广东嘉元科技股份有限公司首次公开发行限售股上市流通公告

证券代码：688388 证券简称：嘉元科技 公告编号：2020-028

广东嘉元科技股份有限公司首次公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

1、本次上市流通的限售股数量为109,751,600股

2、本次上市流通日期为2020年7月22日

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2019年7月4日出具的《关于同意广东嘉元科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1221号）同意，并经上海证券交易所出具的自律监管决定书（〔2019〕156号）批准，广东嘉元科技股份有限公司（以下简称“嘉元科技”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）57,800,000股，并于2019年7月22日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为230,876,000股，其中有限售条件流通股为178,037,147股，无限售条件流通股为52,838,853股。

本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，锁定期为自公司股票上市之日起12个月。本次上市流通的限售股股东数量为110名，持有限售股共计109,751,600股，占公司总股本的47.5370%。本次解除限售并申请上市流通股份数量109,751,600股，将于2020年7月22日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，本次限售股形成后，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次申请上市的限售股股东作出的相关承诺如下：

1、持有公司5%以上股份的董事赖仕昌承诺：

“（1）自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份。

（2）公司上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人所持有的公司股票的锁定期限自动延长 6 个月（若公司在本次发行并上市后有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，上述发行价作相应调整）。

（3）前述承诺锁定期届满后，在本人担任公司的董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的 25%；离职后半年内不转让本人所持有的公司股份。

（4）本人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行前述承诺。”

2、持有公司股份的监事李战华承诺：

“（1）自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份；

（2）前述承诺锁定期届满后，在本人担任公司的监事期间，每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的 25%；离职后半年内不转让本人所持有的公司股份。

（3）本人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行前述承诺。”

3、其他股东承诺：

“自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司/本企业/本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份。”

截至本公告披露日，各限售股持有人均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构东兴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）认为：

（1）嘉元科技本次申请上市流通的首发限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；

（2）嘉元科技本次申请上市流通的首发限售股数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规和规范性文件的要求；

（3）截至本核查意见出具日，嘉元科技对本次首发限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对嘉元科技本次首发限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为109,751,600股。

（二）本次上市流通日期为2020年7月22日。

（三）限售股上市流通明细清单

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注：截至本公告之日，公司收到上述股东关于工商登记变更的信息如下：

1、深圳市鑫阳资本管理合伙企业（有限合伙）于2020年6月9日由深圳市迁移至南平市延平区，截至本公告之日，公司收到鑫阳资本提供的《迁移通知书》（业务编号：52000006971），但尚未收到最新营业执照；

2、深圳市天誉投资管理合伙企业（有限合伙）于2020年5月29日变更为“共青城布谷中誉投资合伙企业（有限合伙），统一社会信用代码：914403003496231715”。

3、深圳市水木清华信息技术有限公司于2020年6月23日变更为“新余市水木信息技术有限公司,统一社会信用代码：91440300080788394F”;

4、福州市鼓楼区见中投资合伙企业（有限合伙）于2020年5月21日变更为“武夷山见中投资合伙企业（有限合伙），统一社会信用代码：9135102MA31EB3C7M”。

限售股上市流通情况表：

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六、上网公告附件

《东兴证券股份有限公司关于广东嘉元科技股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

广东嘉元科技股份有限公司董事会

2020年7月15日