国泰基金管理有限公司
关于旗下部分基金可投资科创板股票
及相关风险提示的公告

根据相关法律法规的规定和基金合同的约定，国泰基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）管理的国泰浩益18个月封闭运作混合型证券投资基金可投资科创板股票。

现将有关情况说明如下：

一、科创板上市的股票是国内依法发行上市的股票，属于《中华人民共和国证券投资基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易的股票”。

二、上述基金可以在符合基金合同约定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例和风险收益特征的前提下投资科创板股票。

三、基金管理人在投资科创板股票的过程中，将根据审慎原则，保持基金投资风格的一致性，做好流动性风险管理工作。

四、风险提示

上述基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资于科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于：

1、退市风险

科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快；退市情形更多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形；执行标准更严，明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、恢复上市和重新上市制度，科创板上市公司股票退市风险更大。

2、市场风险

科创板股票集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数公司为初创型公司，公司未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，科创板股票市场风险加大。

科创板股票竞价交易设置较宽的价格涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后前5个交易日不设价格涨跌幅限制，其后涨跌幅比例为20%，可能产生股票价格大幅波动的风险。

3、流动性风险

科创板整体投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性可能弱于其他市场板块，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。

4、集中度风险

科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量股票，市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。

5、系统性风险

科创板上市公司均为市场认可度较高的科技创新公司，在公司经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板股票相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。

6、政策风险

国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证投资基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资人投资于基金前应认真阅读基金的《基金合同》、《招募说明书》，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

二零二零年八月十八日

关于国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）

参加中国民生银行股份有限公司申购

及定期定额投资费率优惠活动的公告

为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持，更好地服务于基金投资客户，国泰基金管理有限公司（以下简称本基金管理人）与中国民生银行股份有限公司（以下简称民生银行）协商一致，决定自2020年8月18日至2020年12月31日期间对通过民生银行申购及定期定额投资本基金管理人旗下国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）的费率给予优惠。现将有关事项公告如下：

一、适用基金

■

二、适用投资者范围

通过民生银行柜台、网上银行、手机银行、电话银行和自助查询终端渠道申购及定期定额投资民生银行销售以上基金的投资者。

三、“定期定额投资业务”是指投资者通过本基金管理人指定的销售机构申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每期约定扣款日，在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同，每期扣款金额起点以民生银行规定为准。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。

四、优惠费率

1、本次费率优惠活动期间为2020年8月18日至2020年12月31日期间。

2、在费率优惠活动期间，凡通过民生银行柜台、网上银行、手机银行、电话银行和自助查询终端渠道申购、定期定额投资本基金管理人旗下开放式基金的投资者，享受基金申购及定期定额投资手续费率1折优惠。

3、基金申购费率为固定金额的不享受此次费率优惠。各基金原费率标准请详见各基金相关法律文件及本基金管理人发布的最新业务公告。

五、重要提示

1、基金申购及定期定额投资手续费率优惠仅针对处于正常申购期的指定开放式基金（前端模式）申购及定期定额投资手续费，不包括后端收费模式基金的申购及定期定额投资、处于基金募集期的开放式基金认购手续费。“前端模式申购”是指申购基金时就需要支付申购费的购买方式。

2、本基金管理人所管理的其他基金及今后发行的开放式基金是否参与此项优惠活动，本基金管理人将根据具体情况另行公告。

3、本次费率优惠活动如有展期、终止或调整，费率优惠时间、适用基金范围或规则如有变更，均以民生银行的安排和规定为准，本基金管理人不再另行公告。

六、投资者可通过以下途径咨询详情：

1、中国民生银行股份有限公司

客服电话：95568

公司网站：www.cmbc.com.cn

2、国泰基金管理有限公司

客服电话：400-888-8688、021-31089000

公司网站：www.gtfund.com

该活动解释权归民生银行所有，有关本次活动的具体规定如有变化，敬请投资者留意民生银行的有关公告。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。

特此公告

国泰基金管理有限公司

2020年8月18日