北海银河生物产业投资股份有限公司

(上接129版)

（4）审议《2019年度财务决算报告的议案》；

（5）审议《2019年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》；

（6）审议《关于修改公司章程的议案》。

2.议案披露情况

上述议案已经第十届董事会第七次会议、第十届监事会第三次会议审议通过，具体内容详见同日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关内容等。

3.特别说明

上述议案（6）需经出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过，其它议案均为普通决议事项，需经出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。

三、议案编码

表一：本次股东大会议案编码示例表

■

四、股东大会会议登记事项

1.登记方式

法人股东持单位持股凭证、营业执照复印件、法人授权委托书（附件二）和出席人身份证办理登记手续；公众股东亲自出席会议的，持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，持本人身份证、授权委托书（附件二）、委托人股票账户卡，到公司办理登记手续。

异地股东可采取书信或传真登记，不接受电话登记。

2.登记地点及授权委托书送达地点

广西北海市银河软件科技园综合办公楼，公司董事会秘书处，邮编：536000。

3.登记时间

2020年6月16日上午8:30一11:30下午14:30一17:30。未在登记时间内登记的公司股东可以出席本次股东大会，但对会议审议事项没有表决权。

股东若委托代理人出席会议并行使表决权的，应将授权委托书于2020年6月16日前送达或传真至本公司登记地点。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票（参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件一）。

六、其他注意事项

会议联系人：苏少玲 冯美洁

联系电话：0779-3202636

传真：0779-3926916

邮箱：yhsw@g-biomed.com

与会人员交通、食宿费用自理。

七、备查文件

1、第十届董事会第七次会议决议

2、第十届监事会第三次会议决议

3、深交所要求的其他文件

特此公告！

北海银河生物产业投资股份有限公司

董 事 会

二〇二〇年五月二十八日

附件一

参加网络投票的具体操作流程

（一）网络投票的程序

1、投票代码：360806

2、投票简称：银河投票

3、议案设置及意见表决。

对于投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（二）通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2020年6月19日的交易时间，即9:30一11:30和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年6月19日9:15一15:00的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：授权委托书式样

北海银河生物产业投资股份有限公司

2019年年度股东大会授权委托书

兹委托 先生（女士）代表本公司（人）出席北海银河生物产业投资股份有限公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人签字（盖章）：

法定代表人（签字）：

委托人营业执照号码：

委托人股票账号：

委托人持股数：

委托人股东帐户：

受托人（签字）：

受托人身份证号码：

委托书有效期限：

委托日期： 年 月 日

注：授权委托书通过剪报、复印或按以上格式自制均有效，法人股东委托须加盖单位公章，自然人股东委托须由股东本人亲笔签署。

■

注：填写表决意见时请在各议案相对应的表决意见栏中打“√”，同一议案只能选择“同意”、“反对”或者“弃权”中的任一项意见表决，选择多项表决意见的则该表决票无效。

委托人（签名/法人股东加盖公章）：

委托日期： 年 月 日

证券代码：000806 证券简称：ST银河 公告编号：2020-039

北海银河生物产业投资股份有限公司

第十届监事会第三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

北海银河生物产业投资股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第三次会议通知于2020年5月17日以电话及邮件的方式发出，2020年5月27日在广西北海市银河软件科技园综合楼四楼会议室以现场表决方式召开。会议应到监事5名，亲自出席监事5名。本次会议符合相关法律、法规、规章及《公司章程》的规定。经与会监事审议通过以下议案：

一、以5票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《2019年度监事会工作报告的议案》

1、公司依法运作情况

监事会成员通过列席报告期内董事会会议参与了公司重大经营决策讨论和重大经营方针的制定，并依据相关法律法规和《公司章程》等规定对公司经营运行情况进行监督。公司与控股股东银河天成集团有限公司（以下简称“银河集团”）于2019年1月23日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》，因公司和银河集团涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司和银河集团进行立案调查。自公司被中国证监会调查以来，监事会成员全力配合中国证监会的调查，并在调查过程中监督公司进行自查，发现公司存在严重的资金占用和违规担保的问题，第十届董事会上任后，自查出2019年度新增控股股东非经营性占用公司资金4,623.36万元；自查发现新增违规担保事项1起，将前期已披露涉及诉讼的7起担保事项确认为违规担保。监事会认为，公司自查出的前述事项未遵循公司决策程序，不符合相应的法律法规和《公司章程》的要求，监事会持续督促公司对违规问题进行整改。除此之外，未发现公司有其他违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

2、检查公司财务的情况

中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2019年度财务报告出具了无法表示意见的审计报告，监事会表示尊重并理解注册会计师出具的审计意见。

3、审阅公司内部控制自我评价报告的情况

监事会已经审阅了公司《2019年内部控制自我评价报告》，对其内容和结论没有异议。监事会认为，公司纳入内控自我评价的范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。报告围绕内部环境、风险评估、控制活动、控制手段、内部监督等五要素对内部控制进行客观评价和说明，并且对公司内部控制缺陷认定标准的界定符合内部控制规范体系和公司的实际情况。公司根据该认定标准所进行的财务报告与非财务报告内部控制缺陷的评估较为客观，真实反映了公司内部控制建设的基本情况。

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定标准，于内部控制评价报告基准日，公司存在财务报告内部控制重大缺陷2个，分别为：①报告期内公司向控股股东提供短期借款4,623.36万元，到期未偿还，形成新增的控股股东非经营性资金占用4,623.36万元，报告期内控股股东归还占用资金1,530.03万元，报告期内新增资金占用余额3,093.33万元。②公司以前年度存在违规为控股股东及其关联方提供担保行为，在2019年度公司仍未能及时发现与披露。前述事项导致公司未能按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定标准，于内部控制评价报告基准日，公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告披露日之间未发生影响公司内部控制有效性评价结论的因素。

《2019年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况，监事会对此无异议。

4、公司出售、收购资产的情况

公司购入、出售资产交易价格合理，未发现内幕交易，未损害股东的权益或造成公司资产的流失。

5、公司进行关联交易的情况

报告期内，公司存在未履行内部审批及相关审议程序对控股股东担保等问题未获解决的情形，除该事项外，公司日常关联交易严格遵循了国家法律、法规及《公司章程》的有关规定，以市场公允价格进行公平交易，不存在损害公司和股东利益的情形。

目前公司及控股股东已针对前述问题提出相关整改方案，公司将一方面持续督促控股股东严格落实相关整改措施，另一方面采取多项措施消除该违规对外担保。

本议案尚需2019年年度股东大会审议。

二、以5票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《2019年年度报告全文及摘要的议案》

经审核，监事会认为董事会编制和审议的公司2019年年度报告全文及摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本议案尚需2019年年度股东大会审议。

三、以5票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《2019年度财务决算报告的议案》

与会监事认为，公司2019年度财务决算报告客观真实地反映了公司2019年的财务状况和经营成果等。

本议案尚需2019年年度股东大会审议。

四、以5票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《2019年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》

因公司累计未分配利润为负，董事会2019年度利润分配预案为不进行利润分配，不以资本公积金转增股本。监事会认为董事会利润分配预案符合公司章程和有关规定，符合公司的实际情况。因此，监事会同意董事会提出的2019年度不进行利润分配、不以资本公积金转增股本预案，并提交股东大会审议。

本议案尚需2019年年度股东大会审议。

五、以5票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2019年度内部控制自我评价报告的议案》

监事会已经审阅了公司《2019年度内部控制自我评价报告》，对其内容和结论没有异议。监事会认为，《2019年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况，监事会对此无异议。

六、以5票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《董事会关于无法表示意见的审计报告的专项说明的议案》

经审核，监事会同意公司董事会对无法表示意见的审计报告涉及事项所做出的说明，该说明符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，揭示了公司的财务风险，并对审计报告中涉及的无法表示意见相关事项的实际处理进行了说明。监事会将继续督促董事会和管理层切实采取有效措施，持续改善公司经营状况，完善公司治理，防范经营风险，保持公司持续、稳定、健康的发展，尽快消除无法表示意见涉及事项的影响，切实维护好公司和全体股东的权益。

七、以5票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于修改公司章程的议案》

经审核，监事会认为本次公司章程修改是基于《关于修改〈上市公司章程指引〉的决定》【（证监会公告〔2019〕10号】《中华人民共和国证券法》（2019年12月28日修订）以及公司内部治理需求进行的修改完善，相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定。本次修改章程，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，同意公司本次修改公司章程的事项。

本议案尚需2019年年度股东大会审议。

特此公告！

北海银河生物产业投资股份有限公司

监 事 会

二〇二〇年五月二十八日

证券代码：000806 证券简称：ST银河 公告编号：2020-042

北海银河生物产业投资股份有限公司

关于公司股票实施退市风险警示暨停复牌的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、特别提示

北海银河生物产业投资股份有限公司（以下简称“公司”）股票因被实行退市风险警示，自2020年5月29日（星期五）开市起停牌一天，于2020年6月1日（星期一）开市起复牌。复牌后被实行退市风险警示，公司股票简称由“ST银河”变更为“*ST银河”，公司股票代码仍为“000806”，公司股票交易日涨跌幅限制仍为5%。

二、实行退市风险警示的主要原因

因公司2018年度、2019年度连续两个会计年度经审计的净利润为负值，同时公司2019年年度财务报告被审计机构出具“无法表示意见”，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）》第13.2.1条的相关规定，公司股票交易将于2020年5月29日停牌一天，自2020年6月1日开市起复牌，复牌后被实行“退市风险警示”处理。

因公司存在未履行内部审批及相关审议程序对外担保、控股股东资金占用等情况，具体情况详见在巨潮资讯网披露的2019年2月21日《关于公司自查对外担保、资金占用等事项的提示性公告》《关于涉及诉讼事项的公告》（公告编号：2019-007、2019-006），2019年3月5日《关于回复深交所〈关注函〉的公告》（公告编号：2019-011），2019年3月20日《关于诉讼进展的公告》（公告编号：2019-012），2019年4月27日《关于公司自查对外担保、资金占用等事项的进展公告》《关于诉讼进展的公告》（公告编号：2019-022、2019-021），2019年5月28日《关于诉讼进展的公告》（公告编号：2019-042），2019年8月31日《关于公司自查对外担保、资金占用等事项的进展公告》《关于诉讼进展的公告》（公告编号：2019-059、2019-060），2019年10月22日《关于诉讼进展的公告》（公告编号：2019-068），2019年12月3日《关于诉讼进展的公告》（公告编号：2019-089），2019年12月10日《关于诉讼进展的公告》（公告编号：2019-094），2019年12月21日《关于诉讼进展的公告》（公告编号：2019-097），2019年12月27日《关于诉讼进展的公告》（公告编号：2019-099），2020年1月7日《关于诉讼进展的公告》（公告编号：2020-001），2020年4月21日《关于诉讼进展的公告》（公告编号：2020-010）2020年4月30日《关于诉讼进展的公告》《关于自查违规担保、资金占用等事项的报告》（公告编号：2020-022、2020-017），2020年5月12日《关于诉讼进展的公告》（2020-024）,根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 13.3.1 和第 13.3.2 条的规定，深圳证券交易所决定自2019年3月29日起对公司股票实施其他风险警示。截至目前，该等风险尚未消除。

三、公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施

公司董事会与经营管理层将采取积极措施，力争实现公司2020年度扭亏为盈的目标，具体措施如下：

1、深度挖掘主营业务盈利增长点，积极开拓产品应用市场，提高公司盈利能力。

电子元器件领域，紧抓新基建、国产化带来的新机遇，大力开发“一号工程”和“二号工程”，重点开拓市场、提升产能，扩大产品市场空间，保持收入与利润双增长的良好趋势。

变压器领域，把握各地政府加大基建投资和电解铝行业产能置换潮的机会，抢抓订单，同时加速产品结构升级及技术改造，加大电力变、干变市场开拓力度，并争取在服务外包、变压器售后维修等方面寻求新的盈利增长点。

2、力争解决资金流短缺问题。

针对现阶段面临的资金流短缺问题，公司管理层制定了相应对策：一是通过盘活公司部分资产，提升资产运营效率；二是启动部分创新药物研发项目融资，满足项目资金需求，分散投资风险；三是加大应收账款、收购预付款的催收力度，对部分债务人及时启动诉讼程序；四是积极寻求优质的潜在合作方，实施战略合作，提高公司各项经营能力，提升资产运行质量，尽快解决公司流动性紧张的局面。

3、加强子公司管理，有效激励经营层，提高企业效益。

加强对子公司的管理，完善子公司报批报备制度，建立高效的沟通机制与渠道，确保总部及时掌握各级子公司的生产经营状况，及时指导和调整经营思路。全面实行集中采购制度，优化供应链，通过ERP系统实现公司对经营环节的严格有效管理，降低生产成本。加强内部控制制度建设，强化内控部门监督作用，同时对子公司高级管理人员实行激励政策，提高个人忧患意识，督促子公司降本增效，提升内部管理质效。

4、争取妥善解决公司涉及诉讼的问题，力争降低对公司的影响。

针对公司目前涉及的多起诉讼事项，公司第十届董事会正会同专业的律师团队积极应诉，以最大的限度维护公司利益，尽最大努力解除或者缓解因诉讼带来的资产受限难题以及资产流失风险，切实维护公司和股东的利益。同时董事会继续督促控股股东尽快完成与战略投资者的协商，优化债务结构，优先解决占用公司资金及涉及违规担保的债务问题。

四、公司股票可能被暂停上市或终止上市的风险提示

根据《深圳证券交易所股票上市规则》第14.1.1的规定，如果公司2020年度经审计的净利润仍为负数，或2020年度财务报告继续被审计机构出具“无法表示意见”，公司的股票将在2020 年年度报告披露后被实施暂停上市。

五、实行退市风险警示期间，公司接受投资者咨询的主要方式

公司股票交易实行退市风险警示期间，公司将通过电话、邮件、互动易等方式接受投资者的咨询，并在不违反内幕信息保密制度等规定的前提下，安排相关人员及时回应投资者的问询。公司接受投资者咨询的主要方式下：

1、联系电话：0779－3202636

2、传真号码：0779－3926916

3、电子邮箱：邮箱：yhsw@g-biomed.com

4、邮政编码：536000

5、联系地址：广西北海市银河软件科技园综合办公楼

特此公告！

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董 事 会

二〇二〇年五月二十八日