北方光电股份有限公司
关于董事、高级管理人员辞职的公告

证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临2020-19

北方光电股份有限公司

关于董事、高级管理人员辞职的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

北方光电股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事许国嵩先生、副总经理张卫先生提交的书面辞职报告。

许国嵩先生因工作变动，申请辞去公司董事、董事会审计委员会委员、董事会风险管理委员会委员职务，许国嵩先生辞职后将不在公司担任任何职务。根据《公司法》、公司《章程》的有关规定，许国嵩先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，其辞职报告自送达公司董事会时生效。公司将按照法定程序尽快完成董事增补及相关后续工作。

张卫先生因工作变动，申请辞去公司副总经理职务。根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，张卫先生的辞职报告自送达公司董事会时生效，张卫先生辞职后将不在公司担任任何职务。

公司董事会对许国嵩先生、张卫先生在公司任职期间勤勉尽责的工作和为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

北方光电股份有限公司董事会

二〇二〇年七月十八日

证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临2020-20

北方光电股份有限公司

第六届董事会第三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

1、北方光电股份有限公司第六届董事会第三次会议的召开符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和公司《章程》的规定。

2、会议于2020年7月7日以邮件、电话及专人送达书面通知的方式告知各位董事，会议于2020年7月17日上午9时以现场加通讯表决方式召开。

3、会议应表决董事7人，实际表决董事7人。

二、董事会会议审议情况

本次董事会会议以记名投票的方式审议通过了以下议案：

1.《关于增补部分董事的议案》

鉴于张百锋、许国嵩先生不再担任公司董事职务，经公司控股股东北方光电集团有限公司提名，增补张沛女士、周立勇先生为公司第六届董事会非独立董事候选人，任期与第六届董事会任期一致。

1.1《关于增补张沛女士为公司第六届董事会非独立董事候选人的议案》

本议案以7票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

张沛女士简历见附件。

1.2《关于增补周立勇先生为公司第六届董事会非独立董事候选人的议案》

本议案以7票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

周立勇先生简历见附件。

2.《关于聘任陈良先生为公司总经理的议案》

根据公司经营需要和公司《章程》的规定，董事会聘任陈良先生为公司总经理，任期与第六届董事会任期一致。

陈良先生简历见附件。

本议案以7票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

3.《关于聘任袁勇先生为公司财务总监的议案》

根据公司经营需要和公司《章程》的规定，董事会聘任袁勇先生为公司财务总监，任期与第六届董事会任期一致。

袁勇先生简历见附件。

本议案以7票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

4.《关于指定袁勇先生代行董事会秘书职责的议案》

根据相关监管要求和公司现状，为保证公司董事会的日常运作及公司信息披露工作的有序开展，指定财务总监袁勇先生代为履行董事会秘书职责，董事长不再代行董事会秘书职责。

袁勇先生将参加上海证券交易所举办的董事会秘书任职资格培训，待其取得董事会秘书资格证书并获得上海证券交易所任职资格审核通过后，公司董事会将按程序正式聘任其为董事会秘书并履行相关信息披露义务。

本议案以7票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

5.《关于续聘2020年度审计机构的议案》

内容详见公司于同日披露的临2020-21号《关于续聘2020年度审计机构的公告》。

本议案以7票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

6.《关于召开2020年第一次临时股东大会的议案》

内容详见公司于同日披露的临2020-22号《关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》。

本议案以7票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

特此公告。

北方光电股份有限公司董事会

二〇二〇年七月十八日

附件：

张沛女士简历：女，出生于1973年，研究员级高级会计师，曾任北方光电集团有限公司财务金融部部长、山东工业集团有限公司总会计师、本公司财务总监、董事会秘书，现任北方光电集团有限公司总会计师。与公司控股股东及实际控制人是否存在关联关系：是（在公司实际控制人下属企业任职）；持有上市公司股份数量：0股；是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒：否。

周立勇先生简历：男，出生于1968年，研究员级高级工程师，曾任原西安北方光电有限公司董事、副总经理、北方光电集团有限公司监事、本公司监事，现任北方光电集团有限公司党委副书记、本公司党委书记、副总经理。与公司控股股东及实际控制人是否存在关联关系：是（在公司实际控制人下属企业任职）；持有上市公司股份数量：0股；是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒：否。

陈良先生简历：男，出生于1969年，研究员级高级工程师，曾任北方光电集团有限公司党委副书记、副总经理、本公司党委书记，现任北方光电集团有限公司董事、本公司董事、副总经理、西安北方光电技术有限公司执行董事（兼），经2020年7月17日召开的第六届董事会第三次会议聘为公司总经理。与公司控股股东及实际控制人是否存在关联关系：是（在公司实际控制人下属企业任职）；持有上市公司股份数量：0股；是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒：否。

袁勇先生简历：男，出生于1978年，高级会计师，曾任本公司财务管理部部长、北方光电集团有限公司财务金融部部长、西安应用光学研究所总会计师，经2020年7月17日召开的第六届董事会第三次会议聘为公司财务总监，并代行董事会秘书职责。与公司控股股东及实际控制人是否存在关联关系：否；持有上市公司股份数量：0股；是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒：否。

证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临2020-21

北方光电股份有限公司

关于续聘2020年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）

● 本议案需提交股东大会审议

北方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月17日召开第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》，现将有关事宜公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同所”）前身是成立于1981年的北京会计师事务所，2011年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙，2012年更名为致同会计师事务所（特殊普通合伙）。

注册地址为：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层。

执业资格：致同所已取得北京市财政局颁发的执业证书（证书序号：NO 019877），是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批获准从事特大型国有企业审计业务资格，以及首批取得金融审计资格的会计师事务所之一，首批获得财政部、证监会颁发的内地事务所从事H股企业审计业务资格，并在美国PCAOB注册。致同所过去二十多年一直从事证券服务业务。

2、人员信息

致同所首席合伙人为徐华。目前，致同所从业人员超过五千人，其中合伙人196名，最近一年净增加19名；截至2019年末有1179名注册会计师，最近一年净减少64名，从事过证券服务业务的注册会计师超过800人。

3、业务规模

致同所2019年度业务收入19.90亿元，净资产1.23亿元。上市公司2019年报审计194家，收费总额2.58亿元。上市公司资产均值178.18亿元，主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，以及交通运输、仓储和邮政业。

4、投资者保护能力

致同所已购买职业保险，累计赔偿限额5.4亿元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

5、独立性和诚信记录

最近三年，致同所未有刑事处罚，累计受（收）到证券监管部门行政处罚一份、证券监管部门采取行政监管措施七份、交易所和股转中心采取自律监管措施、纪律处分三份。其中行政处罚系山西证监局作出，因太化股份2014年年报未完整披露贸易收入确认具体方法，其控股子公司通过实施无商业实质的贸易业务虚增营业收入，致同所对财务报表审计时未勤勉尽责。

致同所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

（二）项目成员信息

签字项目合伙人：王娟，注册会计师，2002年起从事注册会计师业务，至今为超过10家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务。未担任事务所以外的社会职务。王娟近三年未受（收）到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施、纪律处分。

签字注册会计师：付玉，注册会计师、注册税务师，2003年起从事注册会计师业务，至今为超过5家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务。未担任事务所以外的社会职务。付玉近三年未受（收）到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施、纪律处分。

质量控制复核人：于涛，注册会计师，2000年起从事注册会计师业务，至今为5家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务。于涛近三年未受（收）到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施、纪律处分。

（三）审计收费

2020年度审计费用44.6万元（不含审计期间交通食宿费用），其中财务报告审计费用29.6万元、内控审计费用 15万元，审计费用系根据公司业务规模及分布情况协商确定。与上期相比，本期审计费用无变化。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会在选聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见

公司董事会审计委员会对致同所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性 和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为致同所具备证券期货业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力和投资者保护能力，能够满足公司财务审计和内部控制审计工作的要求。同意继续聘请致同所为公司 2020 年度审计机构，并提交董事会审核。

（二）独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意见

事前认可意见：经核查，致同所具有证券期货业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司财务审计和内部控制审计工作的要求，同意公司将《关于续聘2020年度审计机构的议案》提交董事会审议。

独立意见：致同所具备证券、期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在公司2019年度审计中勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则，较好地履行了责任和义务。同意公司2020年度继续聘任其为公司的审计机构，为公司提供财务报告及内部控制审计服务，并将相关议案提交股东大会审议。

（三）董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况

公司于2020年7月17日召开第六届董事会第三次会议审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》，表决情况为：全体董事成员7人，同意7票，反对0票，弃权0票。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

北方光电股份有限公司董事会

二○二○年七月十八日

证券代码：600184 证券简称：光电股份 公告编号：2020-22

北方光电股份有限公司

关于召开2020年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年8月6日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年8月6日 14点30 分

召开地点：西安市长乐中路35号北方光电股份有限公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年8月6日

至2020年8月6日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

以上各议案已经公司2020年7月17日召开的第六届董事会第三次会议审议通过，详细内容请见2020年7月18日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1-2

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、登记方式：符合出席会议条件的法人股东的法定代表人持法人股东账户、营业执照复印件和本人身份证办理登记手续；委托代理人持法人股东账户、营业执照复印件、本人身份证和法人代表授权委托书办理登记手续。符合出席会议条件的个人股东持股东账户、身份证办理登记手续；委托代理人持授权委托书、身份证和委托人股东账户办理登记手续。

拟出席会议的股东可在登记时间内亲自或委托代理人在会议登记地点进行登记，也可以于2020年8月3日以前将上述资料传真或邮寄至登记地点。

2、登记时间：2020年8月3日（星期一）上午8:30-11:30，下午2:30-5:00（信函以收到邮戳为准）。

3、登记地点：北方光电股份有限公司证券管理部

六、其他事项

1、股东大会会期半天，出席会议者交通费、食宿费自理。

2、会议联系方式：

通讯地址：陕西省西安市新城区长乐中路35号光电股份证券管理部

邮政编码：710043

电话：029-82537951 传真：029-82526666

联系人：柳放

特此公告。

北方光电股份有限公司董事会

2020年7月18日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件1：授权委托书

授权委托书

北方光电股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年8月6日召开的贵公司2020年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2

采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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