开滦能源化工股份有限公司
第六届董事会第五次临时会议决议公告
证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临2020-034
开滦能源化工股份有限公司
第六届董事会第五次临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月10日以电话、电子邮件和传真方式向全体董事发出了召开第六届董事会第五次临时会议通知和议案。会议于2020年7月17日以通讯表决方式召开，会议应出席董事9人，实际出席会议的董事9人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
会议逐项审议并通过了以下议案：
（一）公司关于调整董事会董事的议案；
表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。
根据《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》规定，因工作需要，经公司股东一一开滦（集团）有限责任公司推荐，并经公司第六届董事会提名委员会研究，提名彭余生先生为公司第六届董事会董事候选人（简历见附件），苏科舜先生不再担任公司第六届董事会董事。新提名董事候选人任期自公司2020年第一次临时股东大会审议通过之日起至公司第六届董事会任期届满。
公司独立董事认真审阅了本议案及相关资料，基于个人独立判断，发表独立意见如下：在对公司第六届董事会董事候选人的任职资格、专业经验、职业操守和兼职情况等情况了解的基础上，我们认为本次董事候选人具备担任上市公司董事的资格和能力，不存在《公司法》、中国证监会和上海证券交易所认定的不适合担任上市公司董事的情形。公司第六届董事会董事候选人提名和表决程序符合《公司法》、《公司章程》等法律法规及相关规定，决议合法、有效。同意提名彭余生先生为公司第六届董事会董事候选人。
此议案需提请公司2020年第一次临时股东大会审议。
（二）公司关于召开2020年第一次临时股东大会的议案。
表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。
具体内容详见2020年7月18日公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》上披露的《公司关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》“临2020-035”。
三、上网公告附件
公司独立董事关于调整董事会董事的独立意见。
特此公告。
开滦能源化工股份有限公司董事会
二〇二〇年七月十八日
附件：
开滦能源化工股份有限公司
新提名董事会董事候选人简历
彭余生先生，中国公民，50岁，工商管理硕士，正高级工程师。1993年7月参加工作，2002年10月任范各庄矿业分公司总工程师，2003年4月任范各庄矿业分公司生产副经理，2006年11月任吕家坨矿业分公司生产副经理，2010年3月任吕家坨矿业分公司经理，2012年2月任开滦集团公司总经理助理、蔚州矿业公司总经理、董事，2014年11月任开滦集团公司总经理助理、蔚州矿业公司董事长，2015年7月任开滦集团公司总经理助理、蔚州矿业公司党委书记、董事长，2016年10月任开滦集团公司总经理助理、煤业分公司总经理，2017年12月任开滦集团公司总经理助理、煤业分公司党工委书记、总经理，2019年3月任开滦集团公司总经理助理、煤业分公司党委书记、总经理，2020年5月至今任开滦能源化工股份有限公司党委副书记。
证券代码：600997 证券简称：开滦股份 公告编号：临2020-035
开滦能源化工股份有限公司
关于召开2020年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2020年8月3日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2020年第一次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2020年8月3日 14点 00分
召开地点：河北省唐山市新华东道70号开滦集团视频会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2020年8月3日
至2020年8月3日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案相关内容已于2020年7月18日在公司指定披露媒体上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）与《中国证券报》、《上海证券报》上披露。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：1.00
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六)采用累积投票制选举董事的投票方式，详见附件2。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
(二）
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(三)公司董事、监事和高级管理人员。
(四)北京国枫律师事务所律师。
(五)其他人员。
五、会议登记方法
(一)登记方式：异地股东可以通过传真方式登记。法人股东应当由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应当持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡到公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应当持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书（见附件）和法人股东账户卡到公司登记。个人股东亲自出席会议的，应当持本人有效身份证和股东账户卡至公司登记；委托代理人出席会议的，代理人还应当出示代理人本人有效身份证、股东授权委托书（见附件）。
(二)登记时间：2020年7月30日上午8:00－12:00，下午14:00－18:00。未在上述时间内登记的公司股东，亦可参加公司股东大会。
(三) 登记地址：河北省唐山市新华东道70号东楼公司证券部。
(四)受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求：受托人须持本人身份证、委托人股东账户卡、授权委托书办理登记手续。
六、其他事项
(一)本次股东大会会期半天，与会股东食宿、交通费用自理。
(二)会议联系人：侯树忠、王文超
联系电话：（0315）2812013、3026567
联系传真：（0315）3026507
电子邮箱：kcc@kailuan.com.cn
特此公告。
开滦能源化工股份有限公司董事会
2020年7月18日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事的投票方式说明
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
开滦能源化工股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年8月3日召开的贵公司2020年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
附件2采用累积投票制选举董事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名。需投票表决的事项如下：
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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
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