红塔证券股份有限公司
关于收到中国证券监督管理委员会
行政监管措施决定书的公告
2020-07-02
来源：上海证券报
证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2020-035
红塔证券股份有限公司
关于收到中国证券监督管理委员会
行政监管措施决定书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”) 于近日收到中国证券监督管理委员会《关于对红塔证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》(〔2020〕31号)，具体内容如下：
“经查，我会发现你公司开展债券交易业务存在以下问题：一是信息系统化监控不到位，公司风控系统未设置关联交易额度风控阈值，资管业务通过手工台账审核回购利率偏离情况；二是债券投资交易人员薪酬递延制度不符合监管要求；三是债券交易询价活动留痕不到位。
上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、《中国人民银行 银监会 证监会 保监会〈关于规范债券市场参与者债券交易的通知〉》（银发〔2017〕302号）第二条等规定，反映出你公司内部控制存在缺陷。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应当采取有效措施，完善内部管理，切实提升风控合规管理水平。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”
公司将按照监管要求积极整改。目前，公司经营情况正常，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
红塔证券股份有限公司董事会
2020年7月1日
