健康元药业集团股份有限公司
关于控股股东可交换公司债券
调整换股价格的提示性公告
股票代码：600380 证券简称： 健康元 公告编号：临2020-075
健康元药业集团股份有限公司
关于控股股东可交换公司债券
调整换股价格的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）接到控股股东深圳市百业源投资有限公司（以下简称：百业源投资）《关于2019年非公开发行可交换公司债券（第一期）换股价格调整的通知》，具体如下：
一、控股股东可交换公司债券基本情况
2019年12月12日，百业源投资非公开发行完毕可交换公司债券（第一期）， 简称为“19百业EB”，债券代码为“137094”，实际发行规模为10亿元，债券期限为3年，票面利率为1.5%，详见《健康元药业集团股份有限公司关于控股股东关于控股股东非公开发行可交换公司债券（第一期）发行完成的公告》（临2020-111）。
根据《深圳市百业源投资有限公司2019年非公开发行可交换公司债券（第一期）募集说明书》约定，本期债券于2020年5月13日进入换股期，换股期限自2020年5月13日至本期债券到期日（2022年12月12日）止，若为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，详见《健康元药业集团股份有限公司关于控股股东非公开发行可交换公司债券（第一期）进入换股期的提示性公告》（临2020-048）。
二、控股股东可交换公司债券本次调整换股价格情况
2020年6月24日，本公司披露《健康元药业集团股份有限公司2019年年度权益分派实施公告》，向截至2020年7月2日（股权登记日）下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东（健康元药业集团股份有限公司回购专用证券账户除外），每10股派发现金红利人民币1.60元（含税）。以公司目前股份总数1,947,537,633股扣除回购账户已回购股份19,890,613股后的股份数量1,927,647,020股为基数，合计派发现金红利308,423,523.20元（含税）。
根据《深圳市百业源投资有限公司2019年非公开发行可交换公司债券（第一期）募集说明书》约定，在本次发行可交换债之后，当标的股票因派送股票股利、转增股本、配股、派送现金股利等情况使标的股票发生变化时，将对换股价格进行调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）。
派送现金股利：P1=P0-D。
其中P0为初始换股价11.80元，D为每股派送现金股利0.16元，调整后换股价P1为11.64元。
根据上述约定，“19百业EB”的换股价格自2020年7月3日起由11.80元/股调整为11.64元/股
关于百业源投资可交换债券后续事项，本公司将根据相关监管规定及时进行信息披露，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
健康元药业集团股份有限公司
二〇二〇年七月二日
股票代码：600380 股票名称：健康元 公告编号：临2020-076
健康元药业集团股份有限公司
关于公司2018年股票期权激励计划2020第二季度
自主行权结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股票期权激励计划行权结果：公司2018年股票期权激励计划首次授予第一个行权期可行权数量为1,172.40万份，行权有效期为2019年12月21日至2020年12月20日，行权方式为自主行权。2020年4月1日至2020年6月30日期间，行权数量为617,109股。截至2020年6月30日，公司2018年股票期权激励计划首次授予第一个行权期累计行权且完成股份过户登记为9,504,295股，占第一个行权期可行权股票期权总量的81.07%。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
1、2018年11月26日，公司召开七届董事会五次会议审议并通过《关于公司〈2018年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2018年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问等中介机构出具相应报告。
2、2018年11月26日，公司召开七届监事会四次会议审议并通过《关于公司〈2018年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2018年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实〈2018年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》，并就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了审核意见。
3、2018年11月27日至2018年12月6日，公司在官网 (http://www.joincare.com/)对激励对象的姓名和职务进行内部公示。公示期内，公司监事会和董事会办公室未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018年12月8日，公司监事会披露了《关于公司2018年股票期权激励计划予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2018年12月13日，公司召开2018年第三次临时股东大会，审议并通过《关于公司〈2018年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2018年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于2018年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2018年12月21日，公司分别召开七届董事会六次会议和七届监事会五次会议审议并通过《关于调整公司2018年股票期权激励计划授予数量及名单的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
6、2019年1月24日，公司分别召开七届董事会七次会议和七届监事会六次会议审议并通过《关于调整公司2018年股票期权激励计划授予数量及名单的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。
7、2019年1月28日，公司首次授予的3,572.00万份股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕授予登记手续。
8、2019年6月10日，公司分别召开七届董事会十二次会议和七届监事会十一次会议，审议并通过《关于调整公司2018年股票期权激励计划首次授予行权价格的议案》及《关于注销部分已授予尚未行权的公司2018年股票期权的议案》。因利润分配，调整首次授予行权价格至8.05元/股。因部分原激励对象离职等原因，注销其已获授但尚未行权的股票期权，激励对象由原320人调整为281人，期权数量由原3,572万份调整为3,177万份，注销395万份。关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。
9、2019年9月23日，公司分别召开七届董事会十六次会议和七届监事会十三次会议审议并通过《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次预留授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
10、2019年10月28日，公司分别召开七届董事会十七次会议和七届监事会十四次会议审议并通过《关于注销部分已授予尚未行权的公司2018年股票期权的议案》及《关于调整公司2018年股票期权激励计划预留授予数量及名单的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。
11、2019年11月12日，公司预留授予的897.00万份股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕授予登记手续。
12、2019年12月4日，公司分别召开七届董事会十九次会议和七届监事会十五次会议审议并通过《关于 2018年股票期权激励计划首次授予的第一个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了审核意见。
13、2020年1月3日，本公司公开披露《健康元药业集团股份有限公司关于公司2018 年股票期权激励计划2019年第四季度自主行权结果公告》。
14、2020年3月3日，本公司公开披露《健康元药业集团股份有限公司关于股票期权激励计划限制行权期间的提示性公告》。
15、2020年4月2日，本公司公开披露《健康元药业集团股份有限公司关于公司2018 年股票期权激励计划2020年第一季度自主行权结果公告》。
16、2020年6月3日，本公司公开披露《健康元药业集团股份有限公司关于股票期权激励计划限制行权期间的提示性公告》。
二、本次股权激励计划行权的基本情况
（一）激励对象行权的股份数量
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（二）本次行权股票来源情况
本次行权股票来源为公司向激励对象定向增发的A股普通股。
（三）行权人数
2018年股票期权激励计划首次授予第一个行权期符合条件的激励对象为258名。
2020年第二季度，公司共有34名激励对象行权。
截至2020年6月30日，公司2018年股票期权激励计划首次授予的第一个行权期共有240名激励对象行权。
三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
（一）行权股票的上市流通日：公司2018年股票期权激励计划采取自主行权方式，行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
（二）行权股票的上市流通数量：2020年第二季度，行权股票上市流通数量为617,109股；截至2020年6月30日，公司2018年股票期权激励计划首次授予的第一个行权期行权股票上市流通数量为9,504,295股。
（三）本次激励对象行权后，公司新增股份均为无限售条件流通股。
参与行权的董事、高级管理人员行权新增股份按照相关法律法规自行权之日起锁定6个月，转让时须遵守上海证券交易所《上市公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理业务指引》及中国证监会的相关规定。
（四）本次股本结构变动情况
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本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。
四、验资及股份登记情况
致同会计师事务所（特殊普通合伙）已出具验资报告：截至2020年6月30日止，共有34名激励对象行权617,109股，行权资金4,967,727.45元已缴存在中国工商银行深圳红围支行4000021219200087108账号中，其中新增注册资本人民币617,109元，人民币4,350,618.45元作为资本公积处理，详见《健康元药业集团股份有限公司验资报告》（致同验字（2020）第442ZC00200号）。
本次增资后的股本为人民币1,947,537,633元，其中，限售的流通股股份为0元，占0%；无限售流通股股份为1,947,537,633元，占100%。
2020年第二季度，公司激励对象通过自主行权方式已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记股份为617,109股；截至2020年6月30日，公司2018年股票期权激励计划首次授予的第一个行权期通过自主行权方式累计在中登上海分公司过户登记股份为9,504,295股。
五、本次募集资金使用计划及对公司财务的影响
本次行权缴款资金为人民币4,967,727.45元，其中新增注册资本人民币617,109元，人民币4,350,618.45元作为资本公积处理。本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
健康元药业集团股份有限公司
二〇二〇年七月二日
股票代码：600380 证券简称： 健康元 公告编号：临2020-077
健康元药业集团股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购
股份进展情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
健康元药业集团股份有限公司（以下简称：本公司）于2020年2月10日召开七届董事会二十一次会议，审议并通过《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》等相关议案，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额为不低于人民币15,000万元（含）且不超过人民币30,000万元（含），回购价格为不超过人民币15元/股（含），回购期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起不超过12个月。详见《健康元药业集团股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（临2020-008）、《健康元药业集团股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（临2020-010）。
根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关规定，现将本公司股份回购进展情况公告如下：
截至2020年6月30日，本公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份19,890,613股，占本公司总股本（1,947,537,633股）的比例为1.02%，购买的最高价为14.34元/股，最低价为10.33元/股，已支付的总金额为25,363.72万元（含手续费）。
上述回购进展符合既定的股份回购方案，后续本公司将严格按照《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关规定，实施股份回购计划并及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
健康元药业集团股份有限公司
二〇二〇年七月二日
