 博时产业新趋势灵活配置混合型证券投资基金 | D890206445 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
53 | 博时基金管理有限公司 | 博时成长优选两年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 | D890208269 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
54 | 博时基金管理有限公司 | 博时创业成长混合型证券投资基金 | D890780185 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
55 | 博时基金管理有限公司 | 博时第三产业成长混合型证券投资基金 | D890035035 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
56 | 博时基金管理有限公司 | 博时国企改革主题股票型证券投资基金 | D890001007 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
57 | 博时基金管理有限公司 | 博时行业轮动混合型证券投资基金 | D890783654 | 930 | 6248 | 122960.64 | 614.8 | 123575.44 |
58 | 博时基金管理有限公司 | 博时互联网主题混合 | D899904752 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
59 | 博时基金管理有限公司 | 博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金 | D899905384 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
保荐机构(主承销商):
60 | 博时基金管理有限公司 | 博时回报灵活配置混合型证券投资基金 | D890790457 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
61 | 博时基金管理有限公司 | 博时基金-诚通金控1号单一资产管理计划 | B883072291 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
62 | 博时基金管理有限公司 | 博时基金工行300增强资产管理计划 | B882256583 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
63 | 博时基金管理有限公司 | 博时基金工行500增强资产管理计划 | B882257165 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
64 | 博时基金管理有限公司 | 博时基金-光大银行-量化多策略资产管理计划 | B880841879 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
65 | 博时基金管理有限公司 | 博时基金-人保寿险A股混合类组合单一资产管理计划 | B882843762 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
66 | 博时基金管理有限公司 | 博时基金-邮储岳升1号资产管理计划 | B881181955 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
67 | 博时基金管理有限公司 | 博时基金-指数增强1号资产管理计划 | B881996538 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
68 | 博时基金管理有限公司 | 博时基金-指数增强4号单一资产管理计划 | B882717953 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
69 | 博时基金管理有限公司 | 博时基金中国太平洋人寿股票红利型(保额分红)单一资产管理计划 | B882780003 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
70 | 博时基金管理有限公司 | 博时基金中国太平洋人寿股票红利型(寿自营)单一资产管理计划 | B882799620 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
71 | 博时基金管理有限公司 | 博时价值增长 | D890711259 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
72 | 博时基金管理有限公司 | 博时价值增长贰号证券投资基金 | D890757946 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
73 | 博时基金管理有限公司 | 博时精选混合型证券投资基金 | D890713984 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
74 | 博时基金管理有限公司 | 博时科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 | D890181310 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
75 | 博时基金管理有限公司 | 博时乐臻定期开放混合型证券投资基金 | D890060328 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
76 | 博时基金管理有限公司 | 博时量化对冲股票型养老金产品 | B880590703 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
77 | 博时基金管理有限公司 | 博时量化多策略股票型证券投资基金 | D890129986 | 590 | 3963 | 77991.84 | 389.96 | 78381.8 |
78 | 博时基金管理有限公司 | 博时量化价值股票型证券投资基金 | D890146475 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
79 | 博时基金管理有限公司 | 博时逆向投资混合型证券投资基金 | D890087980 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
80 | 博时基金管理有限公司 | 博时平衡配置混合型证券投资基金 | D890754794 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
81 | 博时基金管理有限公司 | 博时荣享回报灵活配置定期开放混合型证券投资基金 | D890148396 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
82 | 博时基金管理有限公司 | 博时睿远事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF) | D890036989 | 830 | 5576 | 109735.68 | 548.68 | 110284.36 |
83 | 博时基金管理有限公司 | 博时上证50交易型开放式指数证券投资基金 | D890001366 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
84 | 博时基金管理有限公司 | 博时上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金 | D890777409 | 690 | 4635 | 91216.8 | 456.08 | 91672.88 |
85 | 博时基金管理有限公司 | 博时丝路主题股票型证券投资基金 | D890001722 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
86 | 博时基金管理有限公司 | 博时特许价值混合型证券投资基金 | D890765672 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
87 | 博时基金管理有限公司 | 博时外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 | D890033907 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
88 | 博时基金管理有限公司 | 博时网盈股票型养老金产品 | B881953174 | 1020 | 6852 | 134847.36 | 674.24 | 135521.6 |
89 | 博时基金管理有限公司 | 博时新策略灵活配置混合型证券投资基金 | D890017901 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
90 | 博时基金管理有限公司 | 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 | D890006625 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
91 | 博时基金管理有限公司 | 博时新收益灵活配置混合型证券投资基金 | D890028855 | 1070 | 7188 | 141459.84 | 707.3 | 142167.14 |
92 | 博时基金管理有限公司 | 博时新兴成长混合型证券投资基金 | D890268434 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
93 | 博时基金管理有限公司 | 博时新兴消费主题混合型证券投资基金 | D890088766 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
94 | 博时基金管理有限公司 | 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 | D890071426 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
95 | 博时基金管理有限公司 | 博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金 | D890063198 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
96 | 博时基金管理有限公司 | 博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金 | D890068651 | 860 | 5777 | 113691.36 | 568.46 | 114259.82 |
97 | 博时基金管理有限公司 | 博时鑫泰灵活配置混合型证券投资基金 | D890071206 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
98 | 博时基金管理有限公司 | 博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金 | D890057448 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
99 | 博时基金管理有限公司 | 博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金 | D890063041 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
100 | 博时基金管理有限公司 | 博时研究优选3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 | D890209794 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
101 | 博时基金管理有限公司 | 博时医疗保健行业混合型证券投资基金 | D890798845 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
102 | 博时基金管理有限公司 | 博时优势企业3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金(LOF) | D890174151 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
103 | 博时基金管理有限公司 | 博时优选配置混合型养老金产品 | B880461116 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
104 | 博时基金管理有限公司 | 博时裕富沪深300指数证券投资基金 | D890712378 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
105 | 博时基金管理有限公司 | 博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金 | D890021654 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
106 | 博时基金管理有限公司 | 博时裕益灵活配置混合型证券投资基金 | D890811902 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
107 | 博时基金管理有限公司 | 博时中石化价值精选股票型养老金产品 | B881523296 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
108 | 博时基金管理有限公司 | 博时中铁量化1号资产管理计划 | B881635263 | 400 | 1212 | 23852.16 | 119.26 | 23971.42 |
109 | 博时基金管理有限公司 | 博时中证500交易型开放式指数证券投资基金 | D890174428 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
110 | 博时基金管理有限公司 | 博时中证500指数增强型证券投资基金 | D890097969 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
111 | 博时基金管理有限公司 | 博时中证5G产业50交易型开放式指数证券投资基金 | D890211042 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
112 | 博时基金管理有限公司 | 博时中证可持续发展100交易型开放式指数证券投资基金 | D890201364 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
113 | 博时基金管理有限公司 | 博时中证淘金大数据100指数型证券投资基金 | D899906021 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
114 | 博时基金管理有限公司 | 博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金 | D890187162 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
115 | 博时基金管理有限公司 | 博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金联接基金 | D890187154 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
116 | 博时基金管理有限公司 | 博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金 | D890150288 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
117 | 博时基金管理有限公司 | 博时中证银行指数分级证券投资基金 | D890004144 | 620 | 4165 | 81967.2 | 409.84 | 82377.04 |
118 | 博时基金管理有限公司 | 博时主题行业混合型证券投资基金(LOF) | D890730504 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
119 | 博时基金管理有限公司 | 博时卓越品牌混合型证券投资基金(LOF) | D890163626 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
120 | 博时基金管理有限公司 | 基本养老保险基金八零一组合 | D890073656 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
121 | 博时基金管理有限公司 | 基本养老保险基金九零一组合 | D890074288 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
122 | 博时基金管理有限公司 | 基本养老保险基金一三零一组合 | D890147489 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
123 | 博时基金管理有限公司 | 全国社保基金四零二组合 | D890764422 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
124 | 博时基金管理有限公司 | 全国社保基金四一九组合 | D890147683 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
125 | 博时基金管理有限公司 | 全国社保基金五零一组合 | D890712433 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
126 | 博时基金管理有限公司 | 全国社保基金一零八组合 | D890711762 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
127 | 博时基金管理有限公司 | 全国社保基金一零二组合 | D890711754 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
128 | 博时基金管理有限公司 | 全国社保基金一零三组合 | D890711720 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
129 | 博时基金管理有限公司 | 山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划 | B882051001 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
130 | 博时基金管理有限公司 | 山西晋城无烟煤矿业集团有限公司企业年金计划 | B881739541 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
131 | 博时基金管理有限公司 | 中国工商银行股份有限公司企业年金计划 | B881962063 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
132 | 博时基金管理有限公司 | 中国海洋石油集团有限公司企业年金计划 | B882008338 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
133 | 博时基金管理有限公司 | 中国华能集团公司企业年金计划 | B882710443 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
134 | 博时基金管理有限公司 | 中国建筑股份有限公司企业年金计划 | B882719293 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
135 | 博时基金管理有限公司 | 中国农业银行股份有限公司企业年金计划 | B883058331 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
136 | 博时基金管理有限公司 | 中国农业银行离退休人员福利负债特定资产管理计划 | B882449806 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
137 | 博时基金管理有限公司 | 中国人寿保险(集团)公司委托博时基金管理有限公司定增组合 | B881430396 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
138 | 博时基金管理有限公司 | 中国人寿财产保险股份有限公司委托博时基金多策略绝对收益组合 | B881504894 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
139 | 博时基金管理有限公司 | 中国石油天然气集团公司企业年金计划 | B881812048 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
140 | 博时基金管理有限公司 | 中国中信集团公司企业年金计划 | B882543359 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
141 | 博时资本管理有限公司 | 博时资本博创1号单一资产管理计划 | B882876757 | 520 | 1575 | 30996 | 154.98 | 31150.98 |
142 | 博时资本管理有限公司 | 博时资本博创2号单一资产管理计划 | B882876456 | 480 | 1454 | 28614.72 | 143.07 | 28757.79 |
143 | 博时资本管理有限公司 | 博时资本博创3号单一资产管理计划 | B882876668 | 520 | 1575 | 30996 | 154.98 | 31150.98 |
144 | 博时资本管理有限公司 | 博时资本创鑫2号单一资产管理计划 | B882890303 | 500 | 1515 | 29815.2 | 149.08 | 29964.28 |
145 | 渤海证券股份有限公司 | 渤海证券股份有限公司 | D890508630 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
146 | 财通基金管理有限公司 | 财通成长优选混合型证券投资基金 | D890018020 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
147 | 财通基金管理有限公司 | 财通多策略福瑞定期开放混合型发起式证券投资基金 | D890064233 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
148 | 财通基金管理有限公司 | 财通多策略福享混合型证券投资基金 | D890058931 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
149 | 财通基金管理有限公司 | 财通多策略福鑫定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 | D890097642 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
150 | 财通基金管理有限公司 | 财通多策略福佑定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 | D890140869 | 660 | 4434 | 87261.12 | 436.31 | 87697.43 |
151 | 财通基金管理有限公司 | 财通多策略精选混合型证券投资基金 | D890007671 | 1000 | 6718 | 132210.24 | 661.05 | 132871.29 |
152 | 财通基金管理有限公司 | 财通多策略升级混合型证券投资基金 | D890035080 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
153 | 财通基金管理有限公司 | 财通基金-建发3号资产管理计划 | B881181701 | 760 | 2302 | 45303.36 | 226.52 | 45529.88 |
154 | 财通基金管理有限公司 | 财通基金-投乐定增9号资产管理计划 | B881126963 | 400 | 1212 | 23852.16 | 119.26 | 23971.42 |
155 | 财通基金管理有限公司 | 财通基金-玉泉79号-常州投资资产管理计划 | B883324562 | 1060 | 3211 | 63192.48 | 315.96 | 63508.44 |
156 | 财通基金管理有限公司 | 财通基金玉泉912号单一资产管理计划 | B882899365 | 690 | 2090 | 41131.2 | 205.66 | 41336.86 |
157 | 财通基金管理有限公司 | 财通基金玉泉913号单一资产管理计划 | B882895670 | 690 | 2090 | 41131.2 | 205.66 | 41336.86 |
158 | 财通基金管理有限公司 | 财通基金玉泉914号单一资产管理计划 | B882895696 | 690 | 2090 | 41131.2 | 205.66 | 41336.86 |
159 | 财通基金管理有限公司 | 财通基金玉泉916号单一资产管理计划 | B882847431 | 580 | 1757 | 34577.76 | 172.89 | 34750.65 |
160 | 财通基金管理有限公司 | 财通基金玉泉917号单一资产管理计划 | B882898000 | 680 | 2060 | 40540.8 | 202.7 | 40743.5 |
161 | 财通基金管理有限公司 | 财通基金玉泉918号单一资产管理计划 | B882898026 | 680 | 2060 | 40540.8 | 202.7 | 40743.5 |
162 | 财通基金管理有限公司 | 财通基金玉泉920号单一资产管理计划 | B882890751 | 330 | 999 | 19660.32 | 98.3 | 19758.62 |
163 | 财通基金管理有限公司 | 财通集成电路产业股票型证券投资基金 | D890154999 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
164 | 财通基金管理有限公司 | 财通价值动量混合型证券投资基金 | D890790635 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
165 | 财通基金管理有限公司 | 财通科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 | D890181718 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
166 | 财通基金管理有限公司 | 财通可持续发展主题股票型证券投资基金 | D890807246 | 660 | 4434 | 87261.12 | 436.31 | 87697.43 |
167 | 财通基金管理有限公司 | 财通智慧成长混合型证券投资基金 | D890216050 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
168 | 财通基金管理有限公司 | 中证财通中国可持续发展100(ECPIESG)指数增强型证券投资基金 | D890806698 | 720 | 4837 | 95192.16 | 475.96 | 95668.12 |
169 | 财通证券股份有限公司 | 财通证券股份有限公司自营投资账户 | D890767925 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
170 | 财信证券有限责任公司 | 财富证券直通车18号单一资产管理计划 | B882269633 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
171 | 财信证券有限责任公司 | 财信证券有限责任公司 | D890711437 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
172 | 创金合信基金管理有限公司 | 创金合信鼎丰1号资产管理计划 | B881725000 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
173 | 创金合信基金管理有限公司 | 创金合信鼎泰15号资产管理计划 | B882154155 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
174 | 创金合信基金管理有限公司 | 创金合信沪深300指数增强型发起式证券投资基金 | D890032171 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
175 | 创金合信基金管理有限公司 | 创金合信价值红利灵活配置混合型证券投资基金 | D890143419 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
176 | 创金合信基金管理有限公司 | 创金合信科技成长主题股票型发起式证券投资基金 | D890115636 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
177 | 创金合信基金管理有限公司 | 创金合信量化多因子股票型证券投资基金 | D890030844 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
178 | 创金合信基金管理有限公司 | 创金合信量化发现灵活配置混合型证券投资基金 | D890059490 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
179 | 创金合信基金管理有限公司 | 创金合信量化核心混合型证券投资基金 | D890085132 | 500 | 3359 | 66105.12 | 330.53 | 66435.65 |
180 | 创金合信基金管理有限公司 | 创金合信泰利15号资产管理计划 | B882057230 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
181 | 创金合信基金管理有限公司 | 创金合信泰利61号单一资产管理计划 | B883211235 | 1100 | 3333 | 65593.44 | 327.97 | 65921.41 |
182 | 创金合信基金管理有限公司 | 创金合信鑫利混合型证券投资基金 | D890205342 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
183 | 创金合信基金管理有限公司 | 创金合信鑫益混合型证券投资基金 | D890206267 | 1030 | 6919 | 136165.92 | 680.83 | 136846.75 |
184 | 创金合信基金管理有限公司 | 创金合信医疗保健行业股票型证券投资基金 | D890059335 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
185 | 创金合信基金管理有限公司 | 创金合信中证500指数增强型发起式证券投资基金 | D890032163 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
186 | 创金合信基金管理有限公司 | 创金合信中证红利低波动指数发起式证券投资基金 | D890116959 | 560 | 3762 | 74036.16 | 370.18 | 74406.34 |
187 | 创金合信基金管理有限公司 | 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 | D890065158 | 470 | 3157 | 62129.76 | 310.65 | 62440.41 |
188 | 淳厚基金管理有限公司 | 淳厚信睿核心精选混合型证券投资基金 | D890198121 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
189 | 淳厚基金管理有限公司 | 淳厚信泽灵活配置混合型证券投资基金 | D890187146 | 810 | 5441 | 107078.88 | 535.39 | 107614.27 |
190 | 大成国际资产管理有限公司 | 大成国际资产管理有限公司-大成中国灵活配置基金 | D890819162 | 1100 | 6439 | 126719.52 | 633.6 | 127353.12 |
191 | 大成基金管理有限公司 | 大成MSCI中国A股质优价值100交易型开放式指数证券投资基金 | D890186124 | 600 | 4031 | 79330.08 | 396.65 | 79726.73 |
192 | 大成基金管理有限公司 | 大成财富管理2020生命周期证券投资基金 | D890757687 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
193 | 大成基金管理有限公司 | 大成策略回报混合型证券投资基金 | D890767187 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
194 | 大成基金管理有限公司 | 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF) | D890108074 | 1060 | 7121 | 140141.28 | 700.71 | 140841.99 |
195 | 大成基金管理有限公司 | 大成创新成长混合型证券投资基金 | D890031023 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
196 | 大成基金管理有限公司 | 大成高新技术产业股票型证券投资基金 | D899899096 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
197 | 大成基金管理有限公司 | 大成行业轮动混合型证券投资基金 | D890775994 | 640 | 4299 | 84604.32 | 423.02 | 85027.34 |
198 | 大成基金管理有限公司 | 大成行业先锋混合型证券投资基金 | D890200203 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
199 | 大成基金管理有限公司 | 大成核心双动力混合型证券投资基金 | D890780444 | 490 | 3291 | 64766.88 | 323.83 | 65090.71 |
200 | 大成基金管理有限公司 | 大成恒享混合型证券投资基金 | D890208162 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
201 | 大成基金管理有限公司 | 大成互联网思维混合型证券投资基金 | D899903675 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
202 | 大成基金管理有限公司 | 大成沪深300指数证券投资基金 | D890749058 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
203 | 大成基金管理有限公司 | 大成积极成长混合型证券投资基金 | D890245313 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
204 | 大成基金管理有限公司 | 大成基金管理有限公司-社保基金1101组合 | D890117400 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
205 | 大成基金管理有限公司 | 大成基金管理有限公司-社保基金17011组合 | D890199680 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
206 | 大成基金管理有限公司 | 大成价值增长证券投资基金 | D890711322 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
207 | 大成基金管理有限公司 | 大成精选增值混合型证券投资基金 | D890728167 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
208 | 大成基金管理有限公司 | 大成景禄灵活配置混合型证券投资基金 | D890061447 | 1100 | 7390 | 145435.2 | 727.18 | 146162.38 |
209 | 大成基金管理有限公司 | 大成景润灵活配置混合型证券投资基金 | D890073517 | 650 | 4366 | 85922.88 | 429.61 | 86352.49 |
(下转17版)