中芯国际集成电路制造有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告

2020-07-13 来源：上海证券报

中芯国际集成电路制造有限公司（以下简称“中芯国际”、“发行人”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市委员会委员审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2020〕1278号）。发行人的股票简称为“中芯国际”，扩位简称为“中芯国际”，股票代码为“688981”。

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“联席主承销商”或“联席保荐机构”）与中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“联席主承销商”或“联席保荐机构”）担任本次发行的联席保荐机构（联席主承销商）；国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）、中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）、国开证券股份有限公司（以下简称“国开证券”）、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司（以下简称“摩根士丹利华鑫证券”）担任本次发行的联席主承销商（海通证券、中金公司、国泰君安、中信建投、国开证券和摩根士丹利华鑫证券统称“联席主承销商”）。

本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

发行人与联席主承销商根据初步询价结果，综合发行人基本面、所处行业及可比公司估值水平等因素，协商确定本次发行价格为27.46元/股。

本次公开发行股份全部为新股，初始发行股票数量为168,562.00万股，约占发行后总股本的23.62%（超额配售选择权行使前）。发行人授予海通证券初始发行规模15%的超额配售选择权，若超额配售选择权全额行使，则发行总股数将扩大至193,846.30万股，约占发行后总股本26.23%（超额配售选择权全额行使后）。全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。

本次发行的初始战略配售的股票总量拟设定为84,281.00万股，占初始发行数量的50%，约占超额配售选择权全额行使后本次发行总股数的43.48%。战略投资者承诺的认购资金已于规定时间内全部汇至联席主承销商指定的银行账户。本次发行最终战略配售数量为84,281.00万股，与初始战略配售数量一致，未向网下进行回拨。

网上、网下回拨机制启动前，网下初始发行量为67,424.80万股，占超额配售选择权行使前扣除初始战略配售数量后初始发行数量的80%，约占超额配售选择权行使后扣除初始战略配售数量后初始发行数量的61.54%，回拨机制启动前、超额配售启用前，网上初始发行数量16,856.20万股，占超额配售选择权行使前扣除初始战略配售数量后初始发行数量的20%，回拨机制启动前、超额配售启用后，网上初始发行数量为42,140.50万股，约占超额配售选择权全额行使后扣除初始战略配售发行数量后本次发行总量的38.46%。

根据《中芯国际集成电路制造有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的超额配售选择权机制，海通证券已按本次发行价格向网上投资者超额配售25,284.30万股，占初始发行股份数量的15%。

根据《中芯国际集成电路制造有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为566.14倍，高于100倍，发行人和联席主承销商决定启动回拨机制，将8,428.10万股股票由网下回拨至网上。本款所指的公开发行股票数量应按照超额配售启用前、扣除最终战略配售数量后的网下、网上发行总量计算。

在超额配售选择权及网上、网下回拨机制启动后，网下最终发行数量为58,996.70万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的53.85%，占本次发行总量的30.43%；网上最终发行数量为50,568.60万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的46.15%，占本次发行总量26.09%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.21196071%。

本次发行的网上网下认购缴款工作已于2020年7月9日（T+2日）结束。

一、新股认购情况统计

联席主承销商根据本次战略投资者缴款情况，以及上交所和中国结算上海分公司提供的数据，对本次战略配售、网上（含超额配售部分）、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：

（一）战略配售情况

本次发行的战略配售由联席保荐机构相关子公司跟投（跟投机构为海通创投与中金财富）和其他战略投资者组成。

截至2020年7月2日（T-3日），全部战略投资者已足额按时缴纳认购资金及相应的新股配售经纪佣金。初始缴款金额超过最终获配股数对应金额（包括新股配售经纪佣金）的多余款项，联席主承销商将在2020年7月13日（T+4日）之前将超额缴款部分依据原路径退回。根据战略投资者与发行人、联席保荐机构签署的战略投资者协议中的相关约定，本次发行战略配售结果如下：

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（二）网上新股认购情况

1、网上投资者缴款认购的股份数量：505,195,093股；

2、网上投资者缴款认购的金额：13,872,657,253.78元；

3、网上投资者放弃认购数量：490,907股；

4、网上投资者放弃认购金额：13,480,306.22元。

（三）网下新股认购情况

1、网下投资者缴款认购的股份数量：589,967,000股；

2、网下投资者缴款认购的金额：16,200,493,820元；

3、网下投资者放弃认购数量：0股；

4、网下投资者放弃认购金额：0元；

5、网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金为81,002,470.86 元。

二、网下配售摇号抽签

发行人和联席主承销商依据《发行公告》，于2020年7月10日（T+3日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。

中签结果如下：

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凡参与网下发行申购中芯国际股票并获配的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理计划（包括为满足不符合科创板投资者适当性要求的投资者投资需求而设立的公募产品）、基本养老保险基金、社保基金投资管理人管理的社会保障基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。

本次发行参与网下配售摇号的共有2,075个账户，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为208个。根据摇号结果，所有摇中的账户获得本次配售的股票限售期为6个月。这部分账户对应的股份数量为55,421,777股，占网下发行总量的9.39%，占超额配售启用后扣除最终战略配售数量后本次公开发行股票总量的5.06%。

本次网下摇号中签的配售对象具体情况请详见“附表：网下配售摇号中签结果表”。

三、海通证券包销情况

网上、网下投资者放弃认购股数全部由海通证券包销，总计包销股份的数量为490,907股，包销金额为13,480,306.22元，包销股份的数量约占超额配售启用后扣除最终战略配售数量后发行数量的0.04%，约占超额配售启用后发行数量的0.03%。

2020年7月13日（T+4日），联席主承销商将包销资金与战略投资者和网上（不含超额配售部分所获得的资金）、网下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费及新股配售经纪佣金后一起划给发行人，发行人将向中国结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至海通证券指定证券账户。

根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》，获授权的主承销商在发行人股票上市之日起30个自然日内，不得使用超额配售选择权专门账户外的其他资金或通过他人账户交易发行人股票。因此，联席主承销商承诺自本次发行的股票在上交所上市交易之日起30 个自然日内不出售其包销股份。

四、联席主承销商联系方式

网上网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的联席主承销商联系。具体联系方式如下：

1、联席保荐机构（联席主承销商）：海通证券股份有限公司

法定代表人：周杰

联系地址：上海市广东路689号

联系人：资本市场部

电话：021-23219622、021-23219496、021-23219524

2、联席保荐机构（联席主承销商）：中国国际金融股份有限公司

法定代表人：沈如军

联系地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系人：资本市场部

3、联席主承销商：国泰君安证券股份有限公司

法定代表人：贺青

联系地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

联系人：资本市场部

4、联席主承销商：中信建投证券股份有限公司

法定代表人：王常青

联系地址：北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B座10层

联系人：资本市场部

5、联席主承销商：国开证券股份有限公司

法定代表人：张宝荣

联系地址：北京市西城区阜成门外大街29号1-9层

联系人：资本市场组

6、联席主承销商：摩根士丹利华鑫证券有限责任公司

法定代表人：钱菁

联系地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心75楼75T30室

联系人：股权资本市场部

发行人：中芯国际集成电路制造有限公司

联席保荐机构（联席主承销商）：海通证券股份有限公司

联席保荐机构（联席主承销商）：中国国际金融股份有限公司

联席主承销商：国泰君安证券股份有限公司

联席主承销商：中信建投证券股份有限公司

联席主承销商：国开证券股份有限公司

联席主承销商：摩根士丹利华鑫证券有限责任公司

2020年7月13日

联席保荐机构（联席主承销商）：海通证券股份有限公司

联席保荐机构（联席主承销商）：中国国际金融股份有限公司

联席主承销商：国泰君安证券股份有限公司

联席主承销商：中信建投证券股份有限公司

联席主承销商：国开证券股份有限公司

联席主承销商：摩根士丹利华鑫证券有限责任公司

附表：网下配售摇号中签结果表

序号	询价对象名称	配售对象名称	配售对象账号	最终配售数量（股）	限售期（月）
1	工银瑞信基金管理有限公司	工银瑞信新价值灵活配置混合型证券投资基金	D890028554	33,123	6
2	工银瑞信基金管理有限公司	工银瑞信现代服务业灵活配置混合型证券投资基金	D890062786	79,341	6
3	中欧基金管理有限公司	中欧启航三年持有期混合型证券投资基金	D890199127	462,175	6
4	工银瑞信基金管理有限公司	中国中煤能源集团有限公司企业年金计划	B883029879	103,990	6
5	工银瑞信基金管理有限公司	工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金	D899905067	462,175	6
6	工银瑞信基金管理有限公司	工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金	D890824484	205,668	6
7	工银瑞信基金管理有限公司	中国铁路北京局集团有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司	B882370227	368,200	6
8	工银瑞信基金管理有限公司	陕西中烟工业有限责任公司企业年金计划	B882571108	333,537	6
9	工银瑞信基金管理有限公司	工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金	D890786181	150,978	6
10	建信基金管理有限责任公司	建信中证红利潜力指数证券投资基金	D890188095	40,056	6
11	建信基金管理有限责任公司	建信互联网+产业升级股票型证券投资基金	D890006691	261,900	6
12	建信基金管理有限责任公司	建信内生动力混合型证券投资基金	D890783264	88,584	6
13	中欧基金管理有限公司	中欧时代智慧混合型证券投资基金	D890116886	249,575	6
14	银河基金管理有限公司	银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金	D890820838	73,178	6
15	银河基金管理有限公司	银河旺利灵活配置混合型证券投资基金	D890038208	67,786	6
16	银河基金管理有限公司	银河量化优选混合型证券投资基金	D890088473	31,582	6
17	银河基金管理有限公司	银河君荣灵活配置混合型证券投资基金	D890060035	33,123	6
18	华泰资产管理有限公司	四川省陆号职业年金计划-招商银行	B883082610	307,347	6
19	华泰资产管理有限公司	受托管理华泰人寿保险股份有限公司一分红一个险分红	B881057232	462,175	6
20	华泰资产管理有限公司	上海市肆号职业年金计划-浦发银行	B882830036	367,429	6
21	华泰资产管理有限公司	江苏省捌号职业年金计划-光大银行	B882892224	462,175	6
22	中欧基金管理有限公司	中欧消费主题股票型证券投资基金	D890043075	462,175	6
23	华泰资产管理有限公司	华泰优选二号股票型养老金产品一中国工商银行股份有限公司	B881221713	172,546	6
24	华泰资产管理有限公司	河北省叁号职业年金计划-中国银行	B883084997	260,359	6
25	景顺长城基金管理有限公司	景顺长城价值领航两年持有期混合型证券投资基金	D890209778	462,175	6
26	景顺长城基金管理有限公司	景顺长城量化对冲策略三个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金	D890208251	462,175	6
27	景顺长城基金管理有限公司	景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金	D890758007	462,175	6
28	景顺长城基金管理有限公司	景顺长城核心竞争力混合型证券投资基金	D890791063	462,175	6
29	中海基金管理有限公司	中海消费主题精选混合型证券投资基金	D890790627	130,180	6
30	泰达宏利基金管理有限公司	泰达宏利中证500指数增强型证券投资基金（LOF）	D890790504	103,220	6
31	泰达宏利基金管理有限公司	泰达宏利行业精选混合型证券投资基金	D890713976	162,532	6
32	中欧基金管理有限公司	中欧瑾泉灵活配置混合型证券投资基金	D899901974	177,938	6
33	新疆前海联合基金管理有限公司	新疆前海联合泓鑫灵活配置混合型证券投资基金	D890034165	103,990	6
34	华润元大基金管理有限公司	华润元大富时中国A50指数型证券投资基金	D899884766	52,380	6
35	海富通基金管理有限公司	海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金	D890130238	40,056	6
36	华泰保兴基金管理有限公司	华泰保兴多策略三个月定期开放股票型发起式证券投资基金	D890182934	50,069	6
37	长信基金管理有限责任公司	长信量化价值驱动混合型证券投资基金	D890145241	50,069	6
38	长信基金管理有限责任公司	长信利广灵活配置混合型证券投资基金	D890004186	54,691	6
39	鼎晖投资咨询新加坡有限公司	鼎晖投资咨询新加坡有限公司–南晖基金	D890044102	58,542	6
40	泓德基金管理有限公司	泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金	D890022095	354,334	6
41	国金基金管理有限公司	国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金	D890799338	146,356	6
42	嘉实基金管理有限公司	嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金	D890740410	462,175	6
43	嘉实基金管理有限公司	嘉实优质企业混合型证券投资基金	D890721068	462,175	6
44	嘉实基金管理有限公司	嘉实价值优势混合型证券投资基金	D890780208	400,552	6
45	嘉实基金管理有限公司	嘉实对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金	D890823519	39,285	6
46	嘉实基金管理有限公司	中国人寿保险（集团）公司委托嘉实基金管理有限公司股票型组合	B888354017	462,175	6
47	融通基金管理有限公司	融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金	D890019165	26,961	6
48	嘉实基金管理有限公司	建行嘉实石化战略龙头股票型养老金产品资产	B880742431	227,236	6
49	嘉实基金管理有限公司	中国银行股份有限公司-嘉实沪港深回报混合型证券投资基金	D890088114	399,782	6
50	嘉实基金管理有限公司	嘉实3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)	D890145958	462,175	6
51	融通基金管理有限公司	融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金	D899887439	350,483	6
52	嘉实基金管理有限公司	嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金	D890188590	462,175	6
53	前海开源基金管理有限公司	前海开源稳健增长三年持有期混合型发起式证券投资基金	D890208366	462,175	6
54	前海开源基金管理有限公司	前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金	D890040116	162,532	6
55	前海开源基金管理有限公司	前海开源中证军工指数型证券投资基金	D890824816	165,613	6
56	中银基金管理有限公司	中银金融地产混合型证券投资基金	D890097600	60,854	6
57	中银基金管理有限公司	中银裕利灵活配置混合型证券投资基金	D890036735	140,964	6
58	中银基金管理有限公司	中银瑞利灵活配置混合型证券投资基金	D890034505	190,262	6
59	中银基金管理有限公司	中银双息回报混合型证券投资基金	D890149562	79,341	6
60	融通基金管理有限公司	融通健康产业灵活配置混合型证券投资基金	D899887170	462,175	6
61	大成基金管理有限公司	大成民稳增长混合型证券投资基金	D890209972	136,342	6
62	大成基金管理有限公司	大成基金管理有限公司-社保基金1101组合	D890117400	462,175	6
63	大成基金管理有限公司	大成睿景灵活配置混合型证券投资基金	D890001277	220,304	6
64	大成基金管理有限公司	大成中证红利指数证券投资基金	D890777718	462,175	6
65	大成基金管理有限公司	大成中小盘混合型证券投资基金（LOF）	D890021442	222,615	6
66	万家基金管理有限公司	万家自主创新混合型证券投资基金	D890206958	462,175	6

67	万家基金管理有限公司	万家消费成长股票型证券投资基金	D890073347	415,958	6
68	万家基金管理有限公司	万家精选混合型证券投资基金	D890768557	223,385	6
69	融通基金管理有限公司	融通通鑫灵活配置混合型证券投资基金	D890005564	275,765	6
70	宝盈基金管理有限公司	宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金	D899902255	462,175	6
71	宝盈基金管理有限公司	宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金	D890165039	462,175	6
72	银华基金管理股份有限公司	银华科技创新混合型证券投资基金	D890205758	207,209	6
73	银华基金管理股份有限公司	银华心诚灵活配置混合型证券投资基金	D890140445	192,573	6
74	银华基金管理股份有限公司	基本养老保险基金八零四组合	D890073698	462,175	6
75	银华基金管理股份有限公司	中国银行股份有限公司企业年金计划	B882033689	462,175	6
76	银华基金管理股份有限公司	银华核心价值优选混合型证券投资基金	D890746212	462,175	6
77	南方基金管理股份有限公司	南方成长先锋混合型证券投资基金	D890216262	462,175	6
78	国寿安保基金管理有限公司	国寿安保稳寿混合型证券投资基金	D890092846	161,762	6
79	南方基金管理股份有限公司	南方信息创新混合型证券投资基金	D890178359	462,175	6
80	南方基金管理股份有限公司	南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金	D890142015	62,394	6
81	南方基金管理股份有限公司	南方安睿混合型证券投资基金	D890094482	105,530	6
82	南方基金管理股份有限公司	南方安裕养老混合型证券投资基金	D890064217	462,175	6
83	南方基金管理股份有限公司	中证500信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金	D890006764	71,638	6
84	南方基金管理股份有限公司	南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金	D890003318	42,367	6
85	南方基金管理股份有限公司	南方新优享灵活配置混合型证券投资基金	D890820317	462,175	6
86	南方基金管理股份有限公司	南方优选价值股票型证券投资基金	D890765800	462,175	6
87	中国人保资产管理有限公司	人保转型新动力灵活配置混合型证券投资基金	D890144805	41,596	6
88	中国人保资产管理有限公司	中国人民人寿保险股份有限公司自有资金	B881533327	462,175	6
89	国寿安保基金管理有限公司	国寿安保核心产业灵活配置混合型证券投资基金	D890034262	254,197	6
90	农银汇理基金管理有限公司	农银汇理策略趋势混合型证券投资基金	D890209980	462,175	6
91	农银汇理基金管理有限公司	农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投资基金	D890813263	106,301	6
92	农银汇理基金管理有限公司	农银汇理平衡双利混合型证券投资基金	D890768086	100,138	6
93	长城基金管理有限公司	长城改革红利灵活配置混合型证券投资基金	D890004348	115,544	6
94	长城基金管理有限公司	长城安心回报混合型证券投资基金	D890757645	462,175	6
95	金鹰基金管理有限公司	金鹰元安混合型证券投资基金	D890808446	60,854	6
96	凯石基金管理有限公司	江苏银行股份有限公司－凯石涵行业精选混合型证券投资基金	D890150424	23,880	6
97	中信保诚基金管理有限公司	信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金	D890765486	462,175	6
98	中信保诚基金管理有限公司	信诚中证800金融指数分级证券投资基金	D890817631	157,140	6
99	中信保诚基金管理有限公司	信诚新悦回报灵活配置混合型证券投资基金	D890072341	66,246	6
100	华宝基金管理有限公司	华宝红利精选混合型证券投资基金	D890221712	120,166	6
101	华宝基金管理有限公司	华宝标普中国A股红利机会指数证券投资基金（LOF）	D890069982	405,944	6
102	华宝基金管理有限公司	华宝高端制造股票型证券投资基金	D899885039	87,814	6
103	华宝基金管理有限公司	宝康灵活配置证券投资基金	D890712085	101,679	6
104	博道基金管理有限公司	博道伍佰智航股票型证券投资基金	D890188451	138,653	6
105	华安基金管理有限公司	华安智能生活混合型证券投资基金	D890172272	462,175	6
106	华安基金管理有限公司	华安安华灵活配置混合型证券投资基金	D890033389	354,334	6
107	太平基金管理有限公司	太平灵活配置混合型发起式证券投资基金	D899899143	423,661	6
108	汇添富基金管理股份有限公司	汇添富优质成长混合型证券投资基金	D890218549	462,175	6
109	汇添富基金管理股份有限公司	汇添富内需增长股票型证券投资基金	D890181336	223,385	6
110	汇添富基金管理股份有限公司	社保基金1103组合	D890117395	462,175	6
111	汇添富基金管理股份有限公司	汇添富绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金	D890067532	462,175	6
112	汇添富基金管理股份有限公司	汇添富沪深300安中动态策略指数型证券投资基金	D890815914	83,962	6
113	汇添富基金管理股份有限公司	汇添富外延增长主题股票型证券投资基金	D899886085	462,175	6
114	汇添富基金管理股份有限公司	汇添富民营活力混合型证券投资基金	D890779087	462,175	6
115	华安基金管理有限公司	华安生态优先混合型证券投资基金	D890816813	462,175	6
116	恒安标准人寿保险有限公司	恒安标准人寿保险有限公司一分红011	B881560751	462,175	6
117	大家资产管理有限责任公司	安邦养老保险股份有限公司－安邦养老养生6号个人养老保障管理产品安享利1号开放式权益型投资组合	B881348133	26,961	6
118	中国人寿养老保险股份有限公司	中国大唐集团公司企业年金计划	B881516574	308,117	6
119	中国人寿养老保险股份有限公司	国网湖北省电力有限公司企业年金计划	B882052803	254,197	6
120	中国人寿养老保险股份有限公司	中国石油化工集团公司企业年金计划	B882584101	462,175	6
121	中国人寿养老保险股份有限公司	国家电力投资集团有限公司企业年金计划	B882929872	254,197	6
122	中国人寿养老保险股份有限公司	中国农业银行股份有限公司企业年金计划	B883058307	462,175	6
123	平安养老保险股份有限公司	平安养老-江苏省肆号职业年金计划	B882886485	291,941	6
124	平安基金管理有限公司	平安匠心优选混合型证券投资基金	D890208138	462,175	6
125	平安基金管理有限公司	平安股息精选沪港深股票型证券投资基金	D890089665	29,272	6
126	新华基金管理股份有限公司	新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金	D890002362	55,461	6
127	光大保德信基金管理有限公司	光大保德信中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金	D890028180	315,050	6
128	西部利得基金管理有限公司	西部利得量化成长混合型发起式证券投资基金	D890167625	100,138	6
129	百年人寿保险股份有限公司	百年人寿保险股份有限公司-平衡自营	B881089365	462,175	6
130	永赢基金管理有限公司	永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金	D890154185	100,138	6
131	建信保险资产管理有限公司	建信人寿保险股份有限公司-普通	B883229500	462,175	6
132	财通基金管理有限公司	财通多策略精选混合型证券投资基金	D890007671	67,016	6
133	平安养老保险股份有限公司	平安养老-山东省（叁号）职业年金计划	B882686089	462,175	6
134	长盛基金管理有限公司	长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金	D890820480	20,028	6
135	长盛基金管理有限公司	长盛同锦研究精选混合型证券投资基金	D890161205	47,759	6
136	长盛基金管理有限公司	长盛成长价值证券投资基金	D890711225	80,111	6
137	长盛基金管理有限公司	长盛同德主题增长混合型证券投资基金	D890326907	300,414	6
138	平安养老保险股份有限公司	平安养老-中国移动通信集团公司企业年金计划	B888438748	462,175	6

139	申万菱信基金管理有限公司	申万菱信量化对冲策略灵活配置混合型发起式证券投资基金	D890206990	223,385	6
140	申万菱信基金管理有限公司	申万菱信中证500指数增强型证券投资基金	D890037951	163,302	6
141	申万菱信基金管理有限公司	申万菱信沪深300价值指数证券投资基金	D890777776	258,048	6
142	国泰基金管理有限公司	国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金	D890204079	107,071	6
143	国泰基金管理有限公司	国泰量化成长优选混合型证券投资基金	D890129732	28,501	6
144	国泰基金管理有限公司	国泰智能装备股票型证券投资基金	D890091523	130,180	6
145	国泰基金管理有限公司	中国银行股份有限公司-国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）	D890024657	292,711	6
146	平安养老保险股份有限公司	平安养老-中国石油化工集团公司企业年金计划	B882584119	462,175	6
147	国泰基金管理有限公司	上证180金融交易型开放式指数证券投资基金	D890785868	462,175	6
148	国泰基金管理有限公司	国泰安康定期支付混合型证券投资基金	D890821753	103,220	6
149	国泰基金管理有限公司	交通银行股份有限公司-国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金	D890686705	462,175	6
150	华夏久盈资产管理有限责任公司	华夏人寿保险股份有限公司-自有资金	B882371906	462,175	6
151	东方基金管理有限责任公司	东方创新科技混合型证券投资基金	D890023889	63,935	6
152	平安养老保险股份有限公司	平安养老-中国平安保险（集团）股份有限公司企业年金方案（策略配置组合）	B881831482	462,175	6
153	天弘基金管理有限公司	天弘价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金	D890042998	94,746	6
154	天弘基金管理有限公司	天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金	D890007079	90,895	6
155	天弘基金管理有限公司	天弘精选混合型证券投资基金	D890745151	281,927	6
156	民生加银基金管理有限公司	民生加银景气行业混合型证券投资基金	D890790677	422,890	6
157	民生加银基金管理有限公司	民生加银沪深300交易型开放式指数证券投资基金	D890200368	68,556	6
158	广发基金管理有限公司	广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金	D890211107	462,175	6
159	东方基金管理有限责任公司	东方新能源汽车主题混合型证券投资基金	D890791233	133,261	6
160	广发基金管理有限公司	社保基金四二零组合	D890147578	462,175	6
161	广发基金管理有限公司	广发鑫和灵活配置混合型证券投资基金	D890110652	115,544	6
162	广发基金管理有限公司	基本养老保险基金三零二组合	D890086073	462,175	6
163	广发基金管理有限公司	广发安享灵活配置混合型证券投资基金	D890034319	160,991	6
164	广发基金管理有限公司	广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金	D899900431	462,175	6
165	广发基金管理有限公司	全国社保基金四一四组合	D890793489	462,175	6
166	广发基金管理有限公司	广发策略优选混合型证券投资基金	D890754786	462,175	6
167	中国人民养老保险有限责任公司	人民养老智鑫股票型养老金产品	B883211049	92,435	6
168	中国人民养老保险有限责任公司	人民养老灵动添利混合型养老金产品	B883244835	462,175	6
169	中国人民养老保险有限责任公司	北京市（拾壹号）职业年金计划人保组合	B882762908	315,820	6
170	中国人民养老保险有限责任公司	中国航空集团公司企业年金计划人保组合	B882809331	331,226	6
171	交银施罗德基金管理有限公司	交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金	D890204396	462,175	6
172	交银施罗德基金管理有限公司	交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金	D890099076	142,504	6
173	交银施罗德基金管理有限公司	交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金	D890002956	93,206	6
174	交银施罗德基金管理有限公司	交银施罗德先进制造混合型证券投资基金	D890786822	462,175	6
175	交银施罗德基金管理有限公司	交银施罗德精选混合型证券投资基金	D890746490	462,175	6
176	吉祥人寿保险股份有限公司	吉祥人寿保险股份有限公司－鼎盛产品	B881397718	201,817	6
177	华泰柏瑞基金管理有限公司	华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金	D890156894	26,190	6
178	太平洋资产管理有限责任公司	中国太平洋人寿保险股份有限公司一分红一个人分红	B881038369	462,175	6
179	中金基金管理有限公司	中金中证优选300指数证券投资基金(LOF）	D890146386	34,664	6
180	兴证全球基金管理有限公司	兴全合泰混合型证券投资基金	D890190351	462,175	6
181	兴证全球基金管理有限公司	兴全合润分级混合型证券投资基金	D890778277	462,175	6
182	招商基金管理有限公司	上海市肆号职业年金计划	B882831090	384,376	6
183	招商基金管理有限公司	山西省叁号职业年金计划	B883000896	259,589	6
184	招商基金管理有限公司	云南省农村信用社企业年金计划	B881518144	261,129	6
185	华泰柏瑞基金管理有限公司	华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金	D890793617	462,175	6
186	招商基金管理有限公司	全国社保基金一一零组合	D890728175	462,175	6
187	招商基金管理有限公司	招商中国机遇股票型证券投资基金	D890021633	78,570	6
188	招商基金管理有限公司	招商安裕保本混合型证券投资基金	D890039563	128,639	6
189	招商基金管理有限公司	招商研究优选股票型证券投资基金	D890208984	323,523	6
190	招商基金管理有限公司	招商康欣股票型养老金产品	B881580882	63,164	6
191	招商基金管理有限公司	招商中证白酒指数分级证券投资基金	D890002095	462,175	6
192	招商基金管理有限公司	招商中小盘精选混合型证券投资基金	D890777344	58,543	6
193	华泰柏瑞基金管理有限公司	华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金	D899899062	130,950	6
194	招商基金管理有限公司	中央国家机关及所属事业单位（伍号）职业年金计划	B882744073	209,520	6
195	招商基金管理有限公司	安徽省捌号职业年金计划	B882821948	160,221	6
196	国海富兰克林基金管理有限公司	富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金	D890776005	70,097	6
197	国联安基金管理有限公司	国联安鑫隆混合型证券投资基金	D890085344	62,394	6
198	国联安基金管理有限公司	国联安优选行业混合型证券投资基金	D890786610	462,175	6
199	工银瑞信基金管理有限公司	云南省贰号职业年金计划	B883274631	150,207	6
200	工银瑞信基金管理有限公司	重庆市壹号职业年金计划	B882975276	135,572	6
201	工银瑞信基金管理有限公司	福建省拾号职业年金计划	B883002123	144,815	6
202	工银瑞信基金管理有限公司	中国建筑股份有限公司企业年金计划	B882719285	260,359	6
203	工银瑞信基金管理有限公司	基本养老保险基金一六零三一组合	B882983075	376,673	6
204	工银瑞信基金管理有限公司	工银瑞信瑞通混合型养老金产品	B882869996	270,373	6
205	工银瑞信基金管理有限公司	湖南省（叁号）职业年金计划	B882819137	252,656	6
206	工银瑞信基金管理有限公司	湖南省（陆号）职业年金计划	B882808306	290,400	6
207	工银瑞信基金管理有限公司	山东省（陆号）职业年金计划	B882670046	400,552	6
208	工银瑞信基金管理有限公司	四川省电力公司（子公司）企业年金计划	B882338217	209,520	6

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