西南证券股份有限公司
第九届董事会第二次会议决议公告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2020－034
西南证券股份有限公司
第九届董事会第二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第二次会议，于2020年6月19日以通讯方式召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应表决董事9人，实际参加表决董事9人，本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及公司《章程》的有关规定。
本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案：
一、关于修订《公司章程》、《公司董事会战略委员会工作细则》和《公司总裁工作细则》的议案
（一）同意对《公司章程》相关条款进行修订，并同意提交公司股东大会审议；
（二）同意提请公司股东大会授权董事会并同意董事会授权公司经理层办理本次《公司章程》修订所涉及的相关监管机构备案和工商登记变更等手续，并根据监管机构的意见和建议对《公司章程》修订内容进行相应调整；
（三）同意对《公司董事会战略委员会工作细则》、《公司总裁工作细则》相关条款进行修订（修订案附后），待《公司章程》相关条款变更获得公司股东大会审议通过且完成相关监管机构备案和工商登记变更等手续后生效。
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
本议案所涉及的修订《公司章程》相关事宜尚需提交公司股东大会审议，详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于修订〈公司章程〉的公告》。
二、关于公司2019年度业绩考核的议案
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
三、关于公司2020年度整体经营考核指标的议案
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
四、关于公司2020年对口扶贫捐赠的议案
（一）同意公司2020年的对口扶贫捐赠，捐赠金额不超过（含）250万元人民币；
（二）同意授权公司经理层全权办理上述捐赠有关事宜。此项授权为单项授权，该授权额度不包含董事会对总裁的年度捐赠授权额度。
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
五、关于《西南证券股份有限公司总法律顾问工作制度》和《西南证券股份有限公司总法律顾问履职考核实施办法》的议案
同意新制定的《西南证券股份有限公司总法律顾问工作制度》和《西南证券股份有限公司总法律顾问履职考核实施办法》，自董事会审议通过之日起实施。
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
六、关于召开公司2020年第二次临时股东大会的议案
根据《公司章程》的规定，公司第九届董事会第二次会议审议通过的修订《公司章程》相关事宜尚需提交股东大会审议，因此，公司董事会授权董事长择机确定本次股东大会的具体召开时间，并安排向公司股东发出召开股东大会的通知及其它相关文件。
表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二〇年六月二十日
附：
西南证券股份有限公司董事会战略委员会工作细则修订案
（2020年6月）
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西南证券股份有限公司总裁工作细则修订案
（2020年6月）
■
注：《总裁工作细则》原条款编号相应顺延。
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2020－035
西南证券股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2020年6月19日召开第九届董事会第二次会议，审议通过《关于修订〈公司章程〉、〈公司董事会战略委员会工作细则〉和〈公司总裁工作细则〉的议案》，同意对《公司章程》相关条款进行修订，具体详见附件。
本次《公司章程》修订尚需提交公司股东大会审议。
特此公告
附件：西南证券股份有限公司章程修订案
西南证券股份有限公司董事会
二〇二〇年六月二十日
附件：
西南证券股份有限公司章程修订案
（2020年6月）
■■■
注：因新增条款，除以上修订内容之外，原《公司章程》其他条款编号相应顺延，且其他引用条款编号也相应调整。
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2020－036
西南证券股份有限公司
关于非公开发行股票申请
获得中国证券监督管理委员会核准批复的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
西南证券股份有限公司（以下简称公司）于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《关于核准西南证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1090号），主要内容如下：
一、核准公司非公开发行不超过10亿股新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量。
二、本次发行股票应严格按照公司报送中国证监会的申请文件实施。
三、本批复自核准发行之日起12个月内有效。
四、自核准发行之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告中国证监会并按有关规定处理。
公司将按照上述批复文件要求和公司股东大会授权，在规定期限内办理本次非公开发行股票相关事宜，并及时履行信息披露义务。
本次非公开发行股票的联系人和联系方式如下：
发行人：西南证券股份有限公司
联系人及联系电话：陆雪，023-63786433
邮箱：dshb@swsc.com.cn
保荐机构（主承销商）：华福证券有限责任公司
保荐代表人：陈灿雄、李伟
联系人及联系电话：武舟，021-22018226
邮箱：2589144240@qq.com
特此公告
西南证券股份有限公司董事会
二〇二〇年六月二十日
