北京沃尔德金刚石工具股份有限公司

公司代码：688028 公司简称：沃尔德

2020年半年度报告摘要

一重要提示

1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2重大风险提示

公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅本报告第四节“经营情况的讨论与分析”。

3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

4公司全体董事出席董事会会议。

5本半年度报告未经审计。

6经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

2020年半年度利润分配预案为：

公司拟以实施2020年半年度分红派息股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.8元(含税)，预计派发现金红利总额为2,240万元，占公司2020年半年度合并报表归属上市公司股东净利润的83.52%；公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。

上述2020年半年度利润分配预案中现金分红的数额暂按目前公司总股本8,000万股计算，实际派发现金红利总额将以2020年半年度分红派息股权登记日的总股本计算为准。

公司2020年半年度利润分配预案已经公司第二届董事会第十九次会议审议通过，独立董事对此预案进行审核并发表了明确同意的独立意见，监事会对利润分配方案进行了审核并提出审核意见。本预案尚需公司股东大会审议通过，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成现金分红的派发事项。

7是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

二公司基本情况

2.1公司简介

公司股票简况

√适用 □不适用

■

公司存托凭证简况

□适用 √不适用

联系人和联系方式

■

2.2公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.3前十名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

2.5截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.6控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.7未到期及逾期未兑付公司债情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

3.1经营情况的讨论与分析

报告期内，公司在确保现有业务市场占有率不断提升的同时，重点发展半导体产业所需进口替代性的高端精微精密金刚石工具，加强航空航天产业所需刀具的研发及规模扩大，加强功能性CVD金刚石材料的研发及商业化进程。

报告期内，因新冠疫情影响，公司生产经营受到一定不利影响，一是公司部分员工不能及时复工，导致设备产能利用率不足，部分订单交货周期延迟；二是国际疫情造成国外客户普遍停产或减产，而且复工缓慢，公司的海外老客户订单出现短期内的下滑。公司在做好疫情防控的基础上，及时安排员工安全、有序复工复产。报告期内，公司实现营业收入10,610.05万元，与去年同期相比下降13.61%；实现归属于母公司所有者的净利润2,682.10万元，与去年同期相比下降14.90%。

2020年上半年主要开展了以下工作：

1、市场开发多元推进，实现稳健发展

报告期内，面对全球新冠肺炎疫情爆发严峻形势，公司进一步加强与国内国外客户的沟通联络，并做好在手订单的按期交付，以及新订单的争取工作。充分利用网络音频/视频，和客户保持高频联络沟通；积极主动深挖现有客户、开发新客户，针对海外销售增加了新的营销模式，海外的自有品牌销售获得了较快的增长。同时面对不断变化的市场形势和竞争格局，进一步加强业务人员的培训学习和人才队伍建设，切实做好客户推广和服务，为支撑公司业务发展提供人才保障。

2、加大技术研发力度，实现产品的可持续发展

报告期内，公司把握市场趋势，各项产品研发项目均有条不紊的进行，新研发立项15项，20项专利申报被受理，其中发明专利9项；已获得专利授权的15项。公司推进技术创新、工艺改造，推选创新奖13项、优化奖35项，提高了加工精度、生产效率，为保持产品的质量稳定性提供了保证。

3、规范公司治理，完善管理体系

公司严格按照相关规定规范管理，积极健全并完善内控制度建设，规范三会运行，健全公司信息披露、投资者关系管理等方面工作，并通过上证e互动、投资者来电接听等多种方式与投资者进行交流互动，保证投资者与上市公司交流的畅通。报告期内，科学合理安排生产计划，缩短生产周期，降低生产运营时间成本，管控能力和公司治理质量持续提升。

4、实施股权激励计划，提升公司竞争力

公司一直重视人才建设，为不断加强公司竞争力，报告期内公司实施了股权激励计划，激励对象共77人，有助于进一步建立、健全公司长效激励机制，充分调动公司董事、高级管理人员、核心技术人员、中层管理人员、中层技术（业务）等人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，共同推动公司长远发展。

3.2与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

详见本报告“第十节财务报告”“五、重要会计政策及会计估计 ”中“44.重要会计政策和会计估计的变更 ”“ (1)重要会计政策变更”。

3.3报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2020-032

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司

第二届监事会第十六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十六次会议于2020年8月19日11:00在大厂县潮白河工业区廊坊西波尔钻石技术有限公司东栋三楼会议室以现场结合通讯方式召开。工作人员将本次会议相关的资料（包括会议通知、会议议题资料等）于2020年8月9日以专人信函、电子邮件、电话、传真等方式送达全体监事。会议应到监事3名，实际出席监事3名。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》等文件的相关规定。

二、会议审议情况

会议由公司监事会主席刘春兰女士主持，以记名投票表决方式，审议并通过了以下议案：

（一）审议通过《关于2020年半年度报告及其摘要的议案》

经审核，监事会认为：

1、公司2020年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

2、公司2020年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营状况、成果和财务状况；

3、在提出本意见前，未发现参与2020年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

4、监事会保证公司2020年半年度报告披露的信息真实、准确、完整，其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。

具体内容详见公司于2020年8月20日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 披露的《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司2020年半年度报告》及《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司2020年半年度报告摘要》。

（二）审议通过《关于2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

监事会认为：公司2020年半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。

具体内容详见公司于2020年8月20日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 披露的《关于2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2020-033）。

（三）审议通过《关于2020年半年度利润分配预案的议案》

监事会认为：公司2020年半年度利润分配预案充分考虑了公司实际经营业绩情况、现金流状况及资金需求等各项因素，同时考虑投资者的合理诉求。该预案有利于回报投资者，不会影响公司正常经营和长期发展。同时，该预案的决策程序、利润分配形式和比例符合有关法律法规、《公司章程》的规定，不存在损害中小投资者利益的情形。综上，监事会同意本次半年度利润分配预案，并同意将该议案提交公司2020年第一次临时股东大会审议。

表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。

具体内容详见公司于2020年8月20日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 披露的《关于2020年半年度利润分配方案公告》（公告编号：2020-034）。

（四）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

监事会认为：在保障公司正常经营运作和募投项目资金需求的前提下，公司及其全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司资金收益，为公司及股东谋求更多投资回报，且不改变募集资金用途，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，且符合《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法规和规范性文件的规定，同意公司及其全资子公司使用不超过人民币2.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。

具体内容详见公司于2020年8月20日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-035）。

（五）审议通过《关于调整部分募集资金投资建设项目内部投资结构的议案》

监事会认为：本次公司调整部分募投项目内部投资结构是结合实际经营情况及公司未来发展重点，经重新评估项目建筑面积需求而提出的，有利于公司的长远发展及规划，符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《募集资金管理制度》等法律法规、规范性文件和公司制度的规定，满足公司实际发展需要，有利于募投项目的正常实施，有助于对募投项目产能及目标的实现；未改变募投项目实施主体和实施方式。该事项不存在变相改变公司募集资金用途和损害股东利益的情形，同意调整部分募投项目内部投资结构。

表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。

具体内容详见公司于2020年8月20日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 披露的《关于调整部分募集资金投资建设项目内部投资结构的公告》（公告编号：2020-036）。

特此公告。

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司监事会

2020年8月20日

证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2020-033

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司关于

2020半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1214号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,000 万股，发行价为每股人民币26.68元，共计募集资金53,360.00万元，坐扣承销和保荐费用4,058.49万元后的募集资金为49,301.51万元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2019年7月18日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用2,374.40万元后，公司本次募集资金净额为46,927.11万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕230号）。

(二) 募集资金使用和结余情况

2020年1-6月公司实际使用募集资金5,486.58万元, 2020年1-6月收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额为688.43万元；累计已使用募集资金19,449.00万元，累计收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额为755.02万元。

截至2020年06月30日，募集资金余额为28,233.12万元（包括累计收到的银行存款利息、理财产品收益扣除银行手续费等的净额）。其中，募集资金专户存储余额9,833.12万元，结构性存款余额18,400.00万元。

二、募集资金管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2019年7月18日、2020年5月22日分别与江苏银行北京中关村西区支行、上海银行北京安贞支行、华夏银行北京长安支行、中国民生银行股份有限公司北京太平庄支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二) 募集资金专户存储情况

1、截至2020年6月30日，本公司有10个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币万元

■

2、截至2020年06月30日，本公司使用部分闲置募集资金已购买未到期的结存性存款存放情况如下：

单位：人民币万元

■

注：上海银行北京安贞支行上海银行“稳进”3号第SDG22002M004SA期3500万元结构性存款中有1800万元为超募资金用于永久补充流动资金，由于结构性存款未到期，未转出，到期后于2020年7月15目转入一般户。

三、2020年半年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

本公司 2020年半年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告“附件1：募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目的先期投入及置换情况

2019 年8月10日，公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金83,093,143.14元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。具体内容详见公司于2019年8月13日在上海证券交易所网站披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2019-004）。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2019年8月16日，公司召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及其全资子公司使用额度不超过人民币3.35亿元的部分暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构的保本型理财产品、结构性存款、定期存款、协定存款等，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2019年8月17日在上海证券交易所网站披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-008）。

报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理具体情况如下：

■

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2020年4月14日，公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案》，并经2019年年度股东大会审议通过，公司使用部分超募资金计人民币18,000,000元用于永久补充流动资金。具体内容详见公司于2020年4月15日在上海证券交易所网站披露的《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-008）。

（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况

2020年4月28日，公司第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十四次会议分别审议通过了《关于使用超募资金投资建设“年产2亿平方毫米金刚石膜及100万把高精度刀片技术改造项目”的议案》，并经2019年年度股东大会审议通过，公司使用首次公开发行股票募集的超募资金2,500万元用于投资建设该项目。具体内容详见公司于2020年4月29日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 披露的《关于使用超募资金投资建设“年产2亿平方毫米金刚石膜及100万把高精度刀片技术改造项目”的公告》（公告编号：2020-019）。

（七）节余募集资金使用情况

因募投项目实施尚未完毕，报告期内公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2020年半年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、其他

根据本公司第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议通过的《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，公司将高精密刀具扩产项目实施地由嘉兴秀洲高新技术产业开发区康和路500号2#厂房变更为浙江省嘉兴市秀洲区高照街道八字路1136号。

七、上网披露的公告附件

1、独立董事关于第二届董事会第十九次会议审议的相关事项的独立意见。

附件1：募集资金使用情况对照表

特此公告。

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会

2020年8月20日

附件1

募集资金使用情况对照表

2020年1-6月

编制单位：北京沃尔德金刚石工具股份有限公司 单位：人民币万元

■

[注] ：超高精密刀具产业化升级项目、高精密刀具产业化升级项目、高精密刀具扩产项目、年产2亿平方毫米金刚石膜及100万把高精度刀片技术改造项目截至2020年06月30日尚处于投入建设期间，暂未产生效益。

证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2020-034

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司

关于2020年半年度利润分配方案公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例

公司A股每股派发现金红利0.28元（含税），不进行公积金转增股本，不送红股。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

一、利润分配方案内容

根据公司2020年半年度财务报告（未经审计），截至2020年6月30日，母公司期末可供分配利润为人民币86,529,306.94元（未经审计）。经董事会决议，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，2020年半年度利润分配方案如下：

上市公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.8元（含税）。截至2020年6月30日，公司的总股本为8,000万股，以此计算合计拟派发现金红利2,240万元（含税），占公司2020年半年度合并报表归属上市公司股东净利润的83.52%。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

本次利润分派方案尚需提交2020年第一次临时股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2020年8月19日召开第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于2020年半年度利润分配预案的议案》，同意本次利润分配方案，并同意将该方案提交本公司2020年第一次临时股东大会审议。

（二）独立董事意见

公司独立董事认为：公司2020年半年度利润分配预案充分考虑了公司实际经营业绩情况、现金流状况及资金需求等各项因素，同时考虑投资者的合理诉求。该预案有利于回报投资者，不会影响公司正常经营和长期发展。

本次议案审议决策程序和机制完备、分配标准和比例明确且清晰，符合《公司章程》及相关审议程序的规定，充分保护了中小投资者的合法权益。不存在大股东套利等不合理情形及相关股东滥用股东权利干预公司决策的情形。

综上，独立董事同意本次半年度利润分配预案，并同意将该议案提交公司2020年第一次临时股东大会审议。

（三）监事会意见

公司于2020年8月19日召开第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于2020年半年度利润分配预案的议案》。

监事会认为：公司2020年半度利润分配预案充分考虑了公司实际经营业绩情况、现金流状况及资金需求等各项因素，同时考虑投资者的合理诉求。该预案有利于回报投资者，不会影响公司正常经营和长期发展。同时，该预案的决策程序、利润分配形式和比例符合有关法律法规、《公司章程》的规定，不存在损害中小投资者利益的情形。

综上，监事会同意本次半年度利润分配预案，并同意将该议案提交公司2020年第一次临时股东大会审议。

三、相关风险提示

（一）现金分红对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

（二）其他风险说明

本次利润分配方案尚需提交公司2020年第一次临时股东大会审议通过后方可实施。

特此公告。

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会

2020年8月20日

证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2020-035

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司关于使用

部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称“公司”或“沃尔德”）于2020年8月19日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司及其全资子公司使用额度不超过人民币2.5亿元的部分暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构的保本型理财产品、结构性存款、定期存款、协定存款等，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意北京沃尔德金刚石工具股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可［2020］1214号）核准，并经上海证券交易所同意，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票20,000,000股，每股面值1元，每股发行价格为人民币26.68元，募集资金总额为533,600,000.00元，扣除发行费用64,328,856.56元（不含税）后，募集资金净额为469,271,143.44元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于2019年7月18日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了天健验字［2019］230号《验资报告》。《验资报告》验证确认募集资金已到账。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理，并与保荐机构中信建投证券、存放募集资金的江苏银行股份有限公司北京分行、上海银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

二、募集资金投资项目情况

1、根据公司披露的《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次公开发行股票募集资金投资项目情况如下：

单位：万元

■

2、根据公司2019年年度股东大会审议通过的《关于使用超募资金投资建设“年产2亿平方毫米金刚石膜及100万把高精度刀片技术改造项目”的议案》，超募资金投资项目情况如下：

单位：万元

■

鉴于募集资金投资项目建设系按进度进行，项目建设的阶段性使募集资金的支出亦存在阶段性，资金在一定时间内会出现部分暂时闲置。

三、公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

为提高募集资金使用效率和收益，合理利用闲置募集资金，在保证不影响公司募集资金项目建设和正常经营业务的前提下，公司及其全资子公司拟利用闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益，保障公司股东的利益。

（二）投资额度及期限

公司及其全资子公司拟使用总额不超过人民币2.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可循环滚动使用。

（三）投资品种

公司将严格控制风险，现金管理方式包括金融机构低风险、短期的保本型理财产品、结构性存款、定期存款、协定存款等，且符合下列条件：

1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

2、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

公司将根据募集资金使用情况，就部分暂时闲置募集资金分笔按灵活期限、6个月以内、6-12个月等不同期限进行现金管理，期限最长不超过12个月。

（四）决议有效期及决策

自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。 公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同及协议等。公司财务部是本次购买理财产品的实施部门，负责拟定本次购买理财产品的计划、落实具体的理财配置策略、理财的经办和日常管理、理财的财务核算、理财相关资料的归档和保管等。

（五）信息披露

公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

（六）现金管理收益分配

公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

四、投资风险分析及风险控制措施

（一）对公司日常经营的影响

公司及其全资子公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金投资项目的正常建设，亦不会影响公司主营业务的正常发展；同时能够提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报。

（二）安全性及风险控制措施

本次现金管理方式包括投资安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构的保本型理财产品、结构性存款、定期存款、协定存款等，主要受货币政策、财政政策等宏观经济政策及相关法律法规政策发生变化的影响。

公司将根据经济形势以及金融市场的变化进行现金管理；严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的产品；公司董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，财务部建立台账对所购买的产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。公司审计部根据谨慎性原则定期对各项投资可能的风险与收益进行评价。

五、专项意见说明

（一）独立董事意见

公司在不影响募集资金投资项目建设和保证募集资金安全的前提下，公司及其全资子公司拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法规和规范性文件的规定，有利于提高募集资金使用效率，未与募集资金投资计划相抵触，也不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。同意公司及其全资子公司使用不超过人民币2.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

（二）监事会意见

监事会认为，在保障公司正常经营运作和募投项目资金需求的前提下，公司及其全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司资金收益，为公司及股东谋求更多投资回报，且不改变募集资金用途，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，且符合《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法规和规范性文件的规定，同意公司及其全资子公司使用不超过人民币2.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

（三）保荐机构意见

经核查，本保荐机构认为：

1、公司及全资子公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，该事项符合有关法律、法规、《公司章程》等规范性文件的规定，且履行了必要的审批程序，上述事项符合相关法律、法规规定。

2、公司及全资子公司拟使用不超过人民币2.5亿元闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的金融机构的保本型理财产品、结构性存款、定期存款、协定存款等。公司在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置募集资金的使用效率，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

综上，本保荐机构对沃尔德使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

六、上网公告附件

1、独立董事关于第二届董事会第十九次会议审议的相关事项的独立意见；

2、中信建投证券股份有限公司出具的《关于北京沃尔德金刚石工具股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

特此公告。

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会

2020年8月20日

证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2020-036

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司关于调整部分

募集资金投资建设项目内部投资结构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年8月19日召开第二届董事会第十九次会议及第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资建设项目内部投资结构的议案》，现将调整的相关情况公告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意北京沃尔德金刚石工具股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可［2019］1214号）核准，并经上海证券交易所同意，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票20,000,000股，每股面值1元，每股发行价格为人民币26.68元，募集资金总额为533,600,000.00元，扣除发行费用64,328,856.56元（不含税）后，募集资金净额为469,271,143.44元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于2019年7月18日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了天健验字［2019］230号《验资报告》。《验资报告》验证确认募集资金已到账。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理，并与保荐机构中信建投证券、存放募集资金的江苏银行股份有限公司北京分行、上海银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

二、募投项目内部投资结构调整的原因

1、为进一步适应市场需求，提高市场竞争力，公司产品类型和规格逐步增加、产品质量标准需进一步提高，公司拟在确保现有消费电子显示领域和汽车工业领域产品的基础上，重点发展半导体产业和航空航天产业所需的高端超硬刀具。因此，公司拟结合未来发展战略和产品要求，对原“超高精密刀具产业化升级项目”、“高精密刀具产业化升级项目”的生产线布局进行调整，对部分生产工艺进行改进，并相应增加厂房面积。

2、随着“超高精密刀具产业化升级项目”、“高精密刀具产业化升级项目”募投项目的实施，实施主体嘉兴沃尔德对应项目的生产经营研发人员相应增加，此次内部投资结构调整拟增加建设办公区、职工公寓等配套设施。

综上，公司对募投项目“超高精密刀具产业化升级项目”、“高精密刀具产业化升级项目”内部投资结构进行调整更符合募投项目实施的实际情况，有利于募投项目的顺利开展。公司原“超高精密刀具产业化升级项目”、“高精密刀具产业化升级项目”募投项目中拟投入的工程建设相关资金尚未使用完毕，公司拟以该两个募投项目尚未使用的工程建设资金及部分铺底流动资金建设上述增加的厂房及配套设施。

三、本次拟调整部分募投项目内部投资结构的具体情况

公司拟结合未来发展战略和产品要求，对“超高精密刀具产业化升级项目可行性研究报告”、“高精密刀具产业化升级项目可行性研究报告”进行了修订，并拟对项目内部投资结构进行调整。

1、部分建设内容调整如下：

■

2、内部投资结构调整如下：

单位:万元

■

四、调整部分募投项目内部投资结构的影响

本次调整主要根据原有募投项目生产线布局调整及对部分生产工艺改进进行的相应调整，是在募投项目内部投资结构进行的调整，是对部分募投项目建设进行科学安排和调度，有利于募投项目的正常实施，有助于对募投项目产能及目标的实现，未改变募投项目实施主体和实施方式，未改变公司募集资金用途。

五、专项意见说明

（一）独立董事意见

独立董事认为：公司结合实际经营情况及公司未来发展重点，对部分募集资金建设项目内部投资结构进行调整，本次调整内部投资结构是合理的，必要的，符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《募集资金管理制度》等法律法规、规范性文件和公司制度的规定，满足公司实际发展需要，有利于募投项目的正常实施，有助于对募投项目产能及目标的实现；未改变募投项目实施主体和实施方式。该事项不存在变相改变公司募集资金用途和损害股东利益的情形，同意调整部分募投项目内部投资结构。

（二）监事会意见

监事会认为:本次公司调整部分募投项目内部投资结构是结合实际经营情况及公司未来发展重点，经重新评估项目建筑面积需求而提出的，有利于公司的长远发展及规划，符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《募集资金管理制度》等法律法规、规范性文件和公司制度的规定，满足公司实际发展需要，有利于募投项目的正常实施，有助于对募投项目产能及目标的实现；未改变募投项目实施主体和实施方式。该事项不存在变相改变公司募集资金用途和损害股东利益的情形，同意调整部分募投项目内部投资结构。

（三）保荐机构意见

经核查，本保荐机构认为：

1、本次调整募投项目内部投资结构是对募投项目内部投资结构进行的调整，是对部分募投项目建设进行科学安排和调度，有利于募投项目的正常实施，有助于募投项目产能及目标的实现，未改变募投项目实施主体和实施方式，未改变公司募集资金用途。

2、本次调整募投项目内部投资结构已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的审批程序，上述事项不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及公司《募集资金管理制度》等规定要求。

综上，本保荐机构对沃尔德调整部分募集资金投资建设项目内部投资结构的事项无异议。

六、上网公告附件

1、独立董事关于第二届董事会第十九次会议审议的相关事项的独立意见；

2、中信建投证券股份有限公司出具的《关于北京沃尔德金刚石工具股份有限公司调整部分募集资金投资建设项目内部投资结构的核查意见》。

特此公告。

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会

2020年8月20日

证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2020-037

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司

关于召开2020年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年9月7日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2020年第一次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2020年9月7日 14 点 30分

召开地点：嘉兴市秀洲区高照街道八字路1136号，嘉兴沃尔德金刚石工具有限公司四楼会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年9月7日

至2020年9月7日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案经公司于2020年8月19日召开的第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十六次会议审议通过。具体内容详见公司于2020年8月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》同时登载的相关公告。公司将在2020年第一次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)登载《2020年第一次临时股东大会会议资料》。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：1

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）凡符合会议要求的公司股东，请持本人身份证及股东账户卡；如需委托他人代理的，委托代理人需持本人身份证、授权委托书（见附件）、委托人身份证复印件、股东账户卡，于2020年9月3日、9月4日（上午8:00～11:30，下午13:00～17:00）到公司董事会办公室进行股权登记。股东也可以通过信函、传真的方式办理登记手续，须在登记时间2020年9月4日下午17:00前送达，出席会议时需携带原件。

（二）登记地点：北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会办公室（嘉兴市秀洲区高照街道八字路1136号）。

（三）登记方式：

1、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡至公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡至公司办理登记；

2、自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡至公司办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和股东账户卡至公司办理登记。异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，信函上请注明“股东大会”字样；公司不接受电话方式办理登记。

六、其他事项

1、本次现场会议会期半天，食宿及交通费自理。

2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

3、会议联系方式

联系地址：嘉兴市秀洲区高照街道八字路1136号

邮政编码：314000

联系电话：0573-83821079

传 真：0573-83589015

联 系 人：孙蕊

特此公告。

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会

2020年8月20日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年9月7日召开的贵公司2020年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：688028 证券简称：沃尔德 公告编号：2020-038

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司

关于董事会办公室办公地址及联系方式变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称“公司”）董事会办公室于近日搬迁至新办公地点，为进一步做好投资者关系管理工作，更好地服务广大投资者，现将董事会办公室新办公地址及联系方式等公告如下：

一、董事会办公室办公地址及联系方式变更情况

变更前：

联系地址：河北省廊坊市大厂潮白河工业园区工业二路东侧

电话：010-58411388-8022

传真：010-58411388-8100

邮政编码：065300

变更后：

联系地址：嘉兴市秀洲区高照街道八字路1136号

电话：0573-83821079

传真：0573-83589015

邮政编码：314000

二、其他说明

除上述董事会办公室办公地址及联系方式变更外，公司注册地址、电子邮箱、公司网址等信息均保持不变。敬请广大投资者关注以上信息变更，自本公告披露日起正式启用，若由此给您带来不便，敬请谅解。

特此公告。

北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会

2020 年8月20日

中信建投证券股份有限公司

关于北京沃尔德金刚石工具股份有限公司

2020年半年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作为北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称“沃尔德”、“公司”）的首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，对沃尔德进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

■

二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

无。

(下转131版)