重庆正川医药包装材料股份有限公司

2020年半年度报告摘要

公司代码：603976 公司简称：正川股份

一重要提示

1本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4本半年度报告未经审计。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

不适用

二公司基本情况

2.1公司简介

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■

2.2公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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2.3前十名股东持股情况表

单位: 股

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2.4截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.5控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.6未到期及逾期未兑付公司债情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

3.1经营情况的讨论与分析

报告期内，国内外爆发新冠病毒疫情，全国各地采取了隔离、推迟复工、交通管制、禁止人员聚集等防疫管控措施，各行各业均受到不同程度的影响。受防疫管控措施的影响，公司原材料采购、销售等环节在短期内相比正常情况有所延后，但公司积极采购防疫物资，组织各部门做好防疫工作，确保公司最快速度恢复正常生产经营。报告期内，受新冠疫情影响，医药企业需求出现波动，公司经营业绩受到一定影响，报告期内公司实现营业收入256,023,330.39元，比上年同期下降4.46%；实现归属于上市公司股东的净利润34,919,960.61元，比上年同期上升9.22%。

为了应对日益复杂的竞争环境，公司加速推进了“转型升级”工作。根据公司年初确立的“变革、创新、再发出”的年度经营指导思想，公司业务转型升级、相关多元化、技术引进与革新、生产提质降本、组织经营创新、人力资源升级等业务、技术、管理全方位升级工作有序推进。

报告期内公司主要完成了以下工作：

一是持续加速推进中硼制瓶技术升级和业务转型升级战略。截至报告期末，公司持续推进中硼制瓶技术升级工作，公司中硼产品关键理化性能指标得到持续提升，为公司产品转型升级和高端客户开发提供了有力保障。截至报告期末，新增中硼产品合作客户及一致性评价注册批发货达150家以上，持续扩大公司中高端产品客户群，并与战略目标客户构建更加深入和长远的合作关系，抢占市场先机。

二是相关多元化战略顺利推进实施。基于对宏观经济形势、医药产业和药包材行业发展趋势的研判，公司在向产业价值链高端转型发展的同时，利用品牌和规模优势，推进产品线扩展，积极推进高端化妆品包装市场的开发。

三是中硼窑炉建设项目顺利推进。报告期内，公司引进国外一流窑炉技术和设备开展的中硼玻璃窑炉建设项目顺利推进，并预计在2020年下半年投产。投产后公司将拥有中硼硅药用玻璃管生产能力，有望实现进口替代，这将为公司在高端产品领域保持持续的竞争优势提供有力保障。

四是产品品质保证能力持续提升。报告期内，公司进一步加强ISO15378质量管理体系的推动实施，完善质量管理体系，提高质量管理水平，提升品质保证能力，满足客户对质量不断提升的需求。公司拥有CNAS认可实验室，具有较强的检测能力，主动开展药品与药用玻璃的相容性试验，通过分析评估玻璃瓶对药物的影响，对玻璃瓶进行不断改进和优化，提升玻璃瓶与药物的相容性，提高产品竞争力。目前公司已开展十余个品种的相容性试验，部分品种已完成6个月加速试验，并获得监管部门的审批。

五是持续推进组织创新与组织变革。报告期内，公司全面深入推进内部市场化机制建设，细分内部市场主体和层级，逐级传递市场压力，激活组织活力，优化内部资源配置。同时，完善激励机制以鼓励全员参与经营，培养经营人才，进一步完善公司经营体系，提升竞争实力。

3.2与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

□适用 √不适用

3.3报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

□适用 √不适用

证券代码：603976 证券简称：正川股份 公告编号：2020-048

重庆正川医药包装材料股份有限公司

第三届董事会第九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

重庆正川医药包装材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月9日以电话等形式向各位董事发出了召开第三届董事会第九次会议的通知。会议于2020年8月19日以现场方式在公司五楼会议室召开，应参加董事9名，实际参加董事9名。

本次会议由董事长邓勇先生召集和主持，公司全体监事及相关人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》等法律、行政法规以及《公司章程》、《公司董事会议事规则》的有关规定，会议的召集、召开合法有效。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过了《关于公司2020年半年度报告及其摘要的议案》

公司2020年半年度报告及摘要的编制程序符合法律、法规、公司章程和公司管理制度的各项规定；本次半年度报告的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告客观地反映了公司2020年半年度的财务及经营状况。

具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《2020年半年度报告》及《2020年半年度报告摘要》。

表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。

2、审议通过了《2020年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》

报告期内，公司按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。

具体内容详见公司在指定信息披露媒体上披露的《2020年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，详见公司在指定信息披露媒体上披露的《关于公司第三届董事会第九次会议相关事项的独立意见》。

表决结果：9票同意、0 票反对、0 票弃权。

特此公告。

重庆正川医药包装材料股份有限公司董事会

2020年8月19日

证券代码：603976 证券简称：正川股份 公告编号：2020-049

重庆正川医药包装材料股份有限公司

第三届监事会第八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

重庆正川医药包装材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月9日以电话等形式向各位监事发出了召开第三届监事会第八次会议的通知。会议于2020年8月19日以现场方式在公司五楼会议室召开，应参加监事3名，实际参加监事3名。

本次会议由监事长李正德先生召集和主持，公司相关人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》等法律、行政法规以及《公司章程》、《公司监事会议事规则》的有关规定，会议的召集、召开合法有效。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《关于公司2020年半年度报告及其摘要的议案》

公司2020年半年度报告及摘要的编制程序符合法律、法规、公司章程和公司管理制度的各项规定；本次半年度报告的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告客观地反映了公司2020年半年度的财务及经营状况。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

2、审议通过了《2020年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》

报告期内，公司按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。

（以下无正文）

特此公告。

重庆正川医药包装材料股份有限公司监事会

2020年8月19日

证券代码：603976 证券简称：正川股份 公告编号：2020-051

重庆正川医药包装材料股份有限公司

2020年第一次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2020年8月19日

(二)股东大会召开的地点：重庆市北碚区龙凤街道正川玻璃工业园办公楼五楼会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会由公司董事会召集，董事长邓勇先生主持，会议采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，会议表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事9人，出席9人；

2、公司在任监事3人，出席3人；

3、董事会秘书费世平、财务负责人肖汉容出席本次会议，高级管理人员秦锋、孙联云出席本次会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案

审议结果：通过

表决情况：

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2、2.00关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案

2.01议案名称：（一）本次发行证券的种类

审议结果：通过

表决情况：

■

2.02议案名称：（二）发行规模

审议结果：通过

表决情况：

■

2.03议案名称：（三）债券期限

审议结果：通过

表决情况：

■

2.04议案名称：（四）票面金额和发行价格

审议结果：通过

表决情况：

■

2.05议案名称：（五）债券利率

审议结果：通过

表决情况：

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2.06议案名称：（六）还本付息的期限和方式

审议结果：通过

表决情况：

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2.07议案名称：（七）转股期限

审议结果：通过

表决情况：

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2.08议案名称：（八）转股股数确定方式

审议结果：通过

表决情况：

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2.09议案名称：（九）转股价格的确定和调整

审议结果：通过

表决情况：

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2.10议案名称：（十）转股价格向下修正条款

审议结果：通过

表决情况：

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2.11议案名称：（十一）赎回条款

审议结果：通过

表决情况：

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2.12议案名称：（十二）回售条款

审议结果：通过

表决情况：

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2.13议案名称：（十三）转股后的股利分配

审议结果：通过

表决情况：

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2.14议案名称：（十四）发行方式及发行对象

审议结果：通过

表决情况：

■

2.15议案名称：（十五）向原股东配售的安排

审议结果：通过

表决情况：

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2.16议案名称：（十六）债券持有人会议相关事项

审议结果：通过

表决情况：

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2.17议案名称：（十七）本次募集资金用途

审议结果：通过

表决情况：

■

2.18议案名称：（十八）担保事项

审议结果：通过

表决情况：

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2.19议案名称：（十九）募集资金存管

审议结果：通过

表决情况：

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2.20议案名称：（二十）本次发行可转债方案的有效期

审议结果：通过

表决情况：

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3、议案名称：关于重庆正川医药包装材料股份有限公司公开发行可转换公司债券预案的议案

审议结果：通过

表决情况：

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4、议案名称：关于公开发行可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

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5、议案名称：关于前次募集资金使用情况报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

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6、议案名称：关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报的填补措施及相关主体承诺的议案

审议结果：通过

表决情况：

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7、议案名称：关于制定可转换公司债券持有人会议规则的议案

审议结果：通过

表决情况：

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8、议案名称：关于公司未来三年（2021-2023年）股东回报规划的议案

审议结果：通过

表决情况：

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9、议案名称：关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

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(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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(三)关于议案表决的有关情况说明

上述议案均为特别决议议案，均获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：重庆源伟律师事务所

律师：程源伟、王应

2、律师见证结论意见：

公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席会议人员的资格、会议的表决程序、方式以及表决结果均符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；本次股东大会通过的决议合法、有效。

四、备查文件目录

1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

3、本所要求的其他文件。

重庆正川医药包装材料股份有限公司

2020年8月20日