切实提高上市公司质量 湖北辖区
举办实控人合规培训会

切实提高上市公司质量

湖北辖区

举办实控人合规培训会

⊙记者 覃秘

为明确监管要求，推动实际控制人树立合规意识、坚守底线，促进上市公司规范发展，切实提高上市公司质量，7月20日，湖北辖区以线上形式举办上市公司实际控制人合规培训会。会议由湖北证监局主办、湖北省上市公司协会承办，湖北辖区上市公司董事长及董秘等200余人参加。

会议总结了近年来辖区监管工作。2019年以来，湖北证监局秉承“四个敬畏、一个合力”的监管理念，强化监管的人民性，切实提升上市公司质量。一是坚持问题导向，对证券市场违法违规行为“零容忍”。二是精准打击，构建综合惩防体系。三是日常监管坚持“打早、打小、打疼”。四是发挥科技监管优势，有效提升监管效率。五是进一步提升监管温度，取得了良好效果。

2019年至今，湖北辖区新增8家上市公司，26家公司开展并购重组、再融资等工作，涉及金额约1172亿元，另有20多家公司拟实施并购重组、再融资。

今年疫情防控期间，湖北证监局先后2次全面摸排辖区公司困难，连续13周跟踪情况，积极献言献策，引导大股东、上市公司做好质押延期、股份回购、增持等工作。

会议强调，提高上市公司质量是监管部门和上市公司的共同目标。湖北证监局坚持“管少、管精才能管好”的原则，实施分类监管。一方面扩大增量，引导优质公司加快进入资本市场。另一方面消化存量。近年来，证监会不断加强退市监管，对不满足资本市场条件的上市公司及时清理出局，扶优限劣的监管态势日益鲜明。上市公司及实际控制人要正确认识当前资本市场发展面临的新形势、新特点，努力提升质量、加快发展。

会议指出，辖区上市公司仍然面临诸多风险。首先是疫情下经营风险加剧，目前有多家公司触及退市风险指标；其次是股权质押风险依然突出，仍有部分上市公司大股东质押比例超过80%；再次是部分公司合规意识淡薄，屡屡触碰监管红线。这些问题与风险的暴露，归根到底是实际控制人和上市公司的诚信意识不足、公司治理有效性不足、公众公司责任义务缺失。

最后，会议对实际控制人和上市公司提出监管要求：一要敬畏市场，保持稳健发展势头，保持定力，行稳致远；二要敬畏法治，提升规范化水平，勤勉尽责，合规履职；三要精于主业，巩固核心竞争力，找准定位，脱虚向实；四要敬畏投资者，切实维护中小投资者权益，持续优化投资者回报机制。同时守住不披露虚假信息、不从事内幕交易、不操纵股价、不损害上市公司利益等四条底线。