东莞市奥海科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告
序号 投资者名称 配售对象名称 申购价格(元) 申购数量(万股) 备注
1 蜂巢基金管理有限公司 蜂巢卓睿灵活配置混合证券投资基金 26.88 100.00 有效报价
2 中融基金管理有限公司 中融物联网主题灵活配置混合型证券投资基金 26.88 100.00 有效报价
3 万家基金管理有限公司 万家中证1000指数增强型发起式证券投资基金 26.88 100.00 有效报价
4 方正富邦基金管理有限公司 方正富邦中证500交易型开放式指数证券投资基金 26.88 100.00 有效报价
5 张邦辉 张邦辉 26.88 100.00 有效报价
6 安信基金管理有限责任公司 安信中国制造2025沪港深灵活配置混合型证券投资基金 26.88 100.00 有效报价
7 富国基金管理有限公司 富国中证800交易型开放式指数证券投资基金 26.88 100.00 有效报价
8 富国基金管理有限公司 富国优质发展混合型证券投资基金 26.88 100.00 有效报价
9 富国基金管理有限公司 富国研究优选沪港深灵活配置混合型证券投资基金 26.88 100.00 有效报价
10 富国基金管理有限公司 富国基金华夏人寿沪港深1号单一资产管理计划 26.88 100.00 有效报价
11 长城基金管理有限公司 长城久源灵活配置混合型证券投资基金 26.88 100.00 有效报价
12 华显珠 华显珠 26.88 100.00 有效报价
13 海富通基金管理有限公司 海富通研究精选混合型证券投资基金 26.88 100.00 有效报价
14 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资基金 26.88 100.00 有效报价
15 孝泽（杭州）资产管理有限公司 孝泽-全景8号私募证券投资基金 26.88 100.00 有效报价
16 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金 26.88 100.00 有效报价
17 东海基金管理有限责任公司 东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金 26.88 100.00 有效报价
18 国联安基金管理有限公司 国联安智能制造混合型证券投资基金 26.88 100.00 有效报价
19 诺安基金管理有限公司 诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金 26.88 100.00 有效报价
20 富安达基金管理有限公司 富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金 26.88 100.00 有效报价
21 财通基金管理有限公司 财通新兴蓝筹混合型证券投资基金 26.88 100.00 有效报价
22 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金 26.88 110.00 有效报价
23 广发基金管理有限公司 广发趋势动力灵活配置混合型证券投资基金 26.88 110.00 有效报价
24 万家基金管理有限公司 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金 26.88 110.00 有效报价
25 天弘基金管理有限公司 天弘中证800指数型发起式证券投资基金 26.88 110.00 有效报价
26 方正富邦基金管理有限公司 方正富邦科技创新混合型证券投资基金 26.88 110.00 有效报价
27 安信基金管理有限责任公司 安信量化优选股票型发起式证券投资基金 26.88 110.00 有效报价
28 金鹰基金管理有限公司 金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金 26.88 110.00 有效报价
29 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城研究精选股票型证券投资基金 26.88 110.00 有效报价
30 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城公司治理混合型证券投资基金 26.88 110.00 有效报价
31 兴业基金管理有限公司 兴业量化精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 26.88 110.00 有效报价
32 兴银基金管理有限责任公司 兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金 26.88 110.00 有效报价
33 长盛基金管理有限公司 长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金 26.88 110.00 有效报价
34 富安达基金管理有限公司 富安达中证500指数增强型证券投资基金 26.88 110.00 有效报价
35 金信基金管理有限公司 金信消费升级股票型发起式证券投资基金 26.88 120.00 有效报价
36 中邮创业基金管理股份有限公司 中邮中证500指数增强型证券投资基金 26.88 120.00 有效报价
37 博时基金管理有限公司 博时中证银联智惠大数据100指数型证券投资基金 26.88 120.00 有效报价
74 国联安基金管理有限公司 国联安远见成长混合型证券投资基金 26.88 140.00 有效报价
75 招商基金管理有限公司 招商体育文化休闲股票型证券投资基金 26.88 140.00 有效报价
76 天治基金管理有限公司 天治中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金 26.88 140.00 有效报价
77 长盛基金管理有限公司 长盛价值发现股票型证券投资基金 26.88 140.00 有效报价
78 长盛基金管理有限公司 长盛盛杰一年期定期开放混合型证券投资基金 26.88 140.00 有效报价
79 永赢基金管理有限公司 永赢竞争力精选混合型发起式证券投资基金 26.88 140.00 有效报价
80 财通基金管理有限公司 财通量化核心优选混合型证券投资基金 26.88 140.00 有效报价
81 财通基金管理有限公司 财通新视野灵活配置混合型证券投资基金 26.88 140.00 有效报价
82 中信保诚基金管理有限公司 信诚深度价值混合型证券投资基金（LOF） 26.88 150.00 有效报价
83 大成基金管理有限公司 大成中证互联网金融指数分级证券投资基金 26.88 150.00 有效报价
84 大成基金管理有限公司 大成景恒混合型证券投资基金 26.88 150.00 有效报价
85 东吴基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司-东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 26.88 150.00 有效报价
86 北信瑞丰基金管理有限公司 北信瑞丰平安中国主题灵活配置混合型证券投资基金 26.88 150.00 有效报价
87 东方基金管理有限责任公司 东方人工智能主题混合型证券投资基金 26.88 150.00 有效报价
88 中海基金管理有限公司 中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金 26.88 150.00 有效报价
89 华泰证券（上海）资产管理有限公司 华泰紫金中证红利低波动指数型发起式证券投资基金 26.88 150.00 有效报价
90 中科沃土基金管理有限公司 中科沃土沃瑞灵活配置混合型发起式证券投资基金 26.88 150.00 有效报价
91 鹏华基金管理有限公司 鹏华沪深300指数增强型证券投资基金 26.88 150.00 有效报价
92 长安基金管理有限公司 长安鑫兴灵活配置混合型证券投资基金 26.88 150.00 有效报价
93 九泰基金管理有限公司 九泰锐诚灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 26.88 150.00 有效报价
94 汇安基金管理有限责任公司 富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金 26.88 150.00 有效报价
95 招商基金管理有限公司 招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金 26.88 150.00 有效报价
96 天治基金管理有限公司 天治转型升级混合型证券投资基金 26.88 150.00 有效报价
97 诺安基金管理有限公司 诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金 26.88 150.00 有效报价
98 富安达基金管理有限公司 富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金 26.88 150.00 有效报价
99 财通基金管理有限公司 财通量化价值优选灵活配置混合型证券投资基金 26.88 150.00 有效报价
100 前海开源基金管理有限公司 前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金 26.88 160.00 有效报价
101 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金（LOF） 26.88 160.00 有效报价
102 东吴基金管理有限公司 东吴多策略灵活配置混合型证券投资基金 26.88 160.00 有效报价
103 东方基金管理有限责任公司 东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金 26.88 160.00 有效报价
104 东方基金管理有限责任公司 东方盛世灵活配置混合型证券投资基金 26.88 160.00 有效报价
105 泰信基金管理有限公司 泰信互联网+主题灵活配置混合型证券投资基金 26.88 160.00 有效报价
106 泰信基金管理有限公司 泰信智选成长灵活配置混合型证券投资基金 26.88 160.00 有效报价
107 长信基金管理有限责任公司 长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金 26.88 160.00 有效报价
108 招商基金管理有限公司 招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF) 26.88 160.00 有效报价
109 南方基金管理股份有限公司 中证500工业指数交易型开放式指数证券投资基金 26.88 160.00 有效报价
110 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根量化多因子灵活配置混合型证券投资基金 26.88 170.00 有效报价
111 金信基金管理有限公司 金信行业优选灵活配置混合型发起式证券投资基金 26.88 170.00 有效报价
112 华宝基金管理有限公司 华宝中证1000指数分级证券投资基金 26.88 170.00 有效报价
113 中信保诚基金管理有限公司 中信保诚至兴灵活配置混合型证券投资基金 26.88 170.00 有效报价
114 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金 26.88 170.00 有效报价
115 前海开源基金管理有限公司 前海开源中药研究精选股票型发起式证券投资基金 26.88 170.00 有效报价
116 红塔红土基金管理有限公司 红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金 26.88 170.00 有效报价
117 大成基金管理有限公司 大成消费主题混合型证券投资基金 26.88 170.00 有效报价
118 北信瑞丰基金管理有限公司 北信瑞丰研究精选股票型证券投资基金 26.88 170.00 有效报价
119 长城基金管理有限公司 长城久祥灵活配置混合型证券投资基金 26.88 170.00 有效报价
120 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城优质成长股票型证券投资基金 26.88 170.00 有效报价
121 嘉实基金管理有限公司 嘉实中证500成长估值交易型开放式指数证券投资基金 26.88 170.00 有效报价
122 中国人保资产管理有限公司 人保优势产业混合型证券投资基金 26.88 170.00 有效报价
123 中银基金管理有限公司 中银新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 26.88 170.00 有效报价
124 中邮创业基金管理股份有限公司 中邮中证价值回报量化策略指数型发起式证券投资基金 26.88 180.00 有效报价
125 博时基金管理有限公司 博时睿益事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 26.88 180.00 有效报价
126 建信基金管理有限责任公司 建信精工制造指数增强型证券投资基金 26.88 180.00 有效报价
127 万家基金管理有限公司 万家新机遇龙头企业灵活配置混合型证券投资基金 26.88 180.00 有效报价
128 新疆前海联合基金管理有限公司 新疆前海联合润丰灵活配置混合型证券投资基金 26.88 180.00 有效报价
129 英大基金管理有限公司 英大领先回报混合型发起式证券投资基金 26.88 180.00 有效报价
130 红土创新基金管理有限公司 红土创新中证500指数增强型发起式证券投资基金 26.88 180.00 有效报价
131 国泰基金管理有限公司 国泰消费优选股票型证券投资基金 26.88 180.00 有效报价
132 国泰基金管理有限公司 国泰中证500指数增强型证券投资基金 26.88 180.00 有效报价
133 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城改革机遇灵活配置混合型证券投资基金 26.88 180.00 有效报价
134 新华基金管理股份有限公司 新华MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金 26.88 180.00 有效报价
135 兴银基金管理有限责任公司 兴银大健康灵活配置混合型证券投资基金 26.88 180.00 有效报价
136 华商基金管理有限公司 华商新动力灵活配置混合型证券投资基金 26.88 180.00 有效报价
137 中银基金管理有限公司 中银改革红利灵活配置混合型证券投资基金 26.88 180.00 有效报价
138 恒越基金管理有限公司 恒越研究精选混合型证券投资基金 26.88 180.00 有效报价
139 融通基金管理有限公司 融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金 26.88 190.00 有效报价
140 博时基金管理有限公司 博时睿利事件驱动灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 26.88 190.00 有效报价
141 中欧基金管理有限公司 中欧红利优享灵活配置混合型证券投资基金 26.88 190.00 有效报价
142 华宝基金管理有限公司 华宝消费升级混合型证券投资基金 26.88 190.00 有效报价
143 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金 26.88 190.00 有效报价
144 前海开源基金管理有限公司 前海开源沪港深大消费主题精选灵活配置混合型证券投资基金 26.88 190.00 有效报价
145 建信基金管理有限责任公司 建信中证800交易型开放式指数证券投资基金 26.88 190.00 有效报价
146 建信基金管理有限责任公司 建信恒稳价值混合型证券投资基金 26.88 190.00 有效报价
147 中金基金管理有限公司 中金绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 26.88 190.00 有效报价
148 中融基金管理有限公司 中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金 26.88 190.00 有效报价
149 大成基金管理有限公司 大成中证360互联网+大数据100指数型证券投资基金 26.88 190.00 有效报价
150 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金 26.88 190.00 有效报价
151 恒生前海基金管理有限公司 恒生前海沪港深新兴产业精选混合型证券投资基金 26.88 190.00 有效报价
152 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城智能生活混合型证券投资基金 26.88 190.00 有效报价
153 民生加银基金管理有限公司 民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金 26.88 190.00 有效报价
154 汇安基金管理有限责任公司 汇安量化先锋混合型证券投资基金 26.88 190.00 有效报价
155 中银基金管理有限公司 中银美丽中国混合型证券投资基金 26.88 190.00 有效报价
156 招商基金管理有限公司 招商安益保本混合型证券投资基金 26.88 190.00 有效报价
157 南方基金管理股份有限公司 中证500医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金 26.88 190.00 有效报价
158 过鑫富 过鑫富 26.88 200.00 有效报价
159 周冠新 周冠新 26.88 200.00 有效报价
160 上海留仁资产管理有限公司 上海留仁资产管理有限公司－留仁鎏金一号私募投资基金 26.88 200.00 有效报价
161 杨建峰 杨建峰 26.88 200.00 有效报价
162 南通中创投资管理有限公司 南通中创投资管理有限公司 26.88 200.00 有效报价
163 周福海 周福海 26.88 200.00 有效报价
164 焦作通良资产经营有限公司 焦作通良资产经营有限公司 26.88 200.00 有效报价
165 张康黎 张康黎 26.88 200.00 有效报价
166 程国安 程国安 26.88 200.00 有效报价
167 吕丽珍 吕丽珍 26.88 200.00 有效报价
168 林丽莺 林丽莺 26.88 200.00 有效报价
169 王军华 王军华 26.88 200.00 有效报价
170 刘文勋 刘文勋 26.88 200.00 有效报价
171 徐峰 徐峰 26.88 200.00 有效报价
172 孙建刚 孙建刚 26.88 200.00 有效报价
173 张党文 张党文 26.88 200.00 有效报价
174 陆卫东 陆卫东 26.88 200.00 有效报价
175 姚刚 姚刚 26.88 200.00 有效报价
176 上海留仁资产管理有限公司 留仁鎏金九号私募证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
177 黄力波 黄力波 26.88 200.00 有效报价
178 汤燕 汤燕 26.88 200.00 有效报价
179 李国林 李国林 26.88 200.00 有效报价
180 上海远策投资管理中心（有限合伙） 远策逆向思维私募证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
181 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根慧选成长股票型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
182 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根安裕回报混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
183 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根创新商业模式灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
184 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根安隆回报混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
185 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根安丰回报混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
186 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根文体休闲灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
187 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根新兴服务股票型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
188 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根科技前沿灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
189 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根智慧互联股票型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
190 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根动态多因子策略灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
191 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根整合驱动灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
192 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根卓越制造股票型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
193 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根安全战略股票型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
194 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根民生需求股票型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
195 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根核心成长股票型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
196 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
197 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根健康品质生活股票型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
198 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根智选30股票型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
199 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根核心优选股票型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
200 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
201 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根行业轮动股票型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
202 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根中小盘股票型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
203 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根双核平衡混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
204 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
205 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根双息平衡混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
206 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
207 梁国雄 梁国雄 26.88 200.00 有效报价
208 叶冠军 叶冠军 26.88 200.00 有效报价
209 李杏春 李杏春 26.88 200.00 有效报价
210 彭李斌 彭李斌 26.88 200.00 有效报价
211 计宏铭 计宏铭 26.88 200.00 有效报价
212 王红晓 王红晓 26.88 200.00 有效报价
213 赵新苗 赵新苗 26.88 200.00 有效报价
214 颜玲 颜玲 26.88 200.00 有效报价
215 谢瑾琨 谢瑾琨 26.88 200.00 有效报价
216 李晋 李晋自有资金投资账户 26.88 200.00 有效报价
217 钟金海 钟金海 26.88 200.00 有效报价
218 易建东 易建东 26.88 200.00 有效报价
219 黄劲松 黄劲松 26.88 200.00 有效报价
220 肖东 肖东 26.88 200.00 有效报价
221 金信基金管理有限公司 金信稳健策略灵活配置混合型发起式证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
222 金信基金管理有限公司 金信深圳成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
223 华富基金管理有限公司 华富竞争力优选混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
224 董凡 董凡 26.88 200.00 有效报价
225 徐晓 徐晓 26.88 200.00 有效报价
226 郭旭 郭旭 26.88 200.00 有效报价
227 银泰证券有限责任公司 银泰证券有限责任公司自营投资账户 26.88 200.00 有效报价
228 赵晓红 赵晓红 26.88 200.00 有效报价
229 银河基金管理有限公司 银河新动能混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
230 银河基金管理有限公司 银河沪深300指数增强型发起式证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
231 银河基金管理有限公司 银河鑫月享6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
232 银河基金管理有限公司 银河乐活优萃混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
233 银河基金管理有限公司 银河和美生活主题混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
234 银河基金管理有限公司 银河睿达灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
235 银河基金管理有限公司 银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
236 银河基金管理有限公司 银河智慧主题灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
237 银河基金管理有限公司 银河量化价值混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
238 银河基金管理有限公司 银河量化优选混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
239 银河基金管理有限公司 银河睿利灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
240 银河基金管理有限公司 银河君润灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
241 银河基金管理有限公司 银河君盛灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
242 银河基金管理有限公司 银河君耀灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
243 银河基金管理有限公司 银河君荣灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
244 银河基金管理有限公司 银河君信灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
245 银河基金管理有限公司 银河君尚灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
246 银河基金管理有限公司 银河旺利灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
247 银河基金管理有限公司 银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
248 银河基金管理有限公司 银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
249 银河基金管理有限公司 银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
250 银河基金管理有限公司 银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
251 银河基金管理有限公司 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
252 银河基金管理有限公司 银河康乐股票型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
253 银河基金管理有限公司 银河美丽优萃混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
254 银河基金管理有限公司 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
255 银河基金管理有限公司 银河灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
256 银河基金管理有限公司 银河主题策略混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
257 银河基金管理有限公司 银河消费驱动混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
258 银河基金管理有限公司 银河创新成长混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
259 银河基金管理有限公司 银河蓝筹精选混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
260 银河基金管理有限公司 银河沪深300价值指数证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
261 银河基金管理有限公司 银河行业优选混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
262 银河基金管理有限公司 银河竞争优势成长混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
263 银河基金管理有限公司 银河银泰理财分红证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
264 银河基金管理有限公司 银河收益证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
265 银河基金管理有限公司 银河稳健证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
266 银河基金管理有限公司 银河研究精选混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
267 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司自营账户 26.88 200.00 有效报价
268 李义俄 李义俄 26.88 200.00 有效报价
269 钱军 钱军 26.88 200.00 有效报价
270 双林集团股份有限公司 双林集团股份有限公司 26.88 200.00 有效报价
271 上海名禹资产管理有限公司 上海名禹资产管理有限公司-名禹灵越证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
272 李文 李文 26.88 200.00 有效报价
273 郑誉 郑誉 26.88 200.00 有效报价
274 中天证券股份有限公司 中天证券股份有限公司自营账户 26.88 200.00 有效报价
275 中邮创业基金管理股份有限公司 中邮优享一年定期开放混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
276 中邮创业基金管理股份有限公司 中邮创业基金邮储银行量化300稳健1号集合资产管理计划 26.88 200.00 有效报价
277 中邮创业基金管理股份有限公司 中邮创业基金邮储银行量化300进取1号集合资产管理计划 26.88 200.00 有效报价
278 中邮创业基金管理股份有限公司 中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
279 中邮创业基金管理股份有限公司 中邮健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
280 中邮创业基金管理股份有限公司 中国建设银行股份有限公司一中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
281 中邮创业基金管理股份有限公司 中国农业银行股份有限公司一中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
282 中邮创业基金管理股份有限公司 中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
283 中邮创业基金管理股份有限公司 中国工商银行股份有限公司－中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
284 中邮创业基金管理股份有限公司 中邮创业基金新赢5号资产管理计划 26.88 200.00 有效报价
285 中邮创业基金管理股份有限公司 兴业银行股份有限公司-中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
286 中邮创业基金管理股份有限公司 中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
287 中邮创业基金管理股份有限公司 中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
288 中邮创业基金管理股份有限公司 中邮核心科技创新灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
289 中邮创业基金管理股份有限公司 中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
290 中邮创业基金管理股份有限公司 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
291 中邮创业基金管理股份有限公司 中邮核心主题混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
292 中邮创业基金管理股份有限公司 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
293 李国栋 李国栋 26.88 200.00 有效报价
294 刘群 刘群 26.88 200.00 有效报价
295 深圳金汇期货经纪有限公司 深圳金汇期货经纪有限公司 26.88 200.00 有效报价
296 湖南省信托有限责任公司 湖南省信托有限责任公司自营账户 26.88 200.00 有效报价
297 上海远策投资管理中心（有限合伙） 远策财富稳增私募证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
298 卞伟 卞伟 26.88 200.00 有效报价
299 陈惠芬 陈惠芬 26.88 200.00 有效报价
300 林满文 林满文 26.88 200.00 有效报价
301 郑旭 郑旭 26.88 200.00 有效报价
302 郭栋梓 郭栋梓 26.88 200.00 有效报价
303 伍腾 伍腾 26.88 200.00 有效报价
304 陈海坚 陈海坚 26.88 200.00 有效报价
305 江西三川集团有限公司 江西三川集团有限公司 26.88 200.00 有效报价
306 华富基金管理有限公司 华富成长趋势混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
307 福建省华兴集团有限责任公司 福建省华兴集团有限责任公司 26.88 200.00 有效报价
308 上海嘉恳资产管理有限公司 嘉恳金鼠一号私募证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
309 上海嘉恳资产管理有限公司 嘉恳量化集合12号私募证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
310 上海嘉恳资产管理有限公司 嘉恳量化集合10号私募证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
311 上海嘉恳资产管理有限公司 嘉恳芬芳9号私募证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
312 上海嘉恳资产管理有限公司 嘉恳芬芳3号私募证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
313 上海嘉恳资产管理有限公司 嘉恳量化集合7号私募证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
314 上海嘉恳资产管理有限公司 嘉恳量化集合9号私募证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
315 上海嘉恳资产管理有限公司 嘉恳量化集合2号私募证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
316 上海嘉恳资产管理有限公司 嘉恳量化集合1号私募证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
317 上海嘉恳资产管理有限公司 嘉恳稳盈FOF1号私募证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
318 方奕忠 方奕忠 26.88 200.00 有效报价
319 陈尔佳 陈尔佳 26.88 200.00 有效报价
320 汤兰芳 汤兰芳 26.88 200.00 有效报价
321 刘长法 刘长法 26.88 200.00 有效报价
322 张文 张文 26.88 200.00 有效报价
323 易仰卿 易仰卿 26.88 200.00 有效报价
324 唐建华 唐建华 26.88 200.00 有效报价
325 上海通怡投资管理有限公司 通怡桃李7号私募证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
326 上海通怡投资管理有限公司 通怡海川10号私募证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
327 上海通怡投资管理有限公司 通怡海川8号私募证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
328 上海通怡投资管理有限公司 通怡金陵1号私募基金 26.88 200.00 有效报价
329 上海通怡投资管理有限公司 通怡青柠私募基金 26.88 200.00 有效报价
330 上海通怡投资管理有限公司 通怡海川3号私募证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
331 上海通怡投资管理有限公司 上海通怡投资管理有限公司-通怡金牛2号私募证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
332 上海通怡投资管理有限公司 上海通怡投资管理有限公司-通怡宝岛1号私募基金 26.88 200.00 有效报价
333 上海通怡投资管理有限公司 上海通怡投资管理有限公司-通怡百合7号私募基金 26.88 200.00 有效报价
334 梁军 梁军 26.88 200.00 有效报价
335 上海名禹资产管理有限公司 上海名禹资产管理有限公司-名禹五期证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
336 恒泰证券股份有限公司 恒泰证券股份有限公司自营账户 26.88 200.00 有效报价
337 北京城建投资发展股份有限公司 北京城建投资发展股份有限公司 26.88 200.00 有效报价
338 华富基金管理有限公司 华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
339 上投摩根基金管理有限公司 上投摩根动力精选混合型证券投资基金 26.88 200.00 有效报价
340 陈永华 陈永华 26.88 200.00 有效报价
341 今飞控股集团有限公司 今飞控股集团有限公司 26.88 200.00 有效报价
东莞市奥海科技股份有限公司
首次公开发行股票投资风险特别公告
保荐机构(主承销商)：国金证券股份有限公司
东莞市奥海科技股份有限公司（以下简称“奥海科技”或“发行人”）首次公开发行不超过4,520万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）证监许可【2020】927号文核准。
本次发行的保荐机构（主承销商）为国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构（主承销商）”），经发行人和保荐机构（主承销商）协商确定，本次发行数量为4,520万股，全部为公开发行新股，发行人股东不进行老股转让。本次发行的股票拟在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）中小企业板上市。
本次发行将于2020年8月3日（T日）分别通过深交所交易系统和网下发行电子平台实施。
发行人、保荐机构（主承销商）特别提请投资者关注以下内容：
1、敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理、发行中止等方面，具体内容如下：
（1）发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为26.88元/股，网下发行不再进行累计投标询价。
投资者请按此价格在2020年8月3日（T日）进行网上和网下申购，申购时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为2020年8月3日（T 日），其中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:15-11:30，13:00-15:00。
（2）发行人和保荐机构（主承销商）根据剔除无效报价后的初步询价结果，对所有配售对象的报价按照申购价格由高到低、同一申购价格上按配售对象的申购数量由小到大、同一申购价格同一申购数量上按申购时间（以深交所网下申购平台显示的申报时间及申报序号为准）由后到先的顺序排序，剔除报价最高部分配售对象的报价，剔除的申购量不低于申购总量的10%。当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申报不再剔除，剔除比例可以低于10%。剔除部分不得参与网下申购。
（3）网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。
（4）网下投资者应根据《东莞市奥海科技股份有限公司网下发行初步配售结果公告》（以下简称“《网下发行初步配售结果公告》”），于2020年8月5日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《东莞市奥海科技股份有限公司网上中签结果公告》（以下简称“《网上中签结果公告》”）履行资金交收义务，确保其资金账户在 2020年8月5日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
（5）当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
（6）有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
2、中国证券监督管理委员会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的投资价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。
3、拟参与本次发行申购的投资者，须认真阅读2020年7月23日（T-7日）披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的招股意向书全文，特别是其中的“重大事项提示”及“风险因素”章节，充分了解发行人的各项风险因素，自行判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资决策。发行人受到政治、经济、行业及经营管理水平的影响，经营状况可能会发生变化，由此可能导致的投资风险应由投资者自行承担。
4、本次发行的股票无流通限制及锁定安排，自本次发行的股票在深交所上市交易之日起开始流通。请投资者务必注意由于上市首日股票流通量增加导致的投资风险。
5、本次发行的发行价格为26.88元/股，请投资者根据以下情况判断本次发行定价的合理性。
（1）本次发行价格26.88元/股对应的发行人2019年摊薄后市盈率为22.99倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的2019年归属于母公司股东的净利润除以本次发行后的总股数计算）。根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），发行人所处行业为计算机、通信和其他电子设备制造业（分类代码：C39）。截止至2020年7月29日（T-3日），中证指数有限公司发布的最近一个月行业平均静态市盈率为52.09倍。奥海科技本次发行市盈率低于行业平均静态市盈率。但仍存在股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和主承销商提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资。
（2）提请投资者关注发行价格与网下投资者报价之间存在的差异，网下投资者报价情况详见2020年7月31日（T-1日）披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《东莞市奥海科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》。
（3）本次发行定价遵循市场化定价原则，在初步询价阶段由网下投资者基于真实认购意愿报价，发行人与保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、所处行业、市场情况、募集资金需求、承销风险等因素，协商确定本次发行价格。任何投资者如参与申购，均视为其已接受该发行价格；如对发行定价方法和发行价格有任何异议，建议不参与本次发行。
（4）本次发行有可能存在上市后跌破发行价的风险。投资者应当充分关注定价市场化蕴含的风险因素，知晓股票上市后可能跌破发行价，切实提高风险意识，强化价值投资理念，避免盲目炒作，监管机构、发行人和保荐机构（主承销商）均无法保证股票上市后不会跌破发行价格。
6、按本次发行价格26.88元/股、发行新股4,520万股计算的募集资金总额为121,497.60万元，扣除预计的发行费用9,423.70万元（不含税）后，募集资金净额为112,073.90万元，不超过招股意向书披露的本次募投项目拟使用本次募集资金投资额 112,073.90万元。发行人存在因取得募集资金导致净资产规模大幅度增加对发行人的生产经营模式、经营管理和风险控制能力、财务状况、盈利水平及股东长远利益产生重要影响的风险。
7、本次发行申购，任一投资者只能选择网下或者网上一种方式进行申购，所有参与网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购；单个投资者只能使用一个合格账户进行申购，任何与上述规定相违背的申购均为无效申购。
8、本次发行结束后，需经深交所批准后，方能在深交所公开挂牌交易。如果未能获得批准，本次发行股份将无法上市，发行人会按照发行价并加算银行同期存款利息返还给参与网上申购的投资者。
9、发行人本次发行的所有股份均为可流通股份。本次发行前的股份有限售期，有关限售承诺及限售期安排详见招股意向书。上述股份限售安排系相关股东基于发行人治理需要及经营管理的稳定性，根据相关法律、法规做出的自愿承诺。
10、请投资者关注投资风险，当出现以下情况时，发行人及保荐机构（主承销商）将协商采取中止发行措施：
（1）初步询价结束后，报价的网下投资者数量不足10家的；
（2）初步询价结束后，剔除不低于拟申购总量10%的最高报价部分后有效报价投资者数量不足10家的；
（3）初步询价结束后，拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的，或剔除最高报价部分后剩余拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的；
（4）发行价格未达发行人预期或发行人和保荐机构（主承销商）就确定发行价格未能达成一致意见；
（5）网下申购总量小于网下初始发行数量的；
（6）若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额申购的；
（7）网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%；
（8）发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的；
（9）中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和保荐机构（主承销商）暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。
（10）发生其他特殊情况，发行人与保荐机构（主承销商）可协商决定中止发行。
出现上述情况时，保荐机构（主承销商）实施中止发行措施，就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。发行人在重新启动发行前，需与保荐机构（主承销商）就启动时点、发行销售工作安排达成一致，并在核准文件有效期内向证监会备案。
11、公司2019年度实现营业收入231,601.59万元、归属于母公司股东净利润22,153.46 万元、扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润21,138.12万元；上年同期金额分别为166,118.07万元、11,372.16万元、10,440.70万元；增长率分别为39.42%、94.80%、102.46%。公司利润规模增幅较快，未来若出现原材料价格大幅上升、市场竞争加剧、募投项目收益未达预期或公司不能持续保持技术及行业领先优势等情形，则公司将面临经营业绩波动的风险。
12、发行人、保荐机构（主承销商）郑重提请投资者注意：投资者应坚持价值投资理念参与本次发行申购，我们希望认可发行人的投资价值并希望分享发行人的成长成果的投资者参与申购。
13、本特别风险公告并不保证揭示本次发行的全部投资风险，提示和建议投资者充分深入地了解证劵市场的特点及蕴含的各项风险，理性评估自身风险承受能力，并根据自身经济实力和投资经验独立做出是否参与本次发行申购的决定。
发行人：东莞市奥海科技股份有限公司
保荐机构（主承销商）：国金证券股份有限公司
2020年7月31日
保荐机构（主承销商）：国金证券股份有限公司
特别提示
东莞市奥海科技股份有限公司（以下简称“奥海科技”或“发行人”）根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）（以下简称“《管理办法》”）、《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令[第173号]）等有关法规，中国证券业协会（以下简称“协会”）《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发[2018]142号）（以下简称“《业务规范》”）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发[2018]142号）(以下简称“《配售细则》”)、《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发[2018]142号）（以下简称“《投资者管理细则》”）等有关规定，以及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》（深证上[2020]483号）（以下简称“《网下发行实施细则》”）、《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（深证上[2018]279号）（以下简称“《网上发行实施细则》”），中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）的有关业务规则组织实施首次公开发行股票。
本次初步询价和网下发行均通过深交所网下发行电子平台（以下简称“电子平台”）及中国结算深圳分公司登记结算平台进行。关于网下发行电子化的详细内容，请查阅深交所网站（www.szse.cn）公布的《网下发行实施细则》的相关规定。
网上发行通过深交所交易系统，采用按市值申购向公众投资者定价发行方式进行，请网上投资者认真阅读本公告及深交所公布的《网上发行实施细则》。
敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理、发行中止等方面，具体内容如下：
1、发行人和保荐机构（主承销商）国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构（主承销商）”）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为26.88元/股。网下发行不再进行累计投标询价。
投资者请按26.88元/股在2020年8月3日（T日）进行网上和网下申购，申购时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日为2020年8月3日（T日），其中网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:15-11:30，13:00-15:00。
2、初步询价结束后，保荐机构（主承销商）根据剔除无效报价后的询价结果，对所有配售对象的报价按照申购价格由高到低、同一申购价格上按配售对象的拟申购数量由小到大、同一申购价格同一拟申购数量的按申报时间（以深交所网下发行电子平台中的时间记录为准）由后到前的顺序排序，剔除拟申购总量中报价最高部分的数量，剔除的拟申购量不低于网下投资者拟申购总量的10%。当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申报可不再剔除，剔除比例可低于10%。剔除部分不得参与网下申购。
3、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。
4、网下投资者应根据《东莞市奥海科技股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》（以下简称“《网下发行初步配售结果公告》”），于2020年8月5日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据2020年8月5日（T+2日）公告的《东莞市奥海科技股份有限公司首次公开发行股票网上中签结果公告》（以下简称“《网上中签结果公告》”）履行资金交收义务，确保其资金账户在2020年8月5日（T+2日）终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份和中国结算深圳分公司无效处理的股份由保荐机构（主承销商）包销。
5、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
6、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
发行人与保荐机构（主承销商）郑重提示广大投资者注意投资风险，审慎参与本次新股发行。请广大投资者认真阅读本公告和同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《东莞市奥海科技股份有限公司首次公开发行股票投资风险特别公告》。
估值及投资风险提示
1、根据中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），发行人所处行业为计算机、通信和其他电子设备制造业（分类代码：C39）。中证指数有限公司已经发布了行业平均市盈率，请投资者决策时参考。本次发行价格26.88元/股对应的发行人2019年摊薄后市盈率为22.99倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的2019年归属于母公司股东的净利润除以本次发行后的总股数计算），低于中证指数有限公司发布的2020年7月29日（T-3日）计算机、通信和其他电子设备制造业最近一个月平均静态市盈率52.09倍。新股投资具有较大的市场风险，投资者需要充分了解证券市场的风险，仔细研读发行人招股说明书中披露的风险，审慎参与本次新股发行。
2、根据初步询价结果，经发行人和保荐机构（主承销商）协商确定，本次发行新股4,520万股，本次发行不设老股转让。按本次发行价格26.88元/股、发行新股4,520万股计算的募集资金总额为121,497.60万元，扣除预计的发行费用9,423.70万元（不含税）后，募集资金净额为112,073.90万元。
3、发行人本次募集资金如果运用不当或短期内业务不能同步增长，将对发行人的盈利水平造成不利影响或存在发行人净资产收益率出现较大幅度下降的风险，由此造成发行人估值水平下调、股价下跌、从而给投资者带来投资损失的风险。
4、公司2019年度实现营业收入231,601.59万元、归属于母公司股东净利润22,153.46万元、扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润21,138.12万元；上年同期金额分别为166,118.07万元、11,372.16万元、10,440.70万元；增长率分别为39.42%、94.80%、102.46%。公司利润规模增幅较快，未来若出现原材料价格大幅上升、市场竞争加剧、募投项目收益未达预期或公司不能持续保持技术及行业领先优势等情形，则公司将面临经营业绩波动的风险。
重要提示
1、东莞市奥海科技股份有限公司首次公开发行不超过4,520万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获证监会证监许可【2020】927号文核准。东莞市奥海科技股份有限公司的股票简称为“奥海科技”，股票代码为“002993”，该简称和代码同时用于本次发行网上网下申购。本次发行的股票拟在深交所中小企业板上市。
2、本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人和国金证券将通过网下初步询价直接确定发行价格。初步询价及网下发行由国金证券通过深交所电子平台组织实施，网上发行通过深交所交易系统（以下简称“交易系统”）进行。
3、发行人与保荐机构（主承销商）协商确定本次发行股份数量为4,520万股，全部为新股，不安排老股转让。回拨机制启动前，网下初始发行数量为2,712万股，占本次发行总量的60%，网上初始发行数量为1,808万股，占本次发行总量的40%。
4、本次发行的初步询价工作已于2020年7月29日（T-3日）完成，发行人和保荐机构（主承销商）根据网下投资者的报价情况，综合考虑了发行人基本面、所处行业、可比公司估值水平、市场情况、有效募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为人民币26.88元/股。此发行价格对应的市盈率为：
（1）17.24倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的2019年归属于母公司股东的净利润除以本次发行前的总股数计算）；
（2）22.99倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的2019年归属于母公司股东的净利润除以本次发行后的总股数计算）。
5、若本次发行成功，发行人募集资金总额为121,497.60万元，扣除发行费用9,423.70万元（不含税）后，预计募集资金净额为112,073.90万元，不超过招股意向书披露的本次募投项目拟使用本次募集资金投资额112,073.90万元。募集资金的使用安排等相关情况已于2020年7月23日（T-7日）在《东莞市奥海科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书》中进行了披露。招股意向书全文可在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上查询。
6、本次发行的网下、网上申购日为2020年8月3日（T日），任一配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购。
（1）网下申购：
本次网下申购时间为：2020年8月3日（T日）9:30-15:00。
在初步询价期间提交有效报价的网下投资者管理的配售对象，方可且必须参与网下申购。网下投资者应通过网下发行电子平台为其参与申购的全部配售对象录入申购单信息，包括申购价格、申购数量及保荐机构（主承销商）在本公告中规定的其他信息。其中申购价格为本次发行价格26.88元/股。申购数量应等于初步询价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”。在参与网下申购时，投资者无需缴付申购资金，获配后在2020年8月5日（T+2日）缴纳认购款。
凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为“有效报价”均不得再参与本次网上申购，若同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。
配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配售对象相关信息（包括配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）和银行收付款账户等）以在中国证券业协会注册的信息为准，因配售对象信息填报与注册信息不一致所致后果由网下投资者自负。
保荐机构（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁止性情形进行进一步核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其他关联关系调查等），如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐机构（主承销商）将剔除不予配售。
（2）网上申购：
本次网上申购的时间为2020年8月3日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。
2020年8月3日（T日）前在中国结算深圳分公司开立证券账户且在2020年7月30日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）日均持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值1万元以上（含1万元）的投资者方可参与网上发行（国家法律、法规禁止者除外）。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。
投资者按照其持有的深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值确定其网上可申购额度。根据投资者在2020年7月30日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）日均持有市值计算，证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值，持有市值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购，每5,000元市值可申购一个申购单位，不足5,000元的部分不计入申购额度，每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高申购量不得超过本次网上初始发行股数的千分之一，即不得超过18,000股，同时不得超过其按市值计算的可申购额度上限。投资者申购量超过其持有市值对应的网上可申购额度部分为无效申购，对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国结算深圳分公司将对超过部分作无效处理。对于申购数量超过申购上限的新股申购委托，深交所交易系统将该委托视为无效委托予以自动撤销。
申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以确定的发行价格填写委托单。一经申报，不得撤单。
投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理。每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购。投资者的同一证券账户多处托管的，其市值合并计算。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以2020年7月30日（T-2日）日终为准。
融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。
（3）网上网下投资者认购缴款
2020年8月5日（T+2日）当日16:00前，网下投资者应根据《网下发行初步配售结果公告》披露的初步获配数量乘以确定的发行价格，为其获配的配售对象全额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股摇号中签后，应依据2020年8月5日（T+2日）公告的《网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2020年8月5日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
7、本次发行网上网下申购于2020年8月3日（T日）15:00同时截止。申购结束后，发行人和保荐机构（主承销商）将根据网上申购情况于2020年8月3日（T日）决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。有关回拨机制的具体安排详见本公告“二、（五）回拨机制”。
8、本次发行股份锁定期安排：本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。
9、本次发行可能出现的中止情形详见“六、中止发行情况。”
10、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。投资者欲了解本次发行的详细情况，请仔细阅读2020年7月23日（T-7日）刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及《证券日报》上的《东莞市奥海科技股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）、《东莞市奥海科技股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要》。本次发行的招股说明书全文及相关资料可在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）查询。
11、有关本次发行股票的上市事宜及其他事宜，将在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》上及时公告，敬请投资者留意。
释 义
除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义：
■
一、 初步询价结果及定价依据
（一）初步询价申报情况
2020年7月28日（T-4日）至2020年7月29日（T-3日）为本次发行初步询价期间。截至2020年7月29日（T-3日）下午15:00，保荐机构（主承销商）通过深交所网下发行电子平台收到4,126家网下投资者管理的9,473个配售对象的初步询价报价信息，申报总量为1,885,930万股。全部报价明细表请见附件一。
保荐机构（主承销商）和上海市锦天城律师事务所对4,126家网下投资者及其管理的9,473个配售对象是否递交核查材料、是否存在禁止性配售情形、是否被证券业协会列入黑名单或限制性名单进行了核查，并对网下投资者涉及私募投资基金备案的情况进行了核查。经核查，169个配售对象未按照《初步询价及推介公告》的要求递交核查材料、或属于禁止性配售对象、或被证券业协会列入了黑名单或限制性名单中，为不符合要求的报价，予以剔除，名单详见附件中备注为“无效报价1”和“无效报价2”的配售对象；全部配售对象涉及的私募投资基金、基金公司或其资产管理子公司一对一专户理财产品、基金公司或其资产管理子公司一对多专户理财产品、证券公司定向资产管理计划、证券公司集合资产管理计划均根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规规定完成登记和备案程序。
其余4,010家网下投资者管理的9,304个配售对象拟申购总量为1,852,130万股，报价区间为9.98元-26.88元。全部报价明细表请见附件一。
4,010家网下投资者管理的9,304个配售对象报价信息统计如下：
■
保荐机构（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否存在禁止性情形进一步进行核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐机构（主承销商）将剔除不予配售。
（二）剔除最高报价部分有关情况
投资者初步确定后，发行人和保荐机构（主承销商）将根据初步询价结果，按照以下原则对报价进行排序：
A、按照申报价格由高至低排序；
B、申报价格相同的，按照申购数量由少至多排序；
C、申报价格及申报数量均相同的，按照在网下发行电子平台提交的时间由后到先排列；
D、申报价格、申报数量和申报时间均相同的，按照配售对象在网下发行电子平台中的编码降序排列。
排序后，剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除的申购量不低于申购总量的10%。当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申报不再剔除，剔除比例将低于10%。经发行人和保荐人（主承销商）协商一致，将报价高于26.88元/股的申报予以剔除，最终0家网下投资者管理的0个配售对象的报价被剔除，对应剔除的申报量为0万股，占本次初步询价申报总量的0%，剔除部分不得参与网下申购。
剔除最高报价部分后，网下投资者报价信息统计如下：
■
（三）有效报价投资者和发行价格确定过程
1、发行价格的确定过程
发行人和保荐机构（主承销商）根据网下投资者的报价情况，综合考虑了发行人基本面、所处行业、可比公司估值水平、市场情况、有效募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为人民币26.88元/股。
2、有效报价投资者确定过程
申购价格不低于确定的发行价格且未被剔除，且符合《初步询价及推介公告》中规定的有效报价确定方式的网下投资者为有效报价投资者，共计4,004家，有效报价的配售对象共计9,298个，有效拟申购数量总和为1,850,930万股，为回拨前网下初始发行规模的682.50倍。成为有效报价的配售对象均可参与申购。有效报价配售对象的名称、申购价格及拟申购数量请见“全部报价明细表”（含无效报价情况和有效报价投资者名单）。
保荐机构（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否存在禁止性情形进行进一步核查，投资者应按保荐机构（主承销商）的要求进行相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐机构（主承销商）将拒绝向其进行配售。
（四）与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较
根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），发行人所处行业为计算机、通信和其他电子设备制造业（分类代码：C39）。截止2020年7月29日（T-3日），中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为52.09倍。本次发行价格26.88元/股对应的2019年扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润摊薄后市盈率为22.99倍，低于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率。
主营业务与发行人相近的上市公司市盈率水平情况如下：
■
*按照实施完成利润分配方案及公积金转增股本方案后最新股本计算上市公司2019年EPS。
本次发行价格26.88元/股对应发行人2019年扣除非经常性损益前后孰低归属于母公司股东净利润摊薄后市盈率为22.99倍，低于可比公司平均市盈率。
二、 本次发行的基本情况
（一）股票种类
本次发行的股票为人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。
（二）发行数量和发行结构
本次发行股份数量为4,520万股，全部为新股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为2,712万股，占本次发行总量的60%，网上初始发行数量为1,808万股，占本次发行总量的40%。
（三）发行价格
根据初步询价结果，经发行人和保荐机构（主承销商）协商确定本次发行价格为26.88元/股，此价格对应的市盈率为：
（1）17.24倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的2019年归属于母公司股东的净利润除以本次发行前的总股数计算）；
（2）22.99倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的2019年归属于母公司股东的净利润除以本次发行后的总股数计算）。
（四）预计募集资金
若本次发行成功，预计发行人募集资金总额为121,497.60万元，扣除发行费用9,423.70万元（不含税）后，预计募集资金净额为112,073.90万元。本次募集资金不足的部分将由公司自筹解决，详细募集资金的使用计划已于2020年7月23日（T-7日）在招股意向书中予以了披露。
（五）回拨机制
本次发行网上网下申购于2020年8月3日（T日）15:00同时截止。申购结束后，发行人和保荐机构（主承销商）根据网上申购情况于2020年8月3日（T日）决定是否启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，回拨机制的启动将根据网上投资者初步有效申购倍数确定：
网上投资者初步有效申购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量。
有关回拨机制的具体安排如下：
1、网上、网下发行均获得足额认购的情况下，网上投资者初步有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%；网上投资者初步有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%；网上投资者初步有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。
2、网上发行未获得足额认购的情况下，网上申购不足部分向网下回拨，由参与网下申购的投资者认购，发行人和保荐机构（主承销商）将按照既定的配售原则进行配售；仍然认购不足的，则中止发行。
3、网下发行未获得足额认购的情况下，不足部分不向网上回拨，并将中止发行。
4、网上、网下均获得足额认购的情况下，网上投资者初步有效申购倍数未超过50倍的，将不启动回拨机制。
在发生回拨的情形下，发行人和保荐机构（主承销商）将及时启动回拨机制，并于2020年8月4日（T+1日）在《东莞市奥海科技股份有限公司首次公开发行股票网上申购情况及中签率公告》中披露。
（六）本次发行的重要日期安排
■
注：1、T日为网上网下发行申购日。上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，保荐机构（主承销商）将及时公告，修改本次发行日程。
2、如因电子平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其电子平台进行初步询价或网下申购工作，请网下投资者及时与保荐机构（主承销商）联系。
3、如初步询价后拟定的发行价格对应的市盈率高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，保荐机构（主承销商）和发行人将在网上申购前三周内连续发布投资风险特别公告，每周至少发布一次。网上、网下申购时间相应推迟三周，具体安排将另行公告。
（七）锁定期安排
本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。
（八）拟上市地点
本次新股发行拟在深圳证券交易所中小企业板上市。
三、 网下发行
（一）参与对象
经发行人和保荐机构（主承销商）确认，可参与本次网下申购的4,004家有效报价投资者管理的配售对象为9,298家，其对应的有效报价总量为1,850,930万股。参与初步询价的配售对象可通过深交所网下发行电子平台查询其报价是否为有效报价及有效报价对应的有效拟申购数量。
有效报价投资者名单及有效申购数量请见附件一：全部报价明细表（含无效报价情况和有效报价投资者名单）。
（二）网下申购
在初步询价期间提交了有效报价的网下投资者管理的配售对象必须参与网下申购。
1、参与网下申购的有效报价投资者应于2020年8月3日（T日）9:30至15:00通过深交所网下发行电子平台录入申购单信息，包括申购价格、申购数量及保荐机构（主承销商）在本公告中规定的其他信息，其中申购价格为本次发行价格26.88元/股，申购数量应等于初步询价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”，且不得超过200万股。有效报价网下投资者在深交所网下发行电子平台一旦提交申购，即被视为向保荐机构（主承销商）发出正式申购要约，具有法律效力。网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申购记录后，应当一次性全部提交。网下申购期间，网下投资者可多次提交申购记录，但以最后一次提交的全部申购记录为准。
2、配售对象只能以其在证券业协会注册的证券账户和银行收付款账户参与本次网下申购。配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）和银行收付款账户必须与其在证券业协会注册的信息一致，否则视为无效申购。因配售对象信息填报与注册信息不一致所致后果由配售对象自行负责。
3、网下投资者在2020年8月3日（T日）申购时，无需缴纳申购资金。
4、有效报价网下投资者未参与申购，将被视为违约并承担违约责任。保荐机构（主承销商）将公告披露违约情况，并将违约情况报中国证监会、中国证券业协会备案。
5、有效报价配售对象在网下申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。
（三）网下初步配售股份
发行人和保荐机构（主承销商）将根据2020年7月23日（T-7日）刊登的《初步询价及推介公告》中确定的初步配售原则，将网下发行股票初步配售给提供有效报价并参与网下申购的配售对象，并将在2020年8月5日（T+2日）刊登的《网下发行初步配售结果公告》中披露初步配售情况。
（四）公布初步配售结果
2020年8月5日（T+2日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下发行初步配售结果公告》，内容包括本次发行获得初步配售的网下投资者名称、报价、申购数量、初步获配数量以及列表公示提供有效报价但未参与申购的网下投资者。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
（五）认购资金的缴付
1、《网下发行初步配售结果公告》中获得初步配售的全部网下有效配售对象，需在2020年8月5日（T+2日）8:30-16:00根据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量，从配售对象在中国证券业协会备案的银行账户向中国结算深圳分公司网下发行专户足额划付认购资金，认购资金应当于2020年8月5日（T+2日）16:00前到账。
请投资者注意资金在途时间。获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
2、应缴纳认购款金额的计算
每一配售对象应缴纳认购款金额=发行价格×初步配售数量。
3、认购款项的缴付及账户要求
网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对象获配新股无效。
（1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会登记备案的银行账户一致。
（2）认购资金应该在规定时间内足额到账，否则该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部获配新股无效。
（3）网下投资者在办理认购资金划付时，应在付款凭证备注栏中注明认购所对应的股票代码，备注格式为：“B001999906WXFX002993”，若没有注明或备注信息错误将导致划款失败。
（4）中国结算深圳分公司在取得中国结算结算银行资格的各家银行开立了网下发行专户，配售对象备案银行账户属结算银行账户的，认购资金应于同一银行系统内划付，不得跨行划付；配售对象备案银行账户不属结算银行账户的，认购资金统一划付至工商银行网下发行专户。
中国证券登记结算公司深圳分公司网下发行专户信息表如下：
■
注：以上账户信息可登录“http://www.chinaclear.cn-服务支持-业务资料-银行账户信息表-中国结算深圳分公司网下发行专户信息表”查询，如有变化请以该网站上信息为准。
（5）不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，则共用银行账户的配售对象的获配新股全部无效。
对未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的配售对象，中国结算深圳分公司将对其全部的初步获配新股进行无效处理，相应的无效认购股份由保荐机构（主承销商）包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，将中止发行。
4、保荐机构（主承销商）按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效认购。初步获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴纳认购款的，发行人与保荐机构（主承销商）将视其为违约，将在《东莞市奥海科技股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》（以下简称“《发行结果公告》”）中予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。
5、若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应的认购款金额，中国结算深圳分公司将向配售对象退还应退认购款至原划款账户，应退认购款金额=配售对象有效缴付的认购款金额-配售对象应缴纳认购款金额。
6、网下投资者缴纳的全部认购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基金所有。
（六）其他重要事项
1、律师见证：上海市锦天城律师事务所将对本次网下发行过程进行见证，并出具专项法律意见书。
2、保荐机构（主承销商）特别提醒：若投资者的持股比例在本次发行后达到发行人总股本的5%以上（含5%），需自行及时履行信息披露义务。
3、配售对象已参与网下报价、申购、配售的，不得再参与网上申购。中国结算深圳分公司以网下投资者报送的其管理的配售对象的关联账户为依据，对配售对象参与网上申购的行为进行监控。
4、违约处理：有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）会将违约情况报中国证券业协会备案。
四、 网上发行
（一）网上申购时间和方式
本次发行网上申购时间为2020年8月3日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00，通过深圳证券交易所交易系统进行，并采用按市值申购的方式公开发行股票。
网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。
（二）网上发行数量和价格
本次网上发行通过深圳证券交易所交易系统进行，回拨机制启动前，网上发行数量为1,808万股。保荐机构（主承销商）在指定时间内（2020年8月3日9:15至11:30,13:00至15:00）将1,808万股“奥海科技”股票输入在深交所指定的专用证券账户，作为该股票唯一“卖方”。
本次发行的发行价格为26.88元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购。
（三）申购简称和代码
申购简称为“奥海科技”；申购代码为“002993”。
（四）网上投资者申购资格
网上申购时间前在中国结算深圳分公司开立证券账户且在2020年7月30日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）日均持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值1万元以上（含1万元）的投资者均可参与网上发行。（已参与网下初步询价的投资者及国家法律、法规禁止者除外）。
投资者相关证券账户市值按2020年7月30日（T-2）前20个交易日（含T-2日）的日均持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以2020年7月30日（T-2日）日终为准。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的A股股份和非限售存托凭证数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购，每5,000元市值可申购一个申购单位，不足5,000元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过其按市值计算的可申购上限和本次网上初始发行股数的千分之一，即不得超过18,000股。
融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售A股股份和非限售存托凭证份额发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。
（五）申购规则
1、投资者只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申购。所有参与本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若投资者同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。
2、每一个申购单位为500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但最高申购量不得超过本次网上初始发行股数的千分之一，即最高申购量不得超过18,000股。
对于申购量超过保荐机构（主承销商）确定的申购上限18,000股的新股申购，深交所交易系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将对超过部分作无效处理；
3、投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将以该投资者第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理；每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余均为无效申购；
4、不合格、休眠、注销和无市值证券账户不得参与本次网上发行申购，上述账户参与申购的，中国结算深圳分公司将对其作无效处理。
（六）网上申购程序
1、办理开户登记
参与本次网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡。
2、市值计算
参与本次网上发行的投资者需于2020年7月30日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值日均值1万元以上（含1万元）。市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。
3、申购手续
申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，自行操作电脑使用账户所在券商交易系统买入或者委托买入，即：投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、股票账户卡和资金账户卡到申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员核查投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。投资者的申购委托一经接受，不得撤单。
各地投资者可在指定的时间内通过与深交所联网的各证券交易网点，以发行价格和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托。
（七）投资者认购股票数量的确定方法
网上投资者认购股票数量的确定方法为：
1、如网上有效申购的总量小于或等于本次最终网上发行数量（双向回拨后），则无需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票；
2、如网上有效申购数量大于本次最终网上发行数量（双向回拨后），则按每500股确定为一个申购配号，顺序排号，然后通过摇号抽签确定有效申购中签号码，每一中签号码认购500股。
中签率=（网上最终发行数量/网上有效申购总量）×100%
（八）配号与抽签
若网上有效申购总量大于本次最终网上发行数量，则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售。
1、申购配号确认
2020年8月3日（T日），中国结算深圳分公司根据投资者新股申购情况确认有效申购总量，按每500股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。
2020年8月4日（T+1日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号。
2、公布中签率
发行人和保荐机构（主承销商）于2020年8月4日（T+1日）在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》刊登的《网上申购情况及中签率公告》中公布网上发行中签率。
3、摇号抽签、公布中签结果
2020年8月4日（T+1日）上午在公证部门的监督下，由发行人和保荐机构（主承销商）主持摇号抽签，确认摇号中签结果。发行人和保荐机构（主承销商）于2020年8月5日（T+2日）在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》上公布《网上中签结果公告》。
4、确认认购股数
投资者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购500股。
（九）中签投资者缴款
投资者申购新股摇号中签后，应根据2020年8月5日（T+2日）公告的《网上中签结果公告》履行资金交收义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。2020年8月5日（T+2日）日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
（十）放弃认购股票的处理方式
2020年8月5日（T+2日）日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购。对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况，结算参与人（包括证券公司及托管人等）应当认真核验，并在2020年8月6日（T+3日）15：00前如实向中国结算深圳分公司申报，并由中国结算深圳分公司提供给保荐机构（主承销商）。放弃认购的股数以实际不足资金为准，最小单位为1股。投资者放弃认购的股票由保荐机构（主承销商）包销。
五、 投资者放弃认购股份处理
在2020年8月5日（T+2日），网下和网上投资者缴款认购结束后，保荐机构（主承销商）将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。如果网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，中止发行。
网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主承销商）的包销比例等具体情况详见2020年8月7日（T+4日）刊登的《发行结果公告》。
六、 中止发行情况
本次发行可能因下列情况中止：
1、初步询价结束后，报价的网下投资者数量不足10家的；
2、初步询价结束后，剔除不低于拟申购总量10%的最高报价部分后有效报价投资者数量不足10家的；
3、初步询价结束后，拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的，或剔除最高报价部分后剩余拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的；
4、发行价格未达发行人预期或发行人和保荐机构（主承销商）就确定发行价格未能达成一致意见；
5、网下申购总量小于网下初始发行数量的；
6、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额申购的；
7、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%；
8、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的；
9、中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和保荐机构（主承销商）暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。
10、发生其他特殊情况，发行人与保荐机构（主承销商）可协商决定中止发行。
如发生以上情形，发行人和保荐机构（主承销商）将及时公告中止发行原因、恢复发行安排等事宜。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，在向中国证监会备案后，发行人和保荐机构（主承销商）择机重启发行。
七、 余股包销
网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的70%时，发行人及保荐机构（主承销商）将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过本次公开发行数量的70%（含70%），但未达到本次公开发行数量时，缴款不足部分由保荐机构（主承销商）负责包销。
发生余股包销情况时，2020年8月7日（T+4日），保荐机构（主承销商）将余股包销资金与网下、网上发行募集资金扣除保荐承销费后一起划给发行人，发行人向中国结算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
八、 发行费用
本次网上网下发行不向网下投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。
九、 发行人和保荐机构（主承销商）
发行人：东莞市奥海科技股份有限公司
住 所：东莞市塘厦镇蛟乙塘振龙东路6号
法定代表人：刘昊
联系电话：0769-86975555
传 真：0769-86975555
联 系 人：蔺政
保荐机构（主承销商）：国金证券股份有限公司
住 所：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系电话：021-68826099
传 真：021-68826800
联 系 人：资本市场部
38 华融基金管理有限公司 华融新锐灵活配置混合型证券投资基金 26.88 120.00 有效报价
39 富国基金管理有限公司 富国基金－民生银行量化1期资产管理计划 26.88 120.00 有效报价
40 金元顺安基金管理有限公司 金元顺安价值增长混合型证券投资基金 26.88 120.00 有效报价
41 嘉实基金管理有限公司 嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金 26.88 120.00 有效报价
42 宁波平方和投资管理合伙企业（有限合伙） 平方和进取5号私募证券投资基金 26.88 120.00 有效报价
43 东海基金管理有限责任公司 东海科技动力混合型证券投资基金 26.88 120.00 有效报价
44 汇安基金管理有限责任公司 汇安丰融灵活配置混合型证券投资基金 26.88 120.00 有效报价
45 华宝基金管理有限公司 华宝MSCI中国A股国际通ESG通用指数证券投资基金（LOF） 26.88 130.00 有效报价
46 华宝基金管理有限公司 华宝中证500指数增强型发起式证券投资基金 26.88 130.00 有效报价
47 创金合信基金管理有限公司 创金合信MSCI中国A股国际指数发起式证券投资基金 26.88 130.00 有效报价
48 国海富兰克林基金管理有限公司 富兰克林国海中证 100 指数增强型证券投资基金（LOF） 26.88 130.00 有效报价
49 鹏扬基金管理有限公司 鹏扬元合量化大盘优选股票型证券投资基金 26.88 130.00 有效报价
50 万家基金管理有限公司 万家瑞隆灵活配置混合型证券投资基金 26.88 130.00 有效报价
51 万家基金管理有限公司 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 26.88 130.00 有效报价
52 大成基金管理有限公司 大成中证500深市交易型开放式指数证券投资基金 26.88 130.00 有效报价
53 长城基金管理有限公司 长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金 26.88 130.00 有效报价
54 华泰证券（上海）资产管理有限公司 华泰紫金智能量化股票型发起式证券投资基金 26.88 130.00 有效报价
55 嘉实基金管理有限公司 嘉实中小企业量化活力灵活配置混合型证券投资基金 26.88 130.00 有效报价
56 长安基金管理有限公司 长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金 26.88 130.00 有效报价
57 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 摩根士丹利华鑫进取优选股票型证券投资基金 26.88 130.00 有效报价
58 平安基金管理有限公司 平安灵活配置混合型证券投资基金 26.88 130.00 有效报价
59 招商基金管理有限公司 招商盛达灵活配置混合型证券投资基金 26.88 130.00 有效报价
60 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 26.88 130.00 有效报价
61 南方基金管理股份有限公司 中证500原材料指数交易型开放式指数证券投资基金 26.88 130.00 有效报价
62 银河基金管理有限公司 银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基金 26.88 140.00 有效报价
63 华富基金管理有限公司 华富量子生命力混合型证券投资基金 26.88 140.00 有效报价
64 德邦基金管理有限公司 德邦民裕进取量化精锐股票型证券投资基金 26.88 140.00 有效报价
65 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛环保新能源混合型证券投资基金 26.88 140.00 有效报价
66 万家基金管理有限公司 万家智造优势混合型证券投资基金 26.88 140.00 有效报价
67 万家基金管理有限公司 万家中证红利指数证券投资基金（LOF） 26.88 140.00 有效报价
68 东吴基金管理有限公司 东吴双三角股票型证券投资基金 26.88 140.00 有效报价
69 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城支柱产业混合型证券投资基金 26.88 140.00 有效报价
70 嘉实基金管理有限公司 嘉实资源精选股票型发起式证券投资基金 26.88 140.00 有效报价
71 新华基金管理股份有限公司 新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 26.88 140.00 有效报价
72 新华基金管理股份有限公司 新华积极价值灵活配置混合型证券投资基金 26.88 140.00 有效报价
73 平安基金管理有限公司 平安中证500指数增强型发起式证券投资基金 26.88 140.00 有效报价
附表： 全部报价明细表
(下转51版）
