华安证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2020-052
华安证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2020年7月3日
(二)股东大会召开的地点：安徽省合肥市政务区天鹅湖路198号财智中心A座2802会议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，董事长章宏韬主持。本次股东大会的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事10人，出席4人，董事陈蓓、董事李仕兵、董事舒根荣、独立董事王烨、独立董事尹中立、独立董事郑振龙因工作原因未出席本次会议；
2、公司在任监事7人，出席2人，监事徐强、监事马军伟、监事李焱、监事李永良、监事张海峰因工作原因未出席本次会议；
3、公司董事会秘书汲杨出席本次股东大会；公司总经理杨爱民、副总经理兼财务总监龚胜昔列席本次股东大会。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于公司符合配股发行条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
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2、议案名称：关于公司2020年度配股公开发行证券方案的议案
2.01：本次发行证券的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
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2.02：议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
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2.03：议案名称：配股基数、比例和数量
审议结果：通过
表决情况：
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2.04：议案名称：定价原则及配股价格
审议结果：通过
表决情况：
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2.05：议案名称：配售对象
审议结果：通过
表决情况：
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2.06：议案名称：本次配股前滚存未分配利润的分配方案
审议结果：通过
表决情况：
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2.07：议案名称：发行时间
审议结果：通过
表决情况：
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2.08：议案名称：承销方式
审议结果：通过
表决情况：
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2.09：议案名称：本次募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
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2.10：议案名称：本次配股决议的有效期限
审议结果：通过
表决情况：
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2.11：议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
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3、议案名称：关于公司2020年度配股公开发行证券预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
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4、议案名称：关于公司2020年度配股公开发行募集资金使用可行性报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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5、议案名称：关于提请公司股东大会授权董事会全权办理公司本次配股相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
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6、议案名称：关于公司2020年度配股摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
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7、议案名称：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
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8、议案名称：关于选举公司董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
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(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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(三)关于议案表决的有关情况说明
本次会议议案1至议案7《关于公司符合配股发行条件的议案》、《关于公司2020年度配股公开发行证券方案的议案》、《关于公司2020年度配股公开发行证券预案的议案》、《关于公司2020年度配股公开发行募集资金使用可行性报告的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理公司本次配股相关事宜的议案》、《关于公司2020年度配股摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺事项的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》为特别决议事项；其中议案2《关于公司2020年度配股公开发行证券方案的议案》中2.01至2.11子议案分项表决；前述所有议案及子议案均获得了出席会议的全体股东或股东代理人所持有表决权股份总数的2/3以上通过。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：安徽天禾律师事务所
律师：李军、音少杰
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集及召开程序、本次股东大会出席会议人员的资格及召集人资格、本次股东大会的表决程序及表决结果均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本次股东大会决议合法、有效。
四、备查文件目录
1、华安证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议；
2、天禾律师事务所关于华安证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会的法律意见书；
华安证券股份有限公司
2020年7月4日
