新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（上接142版）
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3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
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6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同无股指期货投资政策。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1） 本期国债期货投资政策
本基金合同无国债期货投资政策。
（2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金报告期无国债期货投资。
11 投资组合报告附注
（1）本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
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（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2014年4月23日，基金业绩数据截至2020年3月31日。本基金成立以来的业绩如下：
（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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（二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2014年4月23日至2020年3月31日)
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注：本报告期，本基金各项资产配置比例符合本基金合同的有关约定。
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第3－7项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒介上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。
十四 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求对本基金管理人于2020年4月4日刊登的本基金招募说明书《新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）》进行了更新，主要更新的内容如下：
（一）在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期。
（二）在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人的相关信息。
（三）在“四、基金托管人“中，更新了基金托管人的相关信息。
（四）在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构信息。
（五）在“九、基金的投资”中，更新了本基金投资组合报告的内容，数据截止日为2020年3月31日。
（六）更新了“十、基金的业绩”数据，数据截止日为2020年3月31日
（七）在“二十二、其他应披露事项”中，披露了截至2020年4月23日期间本基金的公告信息：
1、 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项
2、 2019年5月8日 关于旗下基金增加北京植信基金销售有限公司为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
3、 2019年6月6日 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
4、 2019年6月11日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告
5、 2019年6月24日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告
6、 2019年6月29日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金2019年半年度最后一日交易日资产净值的公告
7、 2019年7月4日 新华基金管理股份有限公司关于公司法定代表人变更的公告
8、 2019年7月8日 新华基金管理股份有限公司关于取消浙江金观诚基金销售有限公司为销售机构的公告
9、 2019年7月19日 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告
10、 2019年8月24日 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告
11、 2019年9月20日 新华基金管理股份有限公司旗下部分基金增加中信建投证券股份有限公司为销售机构的公告
12、 2019年10月24日 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告
13、 2019年10月26日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在上海天天基金销售有限公司调整基金最低申购金额的公告
14、 2019年11月26日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在奕丰基金销售有限公司调整基金最低申购金额、定期定额投资业务起点的公告
15、 2019年12月13日 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
16、 2019年12月13日 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金合同及托管协议（更新）
17、 2020年1月10日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加中国农业银行股份有限公司基金申购、定期定额投资业务费率优惠活动的公告
18、 2020年1月20日 新华基金管理股份有限公司旗下全部基金2019年第4季度报告提示性公告
19、 2020年1月20日 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金2019年第4季度报告
20、 2020年2月27日 新华基金管理股份有限公司新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告
21、 2020年2月28日 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
22、 2020年3月26日 新华基金管理股份有限公司旗下全部基金2019年年度报告提示性公告
23、 2020年3月26日 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金2019年年度报告
24、 2020年3月27日 新华基金管理股份有限公司关于董事及独立董事变更的公告
25、 2020年4月3日 新华基金管理股份有限公司新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告
26、 2020年4月4日 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
27、 2020年4月21日 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金2020年第1季度报告
28、 2020年4月21日 新华基金管理股份有限公司旗下全部基金2020年第1季度报告提示性公告
新华基金管理股份有限公司
2020年6月5日
