恒为科技（上海）股份有限公司
关于2020年股票期权激励计划授予结果的公告
证券代码：603496 证券简称：恒为科技 公告编号：2020-050
恒为科技（上海）股份有限公司
关于2020年股票期权激励计划授予结果的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股票期权登记完成日：2020年6月3日
● 股票期权登记数量：398.4万股
● 股票期权激励计划授予登记人数：172人
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）的相关规定，恒为科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2020年6月3日收到中国结算上海分公司业务确认，完成了《恒为科技（上海）股份有限公司2020年股票期权激励计划》（以下简称“激励计划”）授予登记工作，具体情况如下：
一、股票期权授予情况
2020年4月23日，公司召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司向激励对象授予2020年股票期权的议案》。确定2020年股票期权激励计划授予条件已达成，公司本次授权日为2020年4月23日，以行权价格18.25元/股向173名激励对象授予股票期权400万股。公司独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单再次进行了核实，律师出具了相应的法律意见，独立财务顾问出具了相关专业意见。
在公司确定授予日后的股份登记过程中，1名激励对象由于离职自愿放弃其对应的全部股票期权，合计1.6万股，因此本次股票期权实际授予情况如下：
1、授 权 日：2020年4月23日
2、授予数量：398.4万股
3、授予人数：172人
4、行权价格：本次授予激励对象股票期权的行权价格为每股18.25元
5、股票来源：本次授予的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股
6、激励对象名单及授予情况：
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二、激励计划的有效期、等待期和行权安排情况
（1）激励计划的有效期
激励计划有效期自股票期权授权日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过36个月。
（2）激励计划的等待期和行权安排
股票期权授权日至股票期权可行权日之间的时间段为等待期，激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自授权日起计算，授予的股票期权等待期分别为12个月、24个月。
本激励计划授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示：
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注：1、上述“营业收入”以年度报告披露的合并报表数值为准；
2、上述股票期权行权条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
在上述约定期间内未行权的当期股票期权或因未达到行权条件而不能申请行权的该期股票期权，公司将按本计划规定的原则注销激励对象相应尚未行权的股票期权。
三、股票期权的登记情况
2020年6月3日，公司在中国结算上海分公司完成了2020年股票期权激励计划授予的登记手续。
四、权益授予后对公司财务状况的影响
按照《企业会计准则第11号一一股份支付》的规定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授权日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
经测算，公司于2020年4月23日授予的398.4万股股票期权合计需摊销的总费用为1,492.29万元，具体成本摊销情况见下表：
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本次激励计划股票期权激励成本将在管理费用列支。上述对公司财务状况和经营成果的影响仅为以目前信息测算的数据，最终结果应以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
特此公告。
恒为科技（上海）股份有限公司
董 事 会
2020年6月5日
证券代码：603496 证券简称：恒为科技 公告编号：2020-051
恒为科技（上海）股份有限公司
关于使用部分自有资金进行现金管理的
进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 委托理财受托方：上海银行股份有限公司
● 本次委托理财金额：总计0.6亿元人民币
● 委托理财产品名称：上海银行“稳进”2号结构性存款产品
● 委托理财期限：91天期
● 履行的审议程序：恒为科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2020年3月30日召开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十九次会议及4月20日2019年年度股东大会，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分自有资金进行现金管理的议案》。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高资金使用效率，在不影响公司及全资子公司正常经营的情况下，充分利用闲置自有资金购买安全性高、低风险、流动性高的理财产品，增加资金收益，为公司及股东获取更多回报。
（二）资金来源
本次购买理财的资金来源是公司部分闲置自有资金。
（三）委托理财产品的基本情况
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（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险，若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时予以披露。
2、公司审计部负责对有权对公司委托理财产品的情况进行定期或不定期检查、审计和监督，并向审核委员会报告。
3、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将严格根据中国证监会、公司上市地证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内短期低风险理财产品投资以及相应的损益情况。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
（1）上海银行“稳进”2号结构性存款91天期产品
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（二）委托理财的资金投向
本结构性存款产品的本金部分投资于银行间或交易所流通的投资级以上的固定收益工具、货币市场工具、存款等，包括但不限于债券、回购、拆借、存款、现金、同业借款、保险债权投资计划等，获得持有期间收益。其中各类资产投资额占总资产的比例如下：
债券、回购、拆借、存款、借款、现金、资产管理计划（包括但不限于券商、保险、基金等）、保险债权投资计划等投资品的比例为30％（含）－100％，资产支持证券等其它各类资产比例不超过90%（不含）。
在本产品存续期间，上海银行有权根据投资需要使投资比例在[-10%,10%]区间内浮动，如市场发生变化导致投资比例暂时超出浮动区间，上海银行将尽合理努力，以客户利益最大化为原则尽快使投资比例恢复至规定区间，如上述市场变化所导致的投资比例变动可能对客户收益产生重大影响，上海银行将及时向客户进行公告。此外，上海银行有权根据市场情况，在不损害客户利益且根据约定公告的情况下，对本产品的投资范围、投资品种和投资比例进行调整，客户对此无异议且同意在上述情况下继续持有本产品。
本结构性存款产品的收益与3M USD Libor表现值挂钩，客户实际收益取决于3M USD Libor在观察日的表现。
（三）风险控制分析
公司及全资子公司将严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》办理相关现金管理业务。为控制投资风险，公司进行委托理财，选择资信状况和财务状况良好、盈利能力强的金融机构作为受托方，谨慎选择理财产品品种，并与受托方签署书面合同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任，并及时分析和跟踪现金投资产品的运作情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
三、委托理财受托方的情况
本次委托理财的受托方上海银行股份有限公司（股票代码：601229）为在上海证券交易所主板上市的金融机构，与公司、公司控股股东及其一致行动人之间不存在关联关系。
四、对公司的影响
公司属于计算机、通信和其他电子设备制造业，最近一年又一期相关财务指标如下表所示。公司不存在大额负债的同时购买大额理财产品的情形；在不影响主营业务的正常开展、日常运营资金周转需要和资金安全的前提下，公司使用部分自有资金进行委托理财，有利于提高资金使用效率，提高资产收益，具有必要性和合理性。
单位：元
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公司本次购买的理财产品总计金额为0.6亿元，占公司最近一期期末货币资金的比例为40.55%。理财产品属于极低风险投资品种，因此不会对未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量产生重大不利影响。
公司根据《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，将本次购买理财产品列报为计入资产负债表中“其他流动资产”，利息收益计入利润表中“利息收入”。
五、风险提示
公司此次购买的是保本浮动收益产品，风险极低。受金融市场宏观政策的影响，购买理财产品可能存在市场风险、流动性风险、信用风险及其他风险，受各种风险影响，理财产品的收益率可能会产生波动，理财收益具有不确定性。
六、履行的决策程序
公司于2020年3月30日召开了第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司使用不超过人民币3亿元的自有资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同或协议，具体事项由公司财务部负责组织实施，决议及授权期限为2019年年度股东大会审议通过本议案之日起至2020年年度股东大会之日止。公司独立董事对此发表了同意的意见。（具体内容详见公司披露的2020-024《关于公司及全资子公司使用部分自有资金进行现金管理的公告》和2020-027《2019年年度股东大会决议公告》）。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
金额：万元
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特此公告。
恒为科技（上海）股份有限公司
董 事 会
2020年6月5日
证券代码：603496 证券简称：恒为科技 公告编号：2020-052
恒为科技（上海）股份有限公司
关于完成工商变更登记的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
恒为科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月20日召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于修订公司章程并办理工商变更登记的议案》（详见公告编号2020-027）。
根据股东大会的授权，公司于2020年6月3日完成了上述事项的工商变更登记手续及公司章程的备案手续，并取得了上海市市场监督管理局换发的《营业执照》，相关登记信息如下：
1、统一社会信用代码：91310000748772166A
2、名称：恒为科技（上海）股份有限公司
3、类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
4、住所：上海市徐汇区乐山路33号103室
5、法定代表人：沈振宇
6、注册资本：人民币20098.5205万元整
7、成立日期：2003年3月31日
8、经营期限：2003年3月31日 至 不约定期限
9、经营范围：信息科技和网络通信技术领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让、通信设备、计算机软硬件及相关配套设备、电子设备及元器件、光器件、安全技术防范产品的设计开发、销售和服务，计算机系统集成，网络工程、通信建设工程设计与施工，从事货物及技术的进出口服务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
特此公告。
恒为科技（上海）股份有限公司
董 事 会
2020年6月5日
