文投控股股份有限公司
九届董事会第四十二次会议决议公告

证券代码：600715 证券简称：文投控股 编号：2020-020

文投控股股份有限公司

九届董事会第四十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

文投控股股份有限公司（以下简称“公司”）九届董事会第四十二次会议于2020年6月3日下午14:00，以通讯及现场方式召开。本次会议应有9名董事参会，实有9名董事参会。本次会议的会议通知已于2020年6月1日以电子邮件方式发送至公司各董事。本次会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《文投控股股份有限公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

本次会议审议通过如下议题：

一、审议通过《文投控股股份有限公司关于向控股股东借款暨关联交易的议案》；

同意向控股股东北京文资控股有限公司新增不超过人民币10亿元借款，用于充实公司流动资金。本次借款的期限为不超过24个月，借款利率为不超过年化5.48%，并授权公司管理层在本议案经股东大会审议通过之日起一年内，行使与本次借款事项相关的决策程序及签署相关法律文件。在借款期限内，公司可根据资金实际使用情况选择提前还款。

独立董事发表了独立意见：

1、本次公司与控股股东北京文资控股有限公司关联借款事项系公司正常经营发展需要，有利于公司充实流动资金，降低流动性风险，保持业务快速发展。

2、本次关联交易的借款利率综合考虑了公司近期融资安排、市场利率水平等因素，其定价依据充分，价格公平合理，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

3、本次关联交易的审议和表决程序合法合规，董事会事先征询了事前意见，关联董事进行了回避表决。

本议案涉及关联交易，关联董事周茂非、王森、高海涛、马书春回避表决。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，通过。

详见公司于同日发布的2020-017号公告。

二、审议通过《文投控股股份有限公司关于提请召开2019年年度股东大会的议案》；

同意公司于2020年6月24日（星期三）下午13：30，在北京市西城区北礼士路135号院6号楼一层大会议室，召开2019年年度股东大会。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，通过。

详见公司于同日发布的2020-018号公告。

三、审议通过《文投控股股份有限公司关于辽宁证监局对公司采取责令改正措施的整改报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，通过。

详见公司于同日发布的2020-019号公告。

特此公告。

文投控股股份有限公司董事会

2020年6月4日

证券代码：600715 证券简称：文投控股 编号：2020-021

文投控股股份有限公司

九届监事会第十九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

文投控股股份有限公司（以下简称“公司”）九届监事会第十九次会议于2020年6月3日下午14：00以通讯及现场方式召开，本次会议应有5名监事参会，实有5名监事参会，本次会议的会议通知已于2020年6月1日以电子邮件方式发送至公司各监事。本次会议的召集、召开等事项符合《中华人民共和国公司法》和《文投控股股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

本次会议审议通过如下议案：

审议通过《文投控股股份有限公司关于辽宁证监局对公司采取责令改正措施的整改报告》

监事会针对辽宁证监局提出的问题进行了认真的核查与分析，认为公司制定的整改措施切实可行。本次会议审议的整改报告能够如实反映公司整改工作内容，符合相关法律法规及监管部门的要求。监事会将持续督促公司，不断加强内控管理和信息披露水平。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，通过。

特此公告。

文投控股股份有限公司监事会

2020年6月4日

证券代码：600715 证券简称：文投控股 编号：2020-017

文投控股股份有限公司

关于向控股股东借款暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 文投控股股份有限公司（以下简称“公司”）拟向控股股东北京文资控股有限公司（以下简称“文资控股”）新增人民币10亿元借款，用于充实公司流动资金，借款期限不超过24个月，借款利率不超过年化5.48%，并授权公司管理层在本议案经股东大会审议通过之日起一年内，行使与本次借款事项相关的决策程序及签署相关法律文件；在借款期限内，公司可根据资金实际使用情况选择提前还款；

● 除日常关联交易外，公司过去12个月与同一关联人进行的交易及与不同关联人进行的交易类别相关的交易情况见“六、历史关联交易”；

● 本次交易尚需提交公司股东大会审议。

一、关联交易概述

受宏观经济及行业大环境影响，近年来影视行业竞争加剧，影视公司资金面逐渐收紧。在此背景下，公司为保持快速发展，降低流动性风险，拟向控股股东北京文资控股有限公司（以下简称“文资控股”）新增不超过人民币10亿元借款，用于充实公司流动资金。本次借款的期限为不超过24个月，借款利率为不超过年化5.48%，并授权公司管理层在本议案经股东大会审议通过之日起一年内，行使与本次借款事项相关的决策程序及签署相关法律文件。在借款期限内，公司可根据资金实际使用情况选择提前还款。

本次交易构成关联交易。

二、关联方介绍

1．关联方基本情况

公司名称：北京文资控股有限公司

公司类型：其他有限责任公司

统一社会信用代码：91110108306570997K

住所：北京市海淀区海淀北二街8号6层710-324室

法定代表人：王森

注册资本：121,000万元

经营范围：项目投资；投资管理；投资咨询。

财务数据：截至2019年12月31日，文资控股总资产1,118,243.87万元，净资产608,514.69万元：2019年度，文资控股实现营业收入222,414.72万元，实现净利润-3,083.22万元。

2．关联方关系介绍

北京文资控股有限公司为公司控股股东，直接持有公司20.35%股份。公司副董事长、总经理王森先生同时担任北京文资控股有限公司董事长，根据《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（一）、（三）款的规定，北京文资控股有限公司为公司关联法人。

三、关联交易的定价政策

本次关联交易的借款利率综合考虑了公司近期融资安排、市场利率水平等因素，定价依据较为充分，价格水平较为公平合理，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

四、关联交易的审议程序

本次交易事项已经公司九届董事会第四十二次会议审议通过，公司独立董事对此发表了独立意见。本次交易尚需提交公司股东大会审议。

五、关联交易对公司的影响

本次关联交易系公司正常经营发展需要，有利于公司充实流动资金，降低流动性风险，保持业务快速发展。本次关联交易的借款利率综合考虑了公司近期融资安排、市场利率水平等因素，其定价依据较为充分，价格水平较为公平合理，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不会对公司经营独立性构成影响。

六、历史关联交易

除日常关联交易外，公司过去12个月与同一关联人进行的交易及与不同关联人进行的交易类别相关的交易情况如下：

2019年9月25日，公司召开九届董事会第三十六次会议，审议通过《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》，同意公司向控股股东文资控股借款不超过15亿元，用于充实流动资金，借款期限为12个月，借款利率为年化5.48%，公司可根据资金实际使用情况提前还款。2019年10月8日，公司召开2019年第三次临时股东大会，审议通过《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》。截至本公告日，公司向文资控股借款余额为12亿元。

特此公告。

文投控股股份有限公司董事会

2020年6月4日

证券代码：600715 证券简称：文投控股 公告编号：2020-018

文投控股股份有限公司

关于召开2019年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年6月24日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2019年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年6月24日 13点30分

召开地点：北京市西城区北礼士路135号院6号楼一层大会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年6月24日

至2020年6月24日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

议案1-13已经公司九届董事会第四十一次会议及九届监事会第十八次会议审议通过，详见公司于2020年4月29日发布的相关公司

议案14已经公司九届董事会第四十二次会议审议通过，详见公司于同日发布的2020-017号公告。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1-14

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案14

应回避表决的关联股东名称：北京文资控股有限公司、北京市文化创意产业投资基金管理有限公司－北京文创定增基金、北京市文化创意产业投资基金管理有限公司－屹唐文创定增基金、北京市文化中心建设发展基金管理有限公司、北京文资文化产业投资中心（有限合伙）

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、法人股东：法人股东单位的法定代表人出席会议的，应当出具企业法人营业执照复印件加盖公司公章、本人身份证原件及复印件、股东账户卡办理登记手续；法人股东代表委托代理人出席会议的，应当出具企业法人营业执照复印件加盖公司公章、法人股东单位的法定代表人签署并法人股东单位加盖公章的授权委托书原件、委托代理人本人身份证原件及复印件、股东账户卡办理登记；

2、自然人股东：自然人股东本人出席会议的，出具身份证原件及复印件、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人出席的，应当出具股东签署的授权委托书原件、股东的身份证复印件、委托代理人本人身份证原件及复印件办理登记。

3、出席会议股东请于2020年6月22日、23日，每日上午9：30－11：30，下午14：00－17：00，到公司董事会办公室办理登记手续。异地股东可用传真登记。

六、其他事项

1、会期半天

2、出席会议者交通及住宿自理

3、电话：010-60910922

4、传真：010-60910901

5、联系人：王汐

6、邮政编码：100089

特此公告。

文投控股股份有限公司董事会

2020年6月4日

附件1：授权委托书

授权委托书

文投控股股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年6月24日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600715 证券简称：文投控股 编号：2020-019

文投控股股份有限公司

关于辽宁证监局对公司采取责令改正措施的整改报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

文投控股股份有限公司（以下简称“文投控股”或“公司”）于2020年4月28日收到辽宁证监局《关于对文投控股股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2020]3号,以下简称“决定书”），要求公司对检查中发现的问题进行整改。公司对此次现场检查发现的问题高度重视，收到决定书后，立即成立了整改小组，组织各相关职能部门做好整改工作。公司对决定书中涉及事项进行了全面梳理,并同公司审计师进行了充分讨论，深刻反思了公司在管理中存在的问题和不足，对照有关法律法规以及公司内部管理制度的规定和要求，认真进行了整改。现将整改报告公告如下：

一、商誉相关制度不健全、披露不及时

（一）存在的问题

公司2018年前未建立商誉减值测试相关的内部控制制度，同时，对商誉相关制度披露也存在执行不到位的情况，商誉相关制度是在2019年3月建立后才履行公告程序。

（二）整改要求

加强并完善和商誉减值测试相关的内部控制，加强对信息披露工作的管理。

（三）整改措施

在相关情况发生后，公司积极采取了以下整改措施：

1.强化内部控制制度建设。公司于2019年3月建立了《商誉减值测试内部控制制度》，并经第九届董事会第二十七次会议审议通过后履行了公告程序。对于商誉资产，无论是否存在减值迹象，公司每年均进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。管理层将根据商誉所在的各资产组历史业绩和中长期规划，编制未来五年及永续期现金流量预测，并且在考虑通货膨胀的情况下预测永续期现金流量的增长率。在计算未来现金流量现值时，针对各资产组采用根据加权平均资本成本确定的税前折现率。总之，公司将加强对资产组变更、减值迹象判断、减值测试过程等环节的管理，不断完善和商誉有关的内部控制。

2.加强信息披露管理。公司组织全体董事、监事、高级管理人员、证券部等相关人员对《上市公司信息披露管理办法》《企业内部控制基本规范》《商誉减值测试内部控制制度》等信息披露和内部控制方面的相关法律法规和公司制度进行学习，强化信息披露意识。后续，公司将严格执行信息披露管理制度，加强信息披露管理，确保披露信息的真实、准确、完整。

二、对外借款未履行审议程序

（一）存在的问题

2018年,文投控股时任总经理綦建虹在未按公司章程规定权限履行审批程序的情况下,向霍尔果斯珑禧文化科技有限公司出借8,500万元人民币，向HYH GROUP LIMITED支付预付项目款1,500万美元，不符合《企业内部控制基本规范》相关规定。

（二）整改要求

进一步加强相关内控程序、完善有效监控手段，确保文投控股及下属子公司各事项均能按照公司章程规定履行审批程序，避免相关风险。

（三）整改措施

在相关情况发生后，公司采取了以下整改措施：

1.于2018年5月起逐步对江苏耀莱影城管理有限公司（以下简称“耀莱影城”）、耀莱影视文化传媒有限公司（以下简称“耀莱影视”）及耀莱文娱发展有限公司（以下简称“耀莱文娱”）进行了管理层的更换。

2.公司要求责任人綦建虹对违规出借资金出具个人连带责任担保函，并积极采取包括法律程序在内的多种手段追索相关资金。公司已就与HYH GROUP LIMITED的业务往来款纠纷一案向香港特别行政区高等法院提起诉讼，目前处于开庭前的证人证词交换、调解阶段。

3.公司通过不断完善重大事项审批流程增强对子公司的管理控制。2018年4月，公司进一步完善总经理办公会和董事长办公会等审议程序，对公司和下属各子公司审议权限、审议程序进一步予以完善和规范，下属各子公司重要事项均需经公司总部相关程序审议。各子公司参照文投控股章程对其各自的公司章程和内控程序进行修订和完善。对子公司财务工作进行垂直管理，实行统一的会计制度和报表格式，由总部牵头对子公司财务人员进行业绩考核、岗位调配、职务晋升、奖惩激励等。公司进一步完善和规范了合同及付款的审批程序和监控，所有合同签署和款项支付均按照公司章程及相关规定严格执行。加强印章和证照管理，各子公司公章、营业执照等均收归文投控股总部集中管理，章照的使用按程序审批后，需在文投控股综合部的监督下执行。

三、子公司人员薪酬计提不合理

（一）存在的问题

公司的子公司上海都玩网络科技有限公司《攻城三国》团队存在大额奖金发放和会计处理不规范的情况。上述行为不符合《企业会计准则第9号一一职工薪酬》第二条、第九条的规定。

（二）整改要求

完善内部控制和财务管理等方面制度，规范奖金发放流程，采取措施弥补不规范发放的奖金。

（三）整改措施

公司通过全面自查，认真查找制度机制的缺陷和制度执行不力的现象，并采取以下措施进行整改：

1.公司董事长和总经理第一时间约谈《攻城三国》研发团队负责人及相关责任人，对其行为予以严重警告。

2.公司对发放的奖金不合规的情况进行了全面的检查，已对涉及的人员予以清退。针对不合规发放的奖金，公司决定，自2020年1月起两年内，《攻城三国》及其后续产品的绩效奖金中，以每月研发团队负责人应发绩效奖金的50%作为抵扣，直至全部弥补不规范发放的奖金。

公司旗下网络游戏《攻城三国》在上线后表现出了极强的生命力及盈利能力，在2018年、2019年两年分别实现游戏流水12.95亿元、11.72亿元，收入2.06亿元、1.67亿元，团队应发奖金2700万元、2000万元。2020年上半年，《攻城三国2》也将上线，预计依然会有较好的市场表现。因此，公司预计2020年、2021年两年内抵扣的团队负责人奖金可以覆盖并全部弥补不规范发放的奖金。

3.公司总部牵头修订了《上海都玩网络科技有限公司薪酬绩效管理办法》，完善了奖金发放标准和流程，对员工奖金发放严格按照新的管理办法实行，堵塞漏洞。要求各级子公司人员的绩效奖金都需报公司总部批准后发放。组织游戏板块有关人员学习相关内控制度，严格落实相关制度。

四、影视项目收入确认依据不充分，部分影视项目只结转成本、未确认相应收入，应收账款减值依据不充分

（一）存在的问题

文投控股在2018年年报中，在未确认国内放映收入时，对电影《英雄本色4》项目的全部成本进行了结转，该项目的收入确认和成本结转的依据不充分。

文投控股在2018年度将投资时间在2015年到2017年期间的《欢乐喜剧人》等13个项目的投资款全部结转到营业成本，未有具体结转原因、结转依据且未确认相应收入。

文投控股在2018年12月21日，在未采取相应法律追索程序且并未取得切实可靠的客观证据的情况下，对北京中宣畅美文化传播有限公司及HYH的债权全额计提坏账准备。

（二）整改要求

对2018年年度报告中涉及的部分财务数据内容进行更正处理，并借此加强财务及内控管理、夯实财务核算等基础工作，使公司财务核算能更公允充分地反映实际经营情况。

（三）整改措施

公司在得知相关情况后，进行了如下整改：

1.积极与审计机构中兴财光华会计师事务所进行沟通，严格按照会计准则要求及决定书整改要求，对2018年年度报告中涉及的部分财务数据内容进行了更正处理，以便更加公允客观地反映公司财务状况及经营成果。2020年4月27日，公司召开第九届董事会第四十一次会议和第九届监事会第十八次会议，审议通过了《文投控股股份有限公司关于前期会计差错更正的议案》。2020年4月29日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn）披露了《九届董事会第四十一次会议决议公告》（公告编号：2020-006）、《九届监事会第十八次会议决议公告》（公告编号：2020-007）、《关于前期会计差错更正的公告》（公告编号：2020-013）。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于文投控股股份有限公司会计差错更正专项说明的鉴证报告》。

2.公司组织总部财务部门及各级子公司财务负责人员对《企业会计准则》和《上市公司信息披露管理办法》等相关制度进行培训，夯实财务核算等基础工作、加强财务及内控管理，确保公司财务核算更公允充分地反映公司实际经营情况。

具体财务数据更正如下：

1.电影《英雄本色4》收入确认不准确，已予以更正：调增2018年12月31日应收账款266,249.20 元，调增2018年度主营业务收入280,262.32元，调增资产减值损失14,013.12元。

2.电影《欢乐喜剧人》等项目结转成本依据不充分，已予以更正：调减2018年度主营业务成本53,644,471.32元，调增2018年度资产减值损失53,596,578.30元，调增2018年度管理费用47,893.02元。

3.对应收账款减值依据不充分调减2018年度资产减值损失20,213,879.48元，调增2018年12月31日其他应收款20,213,879.48元。

公司在上述整改措施外，将继续加强和完善公司制度建设和内部管理，加强财务人员培训，加强与公司年审会计师事务所的沟通。

公司董事会认为，辽宁证监局中肯地指出了公司在财务管理、信息披露、内控管理等方面存在的问题，提高了公司董事、监事和高级管理人员对相关法律、法规的全面理解和认识，对进一步规范运作，完善公司内控制度，强化信息披露，提高财务管理水平，保持公司持续健康的发展，起到了非常重要的作用。公司将以此次整改为契机，深刻汲取教训，加强相关责任人员对相关法律法规的学习，增强规范运作意识，提高规范运作水平，完善信息披露管理体系，切实维护公司及全体股东合法利益，从而实现公司规范、持续、健康、稳定发展。

特此公告。

文投控股股份有限公司董事会

2020年6月4日

东兴证券股份有限公司

第五届董事会第一次会议决议公告

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2020-035

东兴证券股份有限公司

第五届董事会第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”、“东兴证券”）第五届董事会第一次会议通知于2020年5月25日以电子邮件方式发出，会议于2020年6月3日下午，公司2019年年度股东大会后，在北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座6层605会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应参与表决董事12名，实际参与表决董事共12人。全体董事推选董事魏庆华先生主持会议，部分监事和高级管理人员列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次会议表决通过了以下议案：

一、审议通过《关于选举公司董事长的议案》

表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

董事会经审议通过《关于选举公司董事长的议案》。

选举魏庆华先生担任公司董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止。

二、审议通过《关于选举董事会专门委员会成员的议案》

表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

董事会经审议通过《关于选举董事会专门委员会成员的议案》。

第五届董事会各专门委员会成员名单如下：

发展战略委员会：

主任委员：魏庆华，副主任委员：董裕平，成员：张涛、江月明、曾涛、郑振龙、张伟

薪酬与提名委员会

主任委员：郑振龙，成员：魏庆华、张伟、宫肃康、孙广亮

审计委员会

主任委员：宫肃康，成员：郑振龙、张伟、孙广亮、张军

风险控制委员会

主任委员：张涛，成员：谭世豪、宫肃康、周亮

以上人员简历详见公司于2020年5月14日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的《东兴证券股份有限公司2019年年度股东大会会议文件》。

三、审议通过《关于聘任公司总经理的议案》

表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

董事会经审议通过《关于聘任公司总经理的议案》。

同意聘任张涛先生为公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止。

公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体详见《东兴证券独立董事关于公司第五届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。

四、审议通过《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》

表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

董事会经审议通过《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》。

同意聘任：

1、张涛先生为公司财务负责人；

2、谭世豪先生、许学礼先生、银国宏先生、张军先生、刘亮先生和陈海先生为公司副总经理；

3、许学礼先生为公司合规总监；

4、刘亮先生为公司首席信息官；

5、张锋先生为公司董事会秘书；

6、赵慧文女士为公司首席风险官。

上述人员均为公司第五届董事会聘任的高级管理人员，具备证券公司高级管理人员任职资格。本次聘任的高级管理人员的任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体详见《东兴证券独立董事关于公司第五届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。

五、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》

表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

董事会经审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》。

同意聘任朵莎女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。由于朵莎女士尚未取得上海证券交易所董事会秘书任职资格，其任期自其取得董事会秘书任职资格之日起至第五届董事会任期届满之日止，原证券事务代表马乐女士在新证券事务代表正式履职前继续协助董事会秘书履行职责。

特此公告。

附件1：东兴证券股份有限公司高级管理人员简历

附件2：朵莎女士简历

东兴证券股份有限公司

董事会

2020年6月4日

附件1：

东兴证券股份有限公司高级管理人员简历

张涛先生，1972年8月生，中共党员，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理（主持）、深圳总部副总经理（主持）兼深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书兼总裁助理、副总裁，钟山有限公司董事、副总裁，钟山金融控股有限公司董事长。现任东兴证券董事、总经理、财务负责人，兼任东兴证券投资有限公司董事长。

谭世豪先生，1964年1月出生，硕士研究生学历，高级经济师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中国银行国际业务部科员、主任科员、副处长、处长；中国东方股权及投行部经理、助理总经理，资产经营部助理总经理、副总经理；深圳外贸集团董事长、监事长；邦信资产管理有限公司副总经理兼深圳分公司副总经理；中国东方人力资源部副总经理；东兴证券副董事长。现任东兴证券董事、副总经理，东兴证券（香港）金融控股有限公司董事会主席。

许学礼先生，1963年12月出生，博士研究生学历，高级经济师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任财政部财政科学研究所助理研究员；中国南山开发公司上市小组成员；深圳证券交易所高级研究员；广州尊荣集团副总经理；深圳汉君雄投资公司副总经理；亚洲控股有限公司总裁助理；大通证券股份有限公司副总经理；东兴证券首席风险官，东兴资本董事。现任东兴证券副总经理、合规总监，东兴证券（香港）金融控股有限公司董事。

银国宏先生，1974年3月出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中国教育科技信托投资公司证券营业部研究咨询部经理；中信建投证券研究所所长助理；东兴证券研究所总经理，公司助理总经理兼研究所总经理、机构业务部总经理、资产管理业务总部总经理、基金业务部总经理。现任东兴证券副总经理、衍生品部总经理，东兴期货有限责任公司董事长，上海伴兴实业发展有限公司董事长。

张军先生，1975年5月出生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任北京市园林局香山公园科员；中诚信托投资有限责任公司信托经理；证监会发行监管部审核一处科员、副调研员、副处长；东兴证券首席风险官。现任东兴证券董事、副总经理，东兴证券（香港）金融控股有限公司董事。

刘亮先生，1974年10月出生，大学本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾就职于福建省政府办公厅证券办、中国证监会福建特派员办事处。曾任福建省证券监督管理委员会科员，中国证监会福建监管局科员、副主任科员、主任科员、党办副主任、稽查处副处长、纪委委员、党办副主任（主持）、党办主任；东兴证券助理总经理、总经理办公室总经理、场外市场业务总部总经理、新疆分公司总经理、深圳分公司总经理、东兴证券董事会秘书，董事会办公室总经理、福建分公司总经理。现任东兴证券副总经理、首席信息官，兼任天翼电子商务有限公司董事。

陈海先生，1970年12月出生，大学本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任闽发证券深圳营业部会计主管、福州五一中路营业部分析师、信息研究中心股评部经理、福州北环东路营业部助理总经理；东兴证券福州北环东路营业部助理总经理、副总经理、营销总监，福州五一中路营业部江厝服务部负责人、福州江厝营业部总经理、福建分公司副总经理，公司助理总经理兼任资产管理业务总部业务一部总经理、公司助理总经理兼任资产管理业务总部总经理。现任东兴证券副总经理，东兴证券（香港）金融控股有限公司董事，东兴证券（香港）有限公司董事会主席。

张锋先生，1973年12月出生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中国银行总行营业部出口处职员；中国东方股权部、实业部、评估部助理经理、副经理；东兴证券北京北四环中路证券营业部总经理、企业融资部总经理、财富管理部总经理、机构客户部总经理。现任东兴证券董事会秘书，公司助理总经理。

赵慧文女士，1977年1月出生，硕士研究生学历、注册会计师、资产评估师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中国证监会稽查一局主任科员、中国证监会稽查局综合处副处长和处长、中国证监会发行监管部审核五处处长、中国证监会证券基金机构监管部监管六处处长、中原证券股份有限公司副总裁。现任东兴证券首席风险官。

附件2：

朵莎女士，1974年5月出生，中共党员，硕士研究生。1999年7月至1999年10月，在中国银行北京市分行风险管理部综合管理科任科员；1999年10月至2007年5月，曾在中国东方资产管理公司债转股办公室、股权及投行业务部、资产经营管理部、投行业务部工作；2007年5月加入东兴证券，历任投资银行总部助理总经理、副总经理，质量控制部副总经理。2020年3月至今任东兴证券董事会办公室副总经理（主持）。

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2020-036

东兴证券股份有限公司

第五届监事会第一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第一次会议通知于2020年5月26日以电子邮件方式发出，会议于2020年6月3日下午，公司2019年年度股东大会、公司第五届董事会第一次会议后，在北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座6层605会议室现场召开。本次会议应参会监事5名，实际参会监事5名。全体监事推选监事秦斌先生主持会议，公司董事会秘书列席了会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。

本次会议表决通过了以下议案：

一、审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》

监事会同意选举秦斌先生担任公司第五届监事会主席。

表决结果：同意5票；弃权0票；反对0票。

二、审议通过《关于选举监事会专门委员会成员的议案》

监事会同意选举秦斌先生、张威先生、杜彬先生为公司第五届监事会履职尽职监督委员会委员，秦斌先生为主任委员；

监事会同意选举秦斌先生、叶淑玉女士、郝洁女士为公司第五届监事会财务与内部控制监督委员会委员，秦斌先生为主任委员。

表决结果：同意5票；弃权0票；反对0票。

特此公告。

东兴证券股份有限公司

监事会

2020年6月4日

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2020-034

东兴证券股份有限公司

2019年年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

（一）股东大会召开的时间：2020年6月3日

（二）股东大会召开的地点：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座6层605会议室

（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议由公司董事会召集，采用现场会议、现场投票与网络投票的方式召开。公司董事长魏庆华先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。

（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事12人，出席11人，周亮先生因临时公务未能出席会议；

2、公司在任监事5人，出席5人；

3、总经理兼财务负责人张涛先生、副总经理谭世豪先生及张军先生、董事会秘书张锋先生出席会议。

此外，公司聘请的律师相关人员出席了本次股东大会。

本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、法律顾问国浩律师(上海)事务所的见证律师工作人员共同担任。

二、议案审议情况

（一）非累积投票议案表决情况

1、议案名称：《东兴证券股份有限公司2019年度董事会工作报告》

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

2、议案名称：《东兴证券股份有限公司2019年度监事会工作报告》

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

3、议案名称：《东兴证券股份有限公司2019年年度报告》及摘要

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

4、议案名称：《东兴证券股份有限公司2019年度财务决算报告》

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

5、议案名称：《关于东兴证券股份有限公司2019年度利润分配的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

6、议案名称：《关于确定公司2020年度证券投资规模的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

7、议案名称：《关于公司2019年关联交易情况及预计2020年度日常关联交易的议案》

7.01议案7分项名称：与中国东方资产管理股份有限公司及其控制的其他企业的关联交易预计

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

关联股东中国东方资产管理股份有限公司及其控制的北京东富国创投资管理中心（有限合伙）对此议案回避表决，持股数为1,459,139,984股，不计入有效表决总数。

7.02议案7分项名称：与其他关联法人的关联交易预计

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

其他关联法人福建天宝矿业集团股份有限公司对此议案回避表决。

7.03议案7分项名称：与关联自然人的关联交易预计

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

关联自然人对此议案回避表决。

8、议案名称：《关于修订〈东兴证券股份有限公司章程〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

9、议案名称：《关于修订〈东兴证券股份有限公司对外捐赠管理办法〉的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

（二）累积投票议案表决情况

10、《关于选举公司第五届董事会非独立董事的议案》

■

11、《关于选举公司第五届董事会独立董事的议案》

■

12、《关于选举公司第五届监事会非职工监事的议案》

■

13、听取《东兴证券股份有限公司2019年度独立董事述职报告》

（三）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

■

（四）关于议案表决的有关情况说明

1、本次年度股东大会审议的议案8为特别决议案，经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过；

2、股东大会在表决议案7.01时，中国东方资产管理股份有限公司及其控制的其他企业回避表决；股东大会在表决议案7.02时，公司相应其他关联法人福建天宝矿业集团股份有限公司回避表决；股东大会在表决议案7.03时，公司相应关联自然人回避表决。

3、公司第五届董事会、监事会自本次股东大会选举产生相关董事、监事时生效，任期三年，并授权公司经营管理层在第五届董事会董事、监事会监事委任正式生效后与其分别签订董事、监事服务合同。

以下事项提请关注：

第五届董事会董事魏庆华先生、张涛先生、谭世豪先生、张军先生、江月明先生、曾涛先生、董裕平先生、周亮先生，独立董事郑振龙先生、张伟先生、宫肃康先生、孙广亮先生，自本次股东大会后正式履职；第五届监事会非职工监事秦斌先生、张威先生、叶淑玉女士，职工监事杜彬先生、郝洁女士，自本次股东大会后正式履职。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师(上海)事务所

律师：方祥勇、曹江玮

2、律师见证结论意见：

公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

四、备查文件目录

1、东兴证券股份有限公司2019年年度股东大会决议；

2、国浩律师（上海）事务所关于东兴证券股份有限公司2019年年度股东大会法律意见书。

东兴证券股份有限公司

2020年6月4日