中科寒武纪科技股份有限公司
关于变更公司注册资本、公司类型及修改《公司章程》
并办理工商变更登记的公告
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2020-001
中科寒武纪科技股份有限公司
关于变更公司注册资本、公司类型及修改《公司章程》
并办理工商变更登记的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“寒武纪”或“公司”）于2020年8月17日召开第一届董事会第八次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、公司类型及修改〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》。根据公司2020年第一次临时股东大会审议通过的《关于股东大会授权董事会办理公司境内首次公开发行股票并上市相关事宜的议案》，股东大会已同意授权公司董事会在人民币普通股（A股）发行完毕后，根据发行情况，相应完善《中科寒武纪科技股份有限公司章程（草案）》（以下简称“《公司章程（草案）》”）并办理有关工商变更登记等手续。鉴于董事会已取得股东大会授权，该事项无需提交股东大会审议。具体情况如下：
一、公司注册资本、公司类型变更的相关情况
经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核同意，并经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2020〕1214号），公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票4,010万股。根据天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具的天健验〔2020〕261号《验资报告》，确认公司首次公开发行股票完成后，公司注册资本由36,000万元变更为40,010万元，公司股份总数由36,000万股变更为40,010万股。公司已完成本次发行并于2020年7月20日在上海证券交易所科创板上市，公司类型由“其他股份有限公司（非上市）”变更为“其他股份有限公司（上市）”。
二、《公司章程》部分条款的修订情况
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件的规定，以及公司2020年第一次临时股东大会审议通过的《关于股东大会授权董事会办理公司境内首次公开发行股票并上市相关事宜的议案》，并结合公司发行上市的实际情况，公司拟对《公司章程（草案）》中的有关条款进行修订。具体修订内容如下：
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除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变。
根据公司2020年第一次临时股东大会的授权，公司将于本次董事会审议通过后及时向工商登记机关办理公司注册资本和公司类型的变更登记以及《公司章程》的备案 登记等工商变更手续。
上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。修订后的《中科寒武纪科技股份有限公司章程》将于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2020年8月19日
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2020-002
中科寒武纪科技股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“寒武纪”）于2020年8月17日召开了第一届董事会第八次会议、第一届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币25亿元的闲置募集资金，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本属性的投资产品、银行结构性存款、协定存款、通知存款、定期存单、大额存单等。上述额度在2020年8月17日至2021年8月16日之间可以滚动使用，累计发生额不超过人民币400亿元，投资的单个产品期限不超过12个月。到期后归还至募集资金专项账户。
公司董事会授权公司总经理在上述额度及期限范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托投资产品品种、签署合同及协议等。
一、募集资金基本情况
经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中科寒武纪科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1214号），公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票4,010.00万股，每股发行价格为人民币64.39元，共募集资金258,203.90万元。扣除各项发行费用人民币8,436.61万元（不含增值税金额），公司实际可使用募集资金为人民币249,767.29万元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了“天健验[2020]261号”《验资报告》。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规的要求，公司对募集资金进行专户存储，并已与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）及专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，具体情况详见2020年7月17日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中科寒武纪科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
二、募集资金投资项目情况
根据《中科寒武纪科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，公司本次募集资金投资项目的具体情况如下表所示：
单位：万元
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因募集资金投资项目建设存在一定的建设周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内存在部分闲置的情况。
三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高资金使用效率，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，对闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，以更好地实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益。
（二）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本属性的投资产品、银行结构性存款、协定存款、通知存款、定期存单、大额存单等。
（三）决议有效期
自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
（四）实施方式
公司董事会授权公司总经理在额度及期限范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托投资产品品种、签署合同及协议等。
（五）投资额度及期限
本次拟使用最高不超过人民币25亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，且该额度在2020年8月17日至2021年8月16日之间可以滚动使用，累计发生额不超过人民币400亿元，投资的单个产品期限不超过12个月。到期后归还至募集资金专项账户。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等相关法律法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。
（七）现金管理收益分配
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所得收益归公司所有，将优先用于补足募集资金投资项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
四、投资风险及风险防控措施
（一）投资风险
公司拟投资安全性高、流动性好、有保本属性的投资产品、银行结构性存款、协定存款、通知存款、定期存单、大额存单等。但金融市场受宏观经济的影响较大，并不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统风险。
（二）安全性及风险控制措施
1、公司将严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的产品。
2、公司财务部门相关人员将实时分析和跟踪产品的变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买时情况不符的损失等风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、理财资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从委托理财账户中调入调出资金，禁止从委托理财账户中提取现金，严禁出借委托理财账户、使用其他投资账户、账外投资。
4、公司内部审计部门负责对产品进行全面检查，并可以根据谨慎性原则对各项投资可能的风险与收益进行评价。
5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
五、对公司日常经营的影响
本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在符合国家相关法律法规要求、确保不影响公司募集资金投资进度、有效控制投资风险的前提下进行的，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展，同时可以提高募集资金的使用效率，合理利用部分闲置募集资金，增加公司现金资产收益，为公司及股东获取更多的回报。
六、专项意见说明
（一）独立董事意见
公司独立董事认为：在确保不影响公司募集资金投资项目实施进度和保障募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本属性的投资产品，上述事项及决策程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《公司章程》等相关规定。公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理有利于提高募集资金的利用效率，不会影响募集资金投资项目的正常实施和公司主营业务的正常发展，不存在变相改变募集资金用途的情形，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们一致同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
（二）监事会意见
监事会认为：公司在确保不影响公司募集资金投资项目实施进度、确保募集资金安全的前提下，使用部分暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本属性的投资产品、银行结构性存款、协定存款、通知存款、定期存单、大额存单等，可以提高募集资金的使用效率，合理利用部分闲置募集资金增加资金收益，为公司及股东获取更多回报，符合公司和全体股东的利益。不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，不存在变相改变募集资金用途的情形，也不会影响公司主营业务的正常发展。同意公司使用最高不超过人民币25亿元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
（三）保荐机构意见
经核查，中信证券认为：寒武纪本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序。本次事项符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规、规范性文件的要求。该事项有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。综上，中信证券同意公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项。
七、上网公告附件
（一）《中科寒武纪科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第八次会议相关事项的独立董事意见》；
（二）《中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司董事会
2020年8月19日
证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2020-003
中科寒武纪科技股份有限公司
第一届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第四次会议于2020年8月17日下午4时以现场结合通讯的方式在公司会议室召开。本次会议通知已于2020年8月12日以邮件方式发送。本次会议由监事会主席孔令国先生主持，会议应到监事5人，实到监事5人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
会议经认真审议，一致通过如下议案：
（一）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
监事会认为：公司在确保不影响公司募集资金投资项目实施进度、确保募集资金安全的前提下，使用部分暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本属性的投资产品、银行结构性存款、协定存款、通知存款、定期存单、大额存单等，可以提高募集资金的使用效率，合理利用部分闲置募集资金增加资金收益，为公司及股东获取更多回报，符合公司和全体股东的利益。不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，不存在变相改变募集资金用途的情形，也不会影响公司主营业务的正常发展。同意公司使用最高不超过人民币25亿元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
本议案所述内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》（2020-002）。
特此公告。
中科寒武纪科技股份有限公司监事会
2020年8月19日
