中源协和细胞基因工程股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告

证券代码：600645 证券简称：中源协和 公告编号：2020-051

中源协和细胞基因工程股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次限售股上市流通数量为27,193,524股。

● 本次限售股上市流通日期为2020年7月27日。

一、本次限售股上市类型

（一）本次限售股上市类型：非公开发行限售股

（二）非公开发行限售股的核准情况

2018年7月26日，中国证监会下发《关于核准中源协和细胞基因工程股份有限公司向王晓鸽等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]1180号），核准公司向王晓鸽、深圳嘉道成功投资企业（有限合伙）发行56,179,775股股份购买相关资产，同时非公开发行股份募集配套资金不超过50,000万元。

（三）非公开发行限售股的登记情况

2019年7月25日，本次非公开发行募集配套资金新增的股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。

（四）非公开发行限售股的锁定期安排

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二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

1、2019年7月25日，公司办理完成本次非公开发行新增股份登记，公司总股本由440,161,089股变更为467,976,890股。

2、公司2017年第四次临时股东大会审议通过了《关于〈回购股份方案〉的议案》，公司对未达到解锁条件的限制性股票进行回购注销，其中7,000股于2019年11月7日完成注销，公司总股本由467,976,890股变更为467,969,890股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次解除限售的股东新余思博投资管理中心（有限合伙）、柳州柳东引导基金有限公司、建信（北京）投资基金管理有限责任公司、杨智峰、何虹丽、礼攀、蒋海青、贾永华、胡丹承诺：自该等股份发行结束之日起12个月内，将不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，也不由中源协和回购；该等股份由于中源协和送红股、转增股本等原因而孳息的股份，亦遵照前述锁定期进行锁定。

四、中介机构核查意见

经核查，独立财务顾问东兴证券股份有限公司认为：本次解除限售股份的数量和上市流通的时间符合相关法律、法规的规定；本次申请解除股份限售的股东均严格履行了股份锁定承诺，不存在尚未履行完毕的承诺事项；上市公司对本次部分限售股解禁并上市流通的信息披露真实、准确、完整。独立财务顾问对于中源协和本次部分限售股解禁并上市流通事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为27,193,524股。

本次限售股上市流通时间为2020年7月27日。

限售股上市流通明细清单：

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六、股本变动结构表

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七、上网公告附件

《东兴证券股份有限公司关于中源协和细胞基因工程股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股解禁并上市流通的核查意见》

特此公告。

中源协和细胞基因工程股份有限公司

二○二○年七月二十二日