信诚新双盈分级债券型证券投资基金
清算报告提示性公告
信诚新双盈分级债券型证券投资基金自2020年6月23日起进入清算期。清算报告全文于2020年7月23日在本公司网站(https://www.citicprufunds.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-666-0066)咨询。
特此公告。
中信保诚基金管理有限公司
2020年7月23日
信诚中证智能家居指数
分级证券投资基金
之智能B溢价风险提示公告
近期,中信保诚基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下信诚中证智能家居指数分级证券投资基金B 份额(场内简称:智能B,代码:150312)二级市场交易价格较基金份额参考净值的溢价幅度较高,2020年7月21日智能B二级市场收盘价为1.250元,相对于当日1.075元的基金份额净值,溢价幅度达到16.28%。截止2020年7月22日,智能B二级市场收盘价为1.331元,明显高于基金份额参考净值,投资者如果盲目投资,可能遭受重大损失。
为此,本基金管理人提示如下:
1、根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(以下简称《资管新规》)要求,公募产品不得进行份额分级,应在《资管新规》规定的过渡期结束前进行整改规范,请投资者关注相关风险,如溢价买入可能造成较大损失等。
2、智能B具有预期风险、预期收益较高的特征。 由于智能B内含杠杆机制的设计,智能B基金份额参考净值的变动幅度将大于信诚中证智能家居指数分级证券投资基金之基础份额(场内简称:智能家居,代码:165524)净值和信诚中证智能家居指数分级证券投资基金A份额(场内简称:智能A,代码:150311)参考净值的变动幅度,即智能B的波动性要高于其他两类份额,其承担的风险也较高。智能B的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。
3、智能B的交易价格,除了有份额参考净值变化的风险外,还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。
4、截至本公告披露日,信诚中证智能家居指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。
5、截至本公告披露日,信诚中证智能家居指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。
6、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。
特此公告。
中信保诚基金管理有限公司
2020年7月23日
关于《信诚新双盈分级债券型
证券投资基金基金合同》终止的公告
信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金合同于2013年5月9日正式生效,本基金的基金管理人为中信保诚基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。鉴于市场环境的变化,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金管理人以通讯方式召开基金份额持有人大会,审议《关于终止信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。本次基金份额持有人大会于2020年6月15日表决通过了《关于终止信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》,大会决议自该日起生效,表决结果暨决议生效公告详见2020年6月16日刊登在《上海证券报》和基金管理人网站上的《中信保诚基金管理有限公司关于信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。本基金的最后运作日定为2020年6月22日,并于2020年6月23日进入清算期。
本基金管理人中信保诚基金管理有限公司、基金托管人中国建设银行股份有限公司、毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)和上海市通力律师事务所按照《信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金合同》约定,于2020年6月23日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)对本基金进行清算审计,上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。
目前,本基金已依法对基金财产进行清算,清算结果已经报中国证监会备案。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金合同》的有关规定,《信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金合同》自本公告发布之日起终止。
备查文件:
1、《信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金合同》
2、《信诚新双盈分级债券型证券投资基金清算报告》
3、信诚新双盈分级债券型证券投资基金2020年1月1日至2020年6月22日(基金最后运作日)止期间的财务报表及审计报告
4、通力律师事务所关于《信诚新双盈分级债券型证券投资基金清算报告》的法律意见
本公告的解释权归中信保诚基金管理有限公司所有。投资者欲了解详情,可拨打本基金管理人的客户服务电话400-666-0066 (免长途话费)进行咨询。
特此公告。
中信保诚基金管理有限公司
2020年7月23日