四川东材科技集团股份有限公司
（上接97版）
（二）2020年8月17日，公司与高金富恒、熊玲瑶、宁红涛和张俊签署了《附条件生效的股份认购协议》。
（三）2020年8月18日，公司召开第五届董事会第六次会议审议了上述议案，关联董事在相关议案审议时回避表决，相关议案经非关联董事表决通过。公司独立董事已对上述涉及关联交易的事项进行了事前审查，并发表明确同意意见。同日，公司召开第五届监事会第四次会议审议通过上述事项。
（四）本次交易尚需公司股东大会审议通过和中国证券监督管理委员会核准后方可实施。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方基本情况
（一）高金富恒
1、基本信息
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2、主营业务及最近三年的经营情况
高金富恒成立于2011年，总部位于中国广州科学城，是一家以产业投资为主的投资控股型公司，涉及化工新材料、工业设计、科技企业孵化等领域，此外还涉及酒店物业、汽车零售、房地产等领域。
3、股权控制关系
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4、最近一年及一期简要财务信息
单位：万元
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（二）熊玲瑶
1、基本信息
熊玲瑶，女，1970年生，中国国籍，无境外永久居留权，住所为广州市天河区天阳路。
2、最近五年的职业和职务及与任职单位的产权关系
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3、控制的核心企业基本情况
截至本公告日，熊玲瑶控制的核心企业基本情况如下：
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（三）宁红涛
1、基本信息
宁红涛，男，1973年生，中国国籍，无境外永久居留权，住所为：广州市海珠区晓港西马路。
2、最近五年的职业和职务及与任职单位的产权关系
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3、控制的核心企业基本情况
截至本公告日，宁红涛不存在控制的核心企业。
（四）张俊
1、基本信息
张俊，男，1974年生，中国国籍，无境外永久居留权，住所为：广州市天河区天河北路。
2、最近五年的职业和职务及与任职单位的产权关系
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3、控制的核心企业基本情况
截至本预案公告之日，张俊不存在控制的核心企业。
三、关联方交易标的
本次交易的标的为公司本次非公开发行的人民币普通股（A股）股票。
四、关联交易定价及原则
本次非公开发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日公司股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。
如公司股票在本次发行的定价基准日至发行日期间发生派发股利、送红股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，公司将根据中国证监会有关规则对发行价格进行相应调整。
最终发行价格将在本次发行获得中国证监会核准后，按照《上市公司非公开发行股票实施细则》及中国证监会等有权部门的规定，根据特定发行对象申购报价的情况，遵照价格优先原则，由公司董事会根据股东大会的授权与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
高金富恒、熊玲瑶、宁红涛和张俊承诺不参与本次非公开发行的市场竞价过程，但接受市场竞价结果并与其他投资者以相同价格认购本次发行的股票。高金富恒的认购款总额不低于8,000万元，熊玲瑶的认购款总额不低于1,600万元，宁红涛的认购款总额不低于500万元，张俊的认购款总额不低于200万元。若本次非公开发行未能通过竞价方式产生发行价格，高金富恒、熊玲瑶、宁红涛和张俊将继续参与本次认购，并以发行底价（定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%）作为认购价格。
五、过去12个月内与关联人已发生的各类关联交易的总金额
截至本公告披露日，过去12个月内本公司与高金富恒、熊玲瑶、宁红涛、张俊之间未发生其他关联交易的事项。
六、关联交易协议的主要内容
2020年8月17日，公司与高金富恒、熊玲瑶、宁红涛和张俊分别签署了《附条件生效的股份认购协议》。协议内容详见公司2020年8月19日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于与特定对象签署〈附条件生效的股份认购协议〉的公告》。
七、关联交易目的及对公司影响
本次关联交易的实施有利于公司长远发展，同时本次非公开发行股票符合公司战略发展目标，有利于进一步优化公司的产品结构，扩大主营业务规模、提升盈利能力，改善公司流动资金状况，为公司健康快速发展提供保障，有利于强化公司核心竞争力，能够为全体股东创造更多的价值。高金富恒、熊玲瑶、宁红涛和张俊认购公司本次非公开发行股票，体现了公司实际控制人及其核心团队、公司董事对公司发展战略的支持，以及对公司发展前景的信心，有助于公司顺利实现战略发展目标。
八、独立董事的事前认可和独立意见
在提交公司董事会审议前，公司独立董事对上述关联交易事项进行了审议，并发表了事前认可意见，同意将本次关联交易事项提交公司第五届董事会第六次会议审议。在董事会审议本次关联交易相关议案时，独立董事就本次关联交易事项发表了独立意见：
经核查，公司本次非公开发行股票的发行对象中，高金富恒为公司实际控制人熊海涛控制的企业，熊玲瑶为公司董事，宁红涛、张俊为高金富恒的高级管理人员，前述发行对象为公司的关联法人或关联自然人。本次非公开发行股票构成关联交易。全体独立董事一致认为上述关联交易是在各方在公平、自愿的原则下协商确定，本次非公开发行股票定价原则符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等相关法律、法规及《公司章程》的规定，所涉及关联交易事项具有合理性，不会损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益。因此，全体独立董事一致同意该议案内容，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
九、备查文件
（一）公司第五届董事会第六次会议决议
（二）公司第五届监事会第四次会议决议
（三）公司独立董事关于公司第五届董事会第六次会议相关议案的事前认可意见及独立董事对公司相关事项的独立意见
（四）四川东材科技集团股份有限公司与高金富恒、熊玲瑶、宁红涛和张俊签署的《附条件生效的股份认购协议》
特此公告。
四川东材科技集团股份有限公司董事会
2020年8月18日
证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2020-041
四川东材科技集团股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所
采取处罚或监管措施及整改情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月18日召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了关于本次非公开发行股票（以下简称“本次非公开发行”）的相关议案。公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》以及证券监管部门的有关规定和要求规范运作，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理及控制制度，提高公司治理水平，促进公司持续、健康、稳定发展。
根据相关法规要求，公司将最近五年是否被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况公告如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及整改措施
公司最近五年不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况。
特此公告。
四川东材科技集团股份有限公司董事会
2020 年 8月 18日
证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2020-042
四川东材科技集团股份有限公司
关于公司2020年非公开发行股票不会
直接或通过利益相关方向参与认购的
投资者提供财务资助或补偿的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月18日召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了关于本次非公开发行股票（以下简称“本次非公开发行”）的相关议案，现就本次非公开发行股票公司不会直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：
公司目前不存在且未来亦将不会存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的情形。
特此公告。
四川东材科技集团股份有限公司董事会
2020 年 8月18日
证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2020-043
四川东材科技集团股份有限公司关于召开
2020年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2020年9月3日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2020年第一次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2020年9月3日 13点00分
召开地点：四川省绵阳市游仙区三星路188号四川东材科技集团股份有限公司101会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2020年9月3日
至2020年9月3日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
公司于2020年8月18日召开的第五届董事会第六次会议和第五届监事会第四次会议审议通过了上述议案，详见公司于2020年8月19日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。同时公司将在本次股东大会召开前，在上海证券交易所网站登载《2020年度第一次临时股东大会会议材料》。
2、特别决议议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9
本次股东大会的全部议案均属于特别决议议案，需出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。
3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9
4、涉及关联股东回避表决的议案：1、2、3、4、5、7、8、9
应回避表决的关联股东名称：高金技术产业集团有限公司、熊海涛、熊玲瑶及与之有关联关系的关联股东。
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
（一）现场登记
1、登记时间：2020年9月3日（星期四）上午9:00-11:30；
2、登记地点：公司证券部（四川省绵阳市游仙区三星路188号）。
（二）通讯方式登记
1、登记方式：可通过信函或传真方式登记；
2、登记时间：传真方式登记时间为2020年8月31日9:00-17:00；信函方式登记时间（以到达本地邮戳日为准）不晚于2020年8月31日17:00。
（三）登记手续
1、个人股东出席会议的应持本人身份证、上海股票账户卡；委托代理人出席会议的，应持委托人身份证原件或复印件、代理人身份证原件、授权委托书原件、委托人上海股票账户卡。
2、法人股股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（盖章）、上海股票账户卡；代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（盖章）、法定代表人签名的委托书原件和上海股票账户卡。
六、其他事项
1、参加现场会议时，请出示相关证件的原件。
2、与会股东的交通、食宿费用自理。
3、联系方式
电 话：0816-2289750
传 真：0816-2289750
邮 编：621000
联系人：陈 杰
特此公告。
四川东材科技集团股份有限公司董事会
2020年8月18日
附件1：授权委托书
授权委托书
四川东材科技集团股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年9月3日召开的贵公司2020年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
