上海华谊集团股份有限公司
第九届董事会第三十一次会议决议公告

证券代码：600623 900909 股票简称：华谊集团 华谊B股 编号：2020-015

上海华谊集团股份有限公司

第九届董事会第三十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海华谊集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第三十一次会议，于2020年5月25日发出通知，2020年6月1日在华谊集团华园会议中心召开。会议采用现场结合通讯方式表决，应到董事6人，实到董事6人，公司监事及部分高级管理人员列席会议，会议由董事长刘训峰先生主持，符合《公司法》、公司《章程》的规定，会议合法有效。

经审议、逐项表决，会议通过如下议案：

一、审议通过了《关于第十届董事会董事、独立董事候选人提名的议案》。

公司第九届董事会已届满，依照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，和公司《章程》的有关规定，公司第九届董事会提名刘训峰先生、王霞女士、顾立立先生、陈琦先生、管一民先生、段祺华先生、张逸民先生作为公司第十届董事会董事候选人，其中陈琦先生为外部董事，提名管一民先生、段祺华先生、张逸民先生为独立董事候选人，独立董事候选人的任职资格和独立性需经上海证券交易所审核，无异议后上述候选人还须提交2019年年度股东会选举。

该议案同意票数为6票，反对票数为0票，弃权票数为0票。

二、审议通过了《关于召集召开2019年年度股东大会的议案》。

具体事宜详见公司关于召开2019年年度股东大会的通知（临时公告编号：2020-017）。

该议案同意票数为6票，反对票数为0票，弃权票数为0票。

特此公告

上海华谊集团股份有限公司

董 事 会

二○二○年六月三日

附件一：上海华谊集团股份有限公司第十届董事会董事候选人简历

刘训峰，男，1965 年 5 月出生，研究生学历，工学硕士，工商管理硕士，管理学博士，教授级高级工程师，中共党员。曾任上海石化股份公司炼化部乙烯厂副总工程师、炼化部芳烃厂副总工程师、投资工程部副主任、总经理助理、副总经理，上海赛科石化公司董事、副总经理，上海化学工业区发展有限公司董事、副总经理，双钱集团股份有限公司董事长，上海氯碱化工股份有限公司董事长，上海华谊集团财务有限责任公司董事长，上海华谊（集团）公司党委副书记、董事、总裁、党委书记等职。现任上海华谊集团股份有限公司党委书记、董事长，上海华谊（集团）公司董事长，上海化学工业区发展有限公司副董事长。

王 霞，女，1963 年 4 月出生，大学学历，工学学士，教授级高级工程师。曾任上海焦化有限公司发展部副经理、经理，上海焦化有限公司总经理助理、副总经理，上海华谊丙烯酸有限公司董事长，上海华谊（集团）公司总裁助理、副总裁、总裁等职。现任上海华谊集团股份有限公司董事、总裁，上海华谊（集团）公司副董事长。

顾立立，男，1972 年 5 月出生，大学学历，工商管理硕士，政工师，中共党员。曾任上海硫酸厂副厂长，西藏自治区日喀则地区经贸委副主任，上海氯碱化工股份有限公司党委副书记、纪委书记，上海中远化工有限公司党委副书记、总经理，上海静安华谊小额贷款股份有限公司财务总监、常务副总经理，上海闵行华谊小额贷款股份有限公司总经理，双钱集团股份有限公司监事会主席，上海华谊（集团）公司纪委副书记、监察审计部总经理，上海氯碱化工股份有限公司监事会主席，上海华谊集团股份有限公司纪委副书记、监察审计部总经理、副总裁等职。现任上海华谊集团股份有限公司党委副书记，上海华谊（集团）公司总经理，上海氯碱化工股份有限公司董事长。

陈琦，男，1956年4月出生，研究生学历，硕士学位，教授级高级经济师，中共党员。曾任中国石油化工集团公司发展计划部副主任、中国石化对外合作办公室主任，并曾担任扬子巴斯夫有限公司、上海赛科公司董事、中沙（天津）石化公司副董事长。

管一民，男，1950年4月出生，大学学历，会计学教授，中共党员。曾任上海国家会计学院教授，中海集装箱运输股份有限公司独立董事，上海银行股份有限公司独立董事，重庆博腾制药科技股份有限公司独立董事，上海家化联合股份有限公司独立董事等职务。现任上海复星医药股份有限公司外部监事，益海嘉里金龙鱼股份有限公司独立董事，荣科科技股份有限公司独立董事。

段祺华，男，1956年2月出生，硕士，致公党员，上海段和段律师事务所首席管理合伙人、董事局名誉主席。现任上海华谊集团股份有限公司独立 董事，第十一、十二届全国政协委员，上海市工商联合会主席咨询委员会委员，美国华盛顿州中国关系理事会会员。

张逸民，男，1954 年5 月出生，研究生学历，博士。曾任加拿大大不列颠哥伦比亚大学商学院博士后研究员，加拿大新不伦瑞克大学助理教授，香港城市大学副教授等职。现任中欧国际工商学院金融学荣誉教授，上海华谊集团股份有限公司独立董事。

附件二：上海华谊集团股份有限公司独立董事关于董事会换届的独立意见

根据《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导见》《上海证券交易所股票上市规则》及公司《章程》的有关规定，作为上海华谊集团股份有限公司现任独立董事，对公司董事会审议关于换届选举的议案发表如下独立意见：

根据对新一届董事、独立董事候选人被推荐资料及个人履历情况的认真审核，我们认为刘训峰先生、王霞女士、顾立立先生、陈琦先生、管一民先生、段祺华先生、张逸民先生作为公司第十届董事会董事、独立董事候选人任职资格及产生程序符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

独立董事：沈启棠、段祺华、张逸民

证券代码：600623 900909 股票简称：华谊集团 华谊B股 编号：2020-016

上海华谊集团股份有限公司

第九届监事会第三十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海华谊集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第三十一次会议于2020年6月2日在上海市常德路809号三楼307会议室召开。应到监事5名，实到5名，会议由监事会主席高亢先生主持，符合《公司法》《公司章程》的规定。会议经表决一致通过了：上海华谊集团股份有限公司第十届监事会监事候选人提名的议案。

鉴于公司第九届监事会任期届满，根据《公司法》和公司《章程》的规定，经股东提名，推荐张健鑫先生、沈国平先生为公司第十届监事会股东代表监事候选人。根据公司章程所规定的监事会人数，暂缺一名股东代表监事，公司将在后续进行增补。股东代表监事须提请公司2019年年度股东大会选举产生。

另，公司第十届监事会职工监事将通过职工代表会议选举后产生，公司将另行公告。

特此公告。

上海华谊集团股份有限公司

监 事 会

二○二○年六月三日

附简历：

张健鑫，男，1962 年 8 月出生，大学学历，工学学士，助理工程师，中共党员。曾任上海石油化工总厂团委书记，中石化上海金山实业公司党委副书记、工会主席兼上海石化机械制造公司党委书记，上海市金山区委副书记，上海兰生(集团)有限公司副总裁，上海兰生股份有限公司党委书记、副董事长、监事长，上海东浩兰生国际服务贸易（集团）有限公司副总裁等职。现任上海华谊集团股份有限公司监事， 上海华谊（集团）公司监事。

沈国平，男，1961 年 9 月出生，大学学历，学士学位，高级工程师，中共党员。曾任上海华谊（集团）公司投资规划部副总经理，上海华谊集团投资有限公司党委副书记、总经理，上海华谊化工实业有限公司党委副书记、总经理，上海华谊工程有限公司党委书记、执行董事。现任上海华谊集团股份有限公司党委巡察组组长。

证券代码：600623 证券简称：华谊集团 公告编号：2020-017

900909 华谊B股

上海华谊集团股份有限公司

关于召开2019年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年6月23日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2019年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年6月23日 9点 00分

召开地点：上海市徐汇区肇嘉浜路777号青松城大酒店四楼劲松厅

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年6月23日

至2020年6月23日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

相关公告已于 2020 年 4 月 28 日及2020年6月3日披露于上海证券交易所网站www.sse.com.cn、《上海证券报》、《证券日报》、《香港商报》。

2、特别决议议案：关于公司对外担保额度的议案

3、对中小投资者单独计票的议案：全部

4、涉及关联股东回避表决的议案：关于2020年公司日常关联交易的议案

应回避表决的关联股东名称：上海华谊（集团）公司

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)同时持有本公司A股和B股的股东，应当分别投票。

(七)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、登记方式：个人股东持股票帐户卡、本人身份证（委托代理人持授权人股票帐户卡、授权委托书、代理人身份证）办理登记手续；法人股股东持法人单位证明、股票帐户卡、授权委托书和出席人身份证办理登记手续。异地股东可以通过传真或信函方式进行登记（以 2020 年 6 月 18 日 17：00 前公司收到的传真或信件为准），但必须附上身份证和股票帐户卡复印件，并在显著位置标明“股东大会登记”字样。

2、登记时间：2020年6月18日（星期四）上午 9：00~11：00、下午 13：00~16：00。

3、登记地点：上海市长宁区东诸安浜路 165 弄 29 号纺发大楼 403 室（近江苏路，传真：52383305）

六、其他事项

1、与会股东及股东代表食宿及交通费用自理。

2、会议咨询：股东大会秘书处。

地址：上海市常德路 809 号 邮编：200040

电话：021-23530152 传真：021-64456042*880152

特此公告。

上海华谊集团股份有限公司董事会

2020年6月3日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

上海华谊集团股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年6月23日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

证券代码：600623 900909 证券简称：华谊集团 华谊B股 公告编号：2020-018

上海华谊集团股份有限公司

关于延期回复上海证券交易所

对公司2019 年年度报告的

信息披露监管问询函的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海华谊集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 5月 19 日收到上海证券交易所《关于上海华谊集团股份有限公司 2019年年度报告的信息披露监管问询函》（上证公函【2020】0535 号）（以下简称“《问询函》”，公告编号：2020-013）。为保证《问询函》回复内容准确，完整，公司于2020年5月27日发布《关于延期回复上海证券交易所对公司2019 年年度报告的信息披露监管问询函的公告》（公告编号：2020-014），向上海证券交易所申请延期至2020年6月3日前回复。

截止本公告披露日，公司仍在进一步对 《问询函》相关内容进行补充和完善。经向上海证券交易所申请，公司再次延期回复《问询函》，并由会计师事务所发表意见。在《问询函》延期回复期间，公司将继续推进《问询函》回复相关工作，尽快完成回复并及时履行信息披露义务。

公司指定信息披露媒体为上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海

证券报》《证券日报》《香港商报》，有关公司信息以公司在上述指定网站、媒体公告为准，敬请广大投资者及时关注后续公告并注意投资风险。

特此公告。

上海华谊集团股份有限公司董事会

2020年6月3日