兴业纯债6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（上接145版）
11.1 2019年9月2日，渤海银行北京分行受到北京银保监局罚款120万元， 违法违规事实包括：理财资金违规用于房地产开发企业缴交土地出让价款、违规投向“四证”不全的房地产项目、为保险公司股东违规增资提供融资。2019年10月30日，渤海银行上海分行受到上海监管局责令改正，并处罚款共计250万元，违法违规事实包括：对某同业资金违规投向“四证”不全的房地产项目合规性审查未尽职，违规对外实质承担某同业业务的风险责任，该分行部分贷款分类不准确。2019年12月30日，渤海银行绍兴分行受到中国银保监会绍兴监管分局罚款人民币100万元，违法违规事实包括：虚增存款。2019年12月31日，渤海银行福州分行受到中国银保监会福建监管局罚款人民币180万元，违法违规事实包括：未按进度发放房地产开发贷款或授信、授信不尽职导致产生大额不良、违规办理员工个人消费贷款。
上述证券经信用研究员出具相关意见，并进入债券入库审批流程，基金管理人经过研究判断，并按照相关投资决策流程投资了该债券。除此之外，本基金投资决策程序均符合相关法律法规要求，未发现本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或者报告编制日前一年受到公开谴责、处罚以至于影响投资决策流程的情形。
11.2 本基金为债券型基金，未涉及股票相关投资。
11.3 其他资产构成
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11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
本基金合同生效日2020年2月19日，基金业绩截止日2020年3月31日。
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
兴业纯债6个月定开债券A
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兴业纯债6个月定开债券C
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注：1、兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金自2019年12月17日起至2020年1月13日，以通讯方式召开基金份额持有人大会，于2020年1月14日表决通过了《关于兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金转型为兴业纯债6个月定期开放债券型证券投资基金有关事项的议案》。根据基金份额持有人大会决议，兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金正式转型为兴业纯债6个月定期开放债券型证券投资基金，自2020年2月19日生效。详见基金管理人在指定媒介发布的公告。
2、兴业纯债6个月定期开放债券型证券投资基金的业绩比较基准为：中国债券综合全价指数收益率。
3、基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类基金份额的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用和账户维护费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.3%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%，按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.4%年费率计提。C类基金份额的销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为前一日C类基金份额的基金资产净值
C类基金份额的销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构按照相关协议支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、本基金由兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金转型而来，基金合同生效前发生的相关费用按照《兴业纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》的相关约定处理；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2020年1月15日刊登的《兴业纯债6个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容的补充和更新，主要补充和更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了本基金招募说明书内容的截止日期以及相关财务数据的截至日期。
2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的主要人员情况、基金经理情况。
3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的基本情况、内部控制情况等信息。
3、在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额销售机构、会计师事务所的信息。
4、在“九、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告的内容。
5、在“十、基金的业绩”部分，更新了基金业绩表现的内容。
6、在“二十二、其他应披露事项”部分，更新了基金管理人在招募说明书更新期间刊登的与本基金相关的公告。
兴业基金管理有限公司
2020年6月20日
